私募基金管理公司合格投资者风险揭示书.docx

私募基金管理公司合格投资者风险揭示书尊敬的合格投资者：您好！感谢您选择本公司管理的私募基金进行投资。在此，我们需要向您明确告知相应的风险和注意事项并将这些信息记录于合格投资者风险揭示书中，以便您明确理解基金投资的风险。请您仔细阅读并确保充分理解本文件中的内容。除非您已经完全理解并接受这些风险以及所有其他相关的风险，否则我们建议您不要投资基金。一、基金运作风险1.市场风险：市场价格波动的风险随着市场变化，基金市值会发生变化。市场环境和经济因素可能会带来负面影响，导致大幅下跌或严重震荡。2.流动性风险：在你想出售基金份额时，交易并不总是顺畅的。在卖压出现的较为稀少的市场，出售持有的基金份额将会面临困难。此外，基金在非正常市场情况下交易的可能性也会增加。如果出现流动性问题，可能会对投资者产生不利影响。3.操作风险：基金管理人的错误操作可能会导致投资失败。例如，误操作可能会导致交易执行错误、错误地计算净值、坚持错误的核心策略等。二、投资目标、策略、限制和收益风险1.投资目标风险：投资目标与实际表现结果之间存在差异的风险。基金管理人通常会在基金合同中描述其目标，并在管理基金时采用一些策略以实现投资目标。但是，采用的策略可能无法实现目标，甚至可能导致投资策略与目标产生矛盾。2.投资策略风险：基金管理人在实施投资策略时会受到市场的影响，这可能会导致投资策略已经达到或超出其预期目标，但由于市场波动或错误预测而不能产生预期的收益。3.杠杆风险：杠杆交易可能导致基金持有的资产价值大于杠杆交易的负债，这增加了严重的资产减值和散户剥离风险。4.流动性风险：如果基金管理人错误地评估了特定资产的流动性，或者市场流动性发生了变化，基金可能会在不利的市场条件下无法出售其投资组合中的特定资产。在这种情况下，基金可能会出现赎回请求远大于其资产净值的现象。5.收益风险：基金的实际收益会因市场变化、经济因素和基金管理人的投资策略而有所不同。您不能保证基金获得的年化收益率及分红总额达到基金的历史表现数据，也不能保证所有的本金和收益都能够保护并增长。6.政策限制风险：基金管理人受到各地政策及法规的限制，可能会导致投资者无法获得期望的回报。三、基金管理人风险1.股权投资基金管理人资质风险：基金管理人运作至关重要。基金管理人的投资和风险管理能力极大地影响了基金的回报结果。一旦基金管理人有任何问题，如违反合同、出现财务问题或受到监管机构制裁，则会严重影响基金的运作和投资者的利益。2.信息不对称风险：作为基金管理人的，我们可能会拥有更多的信息和机会，这可能会增加您在基金中进行投资时所面临的风险。四、税务法律风险1.潜在的美国税收义务：基金的投资可以涉及美国税收义务，可能会对实现投资目标产生不利影响。2.潜在的资本利得税：您必须负责了解和遵守适用的国家和地区资本利得税法律，这可能会影响到您从投资中获得的收益。注意事项：1. 我们强烈建议您在投资前, 请先详细了解合格投资者认定规定并完成合格投资者的认证，有效期为一年。如果您不符合合格投资者的条件，您无法投资基金。2. 您需要了解每个基金中的下列信息：a. 基金类型、投资策略和限制。b. 基金的风险因素。c. 基金经理的投资经验和风险管理能力。d. 基金的总资产、总负债和净价值。3. 本公司将秉承以客户为中心的理念，依据依法合规、风险管理原则严格按照合同规定履行管理责任。但无法保证基金的过往表现一定可以回归未来，并不保证相关基金一定能够达到预期投资目标。总之，基金投资存在的风险是客观存在的，并不能保证投资者在任何时候都一定能够获得预期投资回报。但是，秉持诚实守信、稳健运作原则的本公司会尽一切努力来管理基金，保护投资者的利益。祝愉快投资！此致敬礼！（本文所使用的“基金”一词包括股权投资基金等所有基金产品。）3 / 3