质量体系审核分类.doc

质量体系审核的分类一、按审核方可分为内部质量体系审核和外部质量体系审核两大类：1. 内部质量体系审核, 即第一方审核 （企业对自身的体系审核）2. 外部质量体系审核可分为：第二方审核（需方对供方的体系审核） 第三方审核（公正的第三方进行审核）二、质量体系审核的目的：1. 第一方审核的主要目的。1.1 依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。1.2 验证自身体系是否持续满足规定要求。1.3 通过审核发现问题,采取纠正措施或预防措施,不断改进。1.4 在外部审核前作好准备。2. 第二方审核的主要目的。2.1 建立合同关系时,对供方进行初步评价。2.2 验证供方的质量体系是否持续满足要求。2.3 作为调态合格供方的依据。2.4 沟通供需双方对质量要求的共识。3. 第三方审核的主要目的。3.1 确定受审方的质量体系是否符合规定要求。3.2 注册审核。3.3 为受审方提供改进其质量体系的机会。3.4 减少许多重复的第二方审核。3.5 提高企业声誉,增强竟争力。三、质量体系审核的范围 ISO9000标准的要素、场所和活动是范围的三大主要内容。1. 要素: ISO9001涉及20个要素 ISO9002涉及19个要素 ISO9003涉及16个要素 第一方审: 则要素以质量手册中所列的范围为准。 第二方审: 可以剪裁,双方同意。 第三方审: 注册审核全部要素和全部部门,如是监督检查,则在证 书有效期三年内，各要素涉及一次。2. 场所涉及两个概念: 一是部门; 二是地区。2.1 部门指质量体系组织架构所涉及的部门都在受审范围内。2. 2 地区与产品质量活动有关的地区均应列在审核范围以内 (如分 厂在组织架构内,但不在一个集中的厂区,也应包括在审核范 围内)。3. 3 认证时所涉及的产品及该产品所涉及的各项质量活动,均应列 入审核范围。四、质量体系审核的依据 审核依据是指以何种文件作为衡量受审质量体系是否有效运行的尺度。 内审时的依据通常指企业采用质量保证模式标准合适的一个,即企业所选用的ISO9001，或ISO9002，或ISO9003。 总之审核依据包括:1. GB/T190013-ISO90013质量保证标准。2. 质量手册。3. 程序文件等。五、质量体系审核的时机和频度1. 第一次内审选择在质量体系文件已编制完成、颁布实施,且经一 段时间运行,体系建立初期频度可多些。2. 通常内审分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。2. 1 例行的常规审核获证后,每年要编制年度内审计划,每年集中审核 各部门和各要素12次,每年应至少覆盖所有要素和部门一次, 也可以每月对一个或几个部门的相关要素审核,但一年内要涉及 所有部门和所有要素至少一次。2.2 特殊情况是指下列情况: a. 发生了严重的质量问题或用户有严重申诉；b. 最高领导层和产品结构、方针、目标有较大变动时；c. 在即将进行第二、第三方审之前安排内审；d. 第三方审核后获得证书,将预期复审前。 在以上几种情况下可追加一次特殊的内部质量审核。3. 第三方监督检查的频度 企业获证后,认证机构对其定期进行监督审核,其频度为每年12次。六、质量体系审核的一般顺序 审核的顺序按外部和内部而有所区别。1. 外部审核的一般顺序可分为几个阶段。1.1 提出审核: 第二方审核由需方提出,第三方审核是由委托方提出。1.2 文件初审: 企业先提供手册等资料给审核方审核。1.3 审核准备: 包括成立审核组、编计划、编制检查表。1.4 实施审核: 包括首次会议,现场审核和末次会议。1.5 编写审核报告。1.6 跟踪纠正措施。1.7 监督审核，在认证后进行。2. 内部质量体系审核可分下列几个步骤进行。2. 1 确定任务,例行审核按年度计划进行,特殊审核要明确目的和要素 相关部门编计划,管理者代表审核,总经理批准。2.2 审核准备: 成立小组、编计划、编检查表、小组阅文件(包括标准、手册、程序、作业指导书)。2. 3现场审核: 首次会审、填写不合格报告、请受审部门领导签字、 末次会议。2.4编写审核报告,报告经管理者代表审定后下达给各部门。2.5纠正措施的跟踪。2. 6全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析,将重 要问题上报最高领导作为管理评审的输入之一。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责