广东省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题.docx

广东省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
2、公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书
B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告
C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股
B．2亿股
C．3亿股
D．4亿股
4、“911事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__。
A．自然衰退
B．偶然衰退
C．相对衰退
D．绝对衰退
5、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．5000
B．10000
C．50000
D．80000
6、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．每500万元注册资本可开立一个
7、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6
8、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
9、下列不属于部门规章的是__
A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》
10、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所
11、依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。
A．客户资金存款
B．净资本
C．净资产
D．总资产
12、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%
B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
C．公司最近2年内无重大违法行为
D．企业具有一定的规模和良好的经济效益
13、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金
14、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半
B．1
C．1．5
D．3
15、信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。
A．3
B．6
C．12
D．18
16、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A．指引的规定
B．资产报告书
C．发行公告
D．招股说明书
17、净资本基本计算公式为__。
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目
D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
18、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
19、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
20、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
21、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓__。
A．金融期货合约期权
B．股票指数期权
C．货币期权
D．复合期权
22、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。
A．100万
B．500万
C．1000万
D．2000万
23、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算
B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收
D．证券公司之间可以互相交收
24、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。
A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降
B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
25、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。
A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
C．公开披露的基金信息内容
D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、并购重组委委员__，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C．无故不出席并购重组委会议的
D．本人提出辞职申请的
2、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．12.25
B．16.67
C．20
D．25
3、投资者委托买卖股票时要支付__。
A．开户费
B．印花税
C．咨询费
D．佣金
4、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者__。
A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
5、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
6、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。
A．期现套利
B．期货合约的跨期套利
C．价差套利
D．指数套利
7、金融期权的种类主要有__。
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权
8、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。
A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市
B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同
C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求
D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处
9、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。
A．各类账户开设不及时、不独立
B．印章使用不规范
C．重要合同没有按规定保管
D．没有认真对账导致基金账务出现差错
10、国际债券的计价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币
11、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
12、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。
A．营业部
B．受托人
C．密码程序
D．委托人
13、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
14、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是__。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会审定基金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
15、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。
A．市值法
B．分层法
C．成本法
D．收益法
16、货币型基金的申购、赎回原则为__。
A．未知价交易原则
B．确定价原则
C．份额申购、金额赎回原则
D．金额申购、份额赎回原则
17、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。
A．国家发改委
B．国家商务部
C．国有资产监督管理机构
D．中国证监会
18、关于投资组合保险策略，下列说法中正确的有__。
A．假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升
B．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变
C．投资组合保险策略要求的市场流动性小
D．当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高
19、从币种的角度分析，国际债券的__大于国内债券。
A．通货膨胀风险
B．利率风险
C．汇率风险
D．信用风险
20、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有__。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A．价格招标、收益率招标和缴款期招标
B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．荷兰式招标和美式招标
22、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年
23、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是__。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．相对强弱理论
D．上涨和下跌线
24、我国香港股票基金年费率为（）。
A．1.5%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%～2%
D．1.5%～2%
25、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。（）
A．越小越低
B．越大越低
C．越小越高
D．越大越高