内蒙古2015年下半年期货从业资格：期货投资者考试题.docx

内蒙古2015年下半年期货从业资格：期货投资者考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列__情况将有利于促使本国货币升值。
A．本国顺差扩大
B．降低本币利率
C．本国逆差扩大
D．提高本币利率
2、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日， 4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本， 则下列说法正确的有__。
A．4月1日的期货理论价格是4140点
B．5月1日的期货理论价格是4248点
C．6月1日的期货理论价格是4294点
D．6月30日的期货理论价格是4220点
3、我国期货合约的开盘价是在开市前__分钟内经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。
A．30
B．10
C．5
D．1
4、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金后续资金。
A．月度
B．季度
C．半年度
D．年度
5、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
6、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大
B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量
C．下降趋势中价格下跌，交易量较小
D．三角形整理形态中交易量较大
7、影响期货价格的因素包括__。
A．资金成本
B．手续费
C．现货价格
D．预期利润
8、以下不属于期货交易基本特征的是。
A：合约标准化和杠杆机制
B：交易集中化
C：双向交易和对冲了解
D：实物交收
9、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。
A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定
B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响
C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间
D．交易手续费过高，会降低市场的交易量
10、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。
A．现货交易涵盖了全部实物商品
B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品
C．有商品就有相应的现货交易
D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种
11、坚持原则要求从业人员既不能人云亦云，缺乏自己独立的观点和判断，更不能因他人的不当要求而放弃自己的职业操守，为客户提供哈瓦那中误导性分析或建议
A：独立诚信
B：谨慎客观
C：勤勉尽职
D：三公
12、3月1日，投资者买入价格为1450元/吨的1000吨现货，同时卖出5月份期货合约100手（1手10吨），价格为1990元/吨。4月1日，投资者以1420元/吨的价格卖出现货，同时在期货市场以1950元/吨的价格平仓。则此投资策略的盈亏情况为（）。
A．期货市场盈利3万元，现货市场损失4万元，净亏损1万元
B．期货市场盈利4万元，现货市场损失3万元，净盈利1万元
C．期货市场亏损3万元，现货市场盈利4万元，净盈利1万元
D．期货市场亏损4万元，现货市场盈利3万元，净亏损1万元
13、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
A．股指期货法规
B．股指期货业务规则
C．股指期货的产品特征
D．期货交易技术分析方法
14、下图中关于K线图基本要素的标注，不正确的是__。
A．图中表示的是阳线
B．①为最高价
C．②为收盘价
D．③为最低价
15、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久
16、某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A．拒绝钱某，应为二者具有利害关系
B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
17、在期货交易所的英文缩写中，CBOT是指。
A：伦敦金属交易所
B：芝加哥商业交易所
C：芝加哥期货交易所
D：纽约商业交易所
18、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。
A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
19、美国期货市场短期利率期货交易主要集中在____交易所。
A：芝加哥商业
B：芝加哥期货
C：纽约商业
D：堪萨斯期货
20、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A：2年以上；1万元以上10万元以下
B：3年以下；2万元以上20万元以下
C：5年以下；1万元以上20万元以下
D：3年以下；1万元以上10万元以下
21、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。
A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B．双方应该在协议中约定保证金的标准
C．非结算会员准备金最高余额
D．不得对争议处理方式进行约定
22、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。
A．商业票据期货
B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货
D．资本市场利率期货
23、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。
A．风险揭示
B．签署合同
C．缴纳保证金
D．下单交易
24、在我国，批准设立期货公司的机构是____
A：期货交易所
B：期货结算部门
C：中国人民银行
D：国务院期货监督管理机构
25、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
A．期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、衍生品市场有__市场。
A．远期
B．期货
C．期权
D．互换
2、下列关于期货交易结算的表述，正确的有__。
A．客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
B．期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、处理方式
C．期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
D．期货公司应当建立结算数据的备份制度
3、某投资者在恒生指数期货为22500点时买入3份恒生指数期货合约，并在恒生指数期货为22800点时平仓。已知恒生指数期货合约乘数为50，则该投资者平仓后（）。
A．盈利45 000元
B．亏损45 000元
C．盈利15 000元
D．亏损15 000元
4、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的
C．持仓量超出其限仓规定的
D．因违规受到交易所强行平仓处罚的
5、下面交易中，损益平衡点等于执行价格+权利金的是。
A：买入看涨期权
B：卖出看涨期权
C：买入看跌期权
D：卖出看跌期权
6、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。
A．日报表
B．周报表
C．月报表
D．年报表
7、出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金．
A：期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低
B：期货交易所、期货公司遭受不可抗力
C：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D：期货投资者保险基金总额达到5亿元人民币
8、相关关系按变量之间相关的程度分为____
A：单相关、复相关和偏相关
B：完全相关、不完全相关和不相关
C：线性相关和非线性相关
D：正相关和负相关
9、申请人有以下的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A：申请人依法解散
B：申请人撤回申请材料
C：申请人被依法采取停业整顿
D：申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
10、下列关于持仓量的描述正确的有__。
A．当买卖双方均为开仓时，持仓量不变
B．当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变
C．当买卖双方均为开仓时，持仓量增加
D．当买卖双方均为开仓时，持仓量减少
11、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。
A．农业
B．保险业
C．软件业
D．旅游业
12、在江恩回调法则中，最为重要
A：38%
B：50%
C：63%
D：100%
13、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
14、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反____
A：法律和行政法规的强制性规定
B：部门规章的强制性规定
C：地方性法规的强制性规定
D：司法解释的强制性规定
15、在短期，对汇率变动影响最为显著的因素是____
A：利率
B：通货膨胀率
C：国际收支
D：总供求
16、申请经理层人员的任职资格，应当（）。
A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有相关学科教学、研究的高级职称
17、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
18、期货市场主体的风险管理主要包括__。
A．期货交易所的风险管理
B．中国期货业协会的风险管理
C．期货公司的风险管理
D．客户的风险管理
19、金融期货交易的类型主要有__。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股票期货
D．股票价格指数期货
20、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以（）。
A．滥用权利
B．占用期货公司资产
C．挪用客户保证金
D．损害期货公司合法权益
21、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。
A．会员结算准备金余额为最低风险标准
B．交易所紧急措施中规定必须平仓
C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险
D．会员持仓已经超出持仓限额
22、一般说来，可以根据下列____因素判断趋势线的有效性。
A：趋势线的斜率越大，有效性越强．
B：趋势线的斜率越小，有效性越强
C：趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D：趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
23、题干：期货交易中套期保值者的目的是__。
A．在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物
B．通过期货交易规避现货市场的价格风险
C．通过期货交易从价格波动中获得风险利润
D．利用不同交割月份期货合约的差价进行套利
24、期货交易和交割的时间顺序是（ ）
A：同步进行
B：通常交易在前，交割在后
C：通常交割在前，交易在后
D：无先后顺序
25、期货市场的两大巨头包括______。
A．伦敦国际金融期货交易所
B．芝加哥商业交易所
C．芝加哥期货交易所
D．法国期货交易所