信息系统安全等级保护基本要求.doc

蓝色部分是操作系统安全等级划分，红色部分是四级操作系统关于网络部分的要求:）信息系统安全等级保护基本要求中华人民共和国国家标准GB/T 22239-2008引言依据中华人民共和国计算机信息系统安全 保护条例（国务院147号令）、国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见（中办发200327号）、关于信息安全等级保护工作的实 施意见（公通字200466号）和信息安全等级保护管理办法（公通字200743号），制定本标准。本标准是信息安全等级保护相关系列标准之一。与本标准相关的系列标准包括：GB/T AAAA-AAAA 信息安全技术 信息系统安全等级保护定级指南；GB/T CCCC-CCCC 信息安全技术 信息系统安全等级保护实施指南。本标准与GB17859-1999、GB/T20269-2006、GB/T20270-2006 、GB/T20271-2006 等标准共同构成了信息系统安全等级保护的相关配套标准。其中GB17859-1999是基础性标准，本标准、GB/T20269-2006、GB/T20270-2006、GB/T20271-2006等是在GB17859-1999基础上的进一步细化和扩展。本标准在GB17859-1999、GB/T20269-2006、GB/T20270-2006、GB/T20271-2006等技术类标准的基础上，根据现有技术的发展水平，提出和规定了不同安全保护等级信息系统的最低保护要求，即基本安全要求，基本安全要求包括基本技术要求和基本管理要求，本标准适用于指导不同安全保护等级信息系统的安全建设和监督管理。在本标准文本中，黑体字表示较低等级中没有出现或增强的要求。信息系统安全等级保护基本要求1 范围本标准规定了不同安全保护等级信息系统的基本保护要求，包括基本技术要求和基本管理要求，适用于指导分等级的信息系统的安全建设和监督管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过在本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 5271.8信息技术 词汇 第8部分：安全GB17859-1999 计算机信息系统安全保护等级划分准则GB/T AAAA-AAAA 信息安全技术 信息系统安全等级保护定级指南3 术语和定义GB/T 5271.8和GB 17859-1999确立的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1 安全保护能力 security protection ability系统能够抵御威胁、发现安全事件以及在系统遭到损害后能够恢复先前状态等的程度。4 信息系统安全等级保护概述4.1 信息系统安全保护等级信息系统根据其在国家安全、经济建设、社会生活中的重要程度，遭到破坏后对国家安全、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的危害程度等，由低到高划分为五级，五级定义见GB/T AAAA-AAAA。4.2 不同等级的安全保护能力不同等级的信息系统应具备的基本安全保护能力如下：第一级安全保护能力：应能够防护系统免受来自个人的、拥有很少资源的威胁源发起的恶意攻击、一般的自然灾难、以及其他相当危害程度的威胁所造成的关键资源损害，在系统遭到损害后，能够恢复部分功能。第二级安全保护能力：应能够防护系统免受来自外部小型组织的、拥有少量资源的威胁源发起的恶意攻击、一般的自然灾难、以及其他相当危害程度的威胁所造成的重要资源损害，能够发现重要的安全漏洞和安全事件，在系统遭到损害后，能够在一段时间内恢复部分功能。第三级安全保护能力：应能够在统一安全策略下防护系统免受来自外部有组织的团体、拥有较为丰富资源的威胁源发起的恶意攻击、较为严重的自然灾难、以及其他相当危害程度的威胁所造成的主要资源损害，能够发现安全漏洞和安全事件，在系统遭到损害后，能够较快恢复绝大部分功能。第四级安全保护能力：应能够在统一安全策略下防护系统免受来自国家级别的、敌对组织的、拥有丰富资源的威胁源发起的恶意攻击、严重的自然灾难、以及其他相当危害程度的威胁所造成的资源损害，能够发现安全漏洞和安全事件，在系统遭到损害后，能够迅速恢复所有功能。第五级安全保护能力：（略）。4.3 基本技术要求和基本管理要求信息系统安全等级保护应依据信息系统的安全保护等级情况保证它们具有相应等级的基本安全保护能力，不同安全保护等级的信息系统要求具有不同的安全保护能力。基 本安全要求是针对不同安全保护等级信息系统应该具有的基本安全保护能力提出的安全要求，根据实现方式的不同，基本安全要求分为基本技术要求和基本管理要求 两大类。技术类安全要求与信息系统提供的技术安全机制有关，主要通过在信息系统中部署软硬件并正确的配置其安全功能来实现；管理类安全要求与信息系统中各 种角色参与的活动有关，主要通过控制各种角色的活动，从政策、制度、规范、流程以及记录等方面做出规定来实现。基本技术要求从物理安全、网络安全、主机安全、应用安全和数据安全几个层面提出；基本管理要求从安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理和系统运维管理几个方面提出，基本技术要求和基本管理要求是确保信息系统安全不可分割的两个部分。基 本安全要求从各个层面或方面提出了系统的每个组件应该满足的安全要求，信息系统具有的整体安全保护能力通过不同组件实现基本安全要求来保证。除了保证系统 的每个组件满足基本安全要求外，还要考虑组件之间的相互关系，来保证信息系统的整体安全保护能力。关于信息系统整体安全保护能力的说明见附录A。对于涉及国家秘密的信息系统，应按照国家保密工作部门的相关规定和标准进行保护。对于涉及密码的使用和管理，应按照国家密码管理的相关规定和标准实施。4.4 基本技术要求的三种类型根据保护侧重点的不同，技术类安全要求进一步细分为：保护数据在存储、传输、处理过程中不被泄漏、破坏和免受未授权的修改的信息安全类要求（简记为S）；保护系统连续正常的运行，免受对系统的未授权修改、破坏而导致系统不可用的服务保证类要求（简记为A）；通用安全保护类要求（简记为G）。本标准中对基本安全要求使用了标记，其中的字母表示安全要求的类型，数字表示适用的安全保护等级。关于各类安全要求的选择和使用见附录B。5 第一级基本要求5.1 技术要求5.1.1 物理安全5.1.1.1 物理访问控制（G1）机房出入应安排专人负责，控制、鉴别和记录进入的人员。5.1.1.2 防盗窃和防破坏（G1）本项要求包括：a) 应将主要设备放置在机房内；b) 应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记。5.1.1.3 防雷击（G1）机房建筑应设置避雷装置。5.1.1.4 防火（G1）机房应设置灭火设备。5.1.1.5 防水和防潮（G1）本项要求包括：a) 应对穿过机房墙壁和楼板的水管增加必要的保护措施；b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。5.1.1.6 温湿度控制（G1）机房应设置必要的温、湿度控制设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。5.1.1.7 电力供应（A1）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。5.1.2 网络安全5.1.2.1 结构安全（G1）本项要求包括：a) 应保证关键网络设备的业务处理能力满足基本业务需要；b) 应保证接入网络和核心网络的带宽满足基本业务需要；c) 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图。5.1.2.2 访问控制（G1）本项要求包括：a) 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；b) 应根据访问控制列表对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包出入；c) 应通过访问控制列表对系统资源实现允许或拒绝用户访问，控制粒度至少为用户组。5.1.2.3 网络设备防护（G1）本项要求包括：a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；b) 应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；c) 当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。5.1.3 主机安全5.1.3.1 身份鉴别（S1）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别。5.1.3.2 访问控制（S1）本项要求包括：a) 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；b) 应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；c) 应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。5.1.3.3 入侵防范（G1）操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并保持系统补丁及时得到更新。5.1.3.4 恶意代码防范（G1）应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库。5.1.4 应用安全5.1.4.1 身份鉴别（S1）本项要求包括：a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；b) 应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；c) 应启用身份鉴别和登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。5.1.4.2 访问控制（S1）本项要求包括：a) 应提供访问控制功能控制用户组/用户对系统功能和用户数据的访问；b) 应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认用户的访问权限。5.1.4.3 通信完整性（S1）应采用约定通信会话方式的方法保证通信过程中数据的完整性。5.1.4.4 软件容错（A1）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求。5.1.5 数据安全及备份恢复5.1.5.1 数据完整性（S1）应能够检测到重要用户数据在传输过程中完整性受到破坏。5.1.5.2 备份和恢复（A1）应能够对重要信息进行备份和恢复。5.2 管理要求5.2.1 安全管理制度5.2.1.1 管理制度（G1）应建立日常管理活动中常用的安全管理制度。5.2.1.2 制定和发布（G1）本项要求包括：a) 应指定或授权专门的人员负责安全管理制度的制定；b) 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。5.2.2 安全管理机构5.2.2.1 岗位设置（G1）应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。5.2.2.2 人员配备（G1）应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等。5.2.2.3 授权和审批（G1）应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批。5.2.2.4 沟通和合作（G1）应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。5.2.3 人员安全管理5.2.3.1 人员录用（G1）本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；b) 应对被录用人员的身份和专业资格等进行审查，并确保其具有基本的专业技术水平和安全管理知识。5.2.3.2 人员离岗（G1）本项要求包括：a) 应立即终止由于各种原因离岗员工的所有访问权限；b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备。5.2.3.3 安全意识教育和培训（G1）本项要求包括：a) 应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培训；b) 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施。5.2.3.4 外部人员访问管理（G1）应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批。5.2.4 系统建设管理5.2.4.1 系统定级（G1）本项要求包括：a) 应明确信息系统的边界和安全保护等级；b) 应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由；c) 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。5.2.4.2 安全方案设计（G1）本项要求包括：a) 应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；b) 应以书面的形式描述对系统的安全保护要求和策略、安全措施等内容，形成系统的安全方案；c) 应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的详细设计方案。5.2.4.3 产品采购和使用（G1）应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定。5.2.4.4 自行软件开发（G1）本项要求包括：a) 应确保开发环境与实际运行环境物理分开；b) 应确保软件设计相关文档由专人负责保管。5.2.4.5 外包软件开发（G1）本项要求包括：a) 应根据开发要求检测软件质量；b) 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；c) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南。5.2.4.6 工程实施（G1）应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理。5.2.4.7 测试验收（G1）本项要求包括：a) 应对系统进行安全性测试验收；b) 在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告。5.2.4.8 系统交付（G1）本项要求包括：a) 应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点；b) 应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训；c) 应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档。5.2.4.9 安全服务商选择（G1）本项要求包括：a) 应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定；b) 应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任。5.2.5 系统运维管理5.2.5.1 环境管理（G1）本项要求包括：a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；b) 应对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；c) 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定。5.2.5.2 资产管理（G1）应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容。5.2.5.3 介质管理（G1）本项要求包括：a) 应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护；b) 应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点。5.2.5.4 设备管理（G1）本项要求包括：a) 应对信息系统相关的各种设备、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理；b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理。5.2.5.5 网络安全管理（G1）本项要求包括：a) 应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；b) 应定期进行网络系统漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补。5.2.5.6 系统安全管理（G1）本项要求包括：a) 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略；b) 应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞进行及时的修补；c) 应安装系统的最新补丁程序，并在安装系统补丁前对现有的重要文件进行备份。5.2.5.7 恶意代码防范管理（G1）应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查。5.2.5.8 备份与恢复管理（G1）本项要求包括：a) 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；b) 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等。5.2.5.9 安全事件处置（G1）本项要求包括：a) 应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；b) 应制定安全事件报告和处置管理制度，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责。6 第二级基本要求6.1 技术要求6.1.1 物理安全6.1.1.1 物理位置的选择（G2）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。6.1.1.2 物理访问控制（G2）本项要求包括：a) 机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围。6.1.1.3 防盗窃和防破坏（G2）本项要求包括：a) 应将主要设备放置在机房内；b) 应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；c)应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d)应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e)主机房应安装必要的防盗报警设施。6.1.1.4 防雷击（G2）本项要求包括：a) 机房建筑应设置避雷装置；b)机房应设置交流电源地线。6.1.1.5 防火（G2）机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。6.1.1.6 防水和防潮（G2）本项要求包括：a)水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。6.1.1.7 防静电（G2）关键设备应采用必要的接地防静电措施。6.1.1.8 温湿度控制（G2）机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。6.1.1.9 电力供应（A2）本项要求包括：a) 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b)应提供短期的备用电力供应，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求。6.1.1.10 电磁防护（S2）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。6.1.2 网络安全6.1.2.1 结构安全（G2）本项要求包括：a) 应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；b) 应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要；c) 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；d)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段。6.1.2.2 访问控制（G2）本项要求包括：a) 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级。c) 应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户；d)应限制具有拨号访问权限的用户数量。6.1.2.3 安全审计（G2）本项要求包括：a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；b)审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。6.1.2.4 边界完整性检查（S2）应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查。6.1.2.5 入侵防范（G2）应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。6.1.2.6 网络设备防护（G2）本项要求包括：a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制；c)网络设备用户的标识应唯一；d)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；e) 应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；f) 当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。6.1.3 主机安全6.1.3.1 身份鉴别（S2）本项要求包括：a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；c)应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d)当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。6.1.3.2 访问控制（S2）本项要求包括：a) 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；b)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；c) 应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；d) 应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。6.1.3.3 安全审计（G2）本项要求包括：a)审计范围应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和数据库用户；b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件；c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；d)应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。6.1.3.4 入侵防范（G2）操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。6.1.3.5 恶意代码防范（G2）本项要求包括：a) 应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；b)应支持防恶意代码软件的统一管理。6.1.3.6 资源控制（A2）本项要求包括：a)应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定；c)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。6.1.4 应用安全6.1.4.1 身份鉴别（S2）本项要求包括：a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；b)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；c) 应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。6.1.4.2 访问控制（S2）本项要求包括：a) 应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问；b)访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作；c) 应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限；d)应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。6.1.4.3 安全审计（G2）本项要求包括：a)应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计；b)应保证无法删除、修改或覆盖审计记录；c)审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等。6.1.4.4 通信完整性（S2）应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性。6.1.4.5 通信保密性（S2）本项要求包括：a)在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证；b)应对通信过程中的敏感信息字段进行加密。6.1.4.6 软件容错（A2）本项要求包括：a) 应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求；b)在故障发生时，应用系统应能够继续提供一部分功能，确保能够实施必要的措施。6.1.4.7 资源控制（A2）本项要求包括：a)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话；b)应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制；c)应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。6.1.5 数据安全及备份恢复6.1.5.1 数据完整性（S2）应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏。6.1.5.2 数据保密性（S2）应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性。6.1.5.3 备份和恢复（A2）本项要求包括：a) 应能够对重要信息进行备份和恢复；b)应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性。6.2 管理要求6.2.1 安全管理制度6.2.1.1 管理制度（G2）本项要求包括：a)应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；b) 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度；c)应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。6.2.1.2 制定和发布（G2）本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；b)应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；c) 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。6.2.1.3 评审和修订（G2）应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。6.2.2 安全管理机构6.2.2.1 岗位设置（G2）本项要求包括：a)应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；b) 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。6.2.2.2 人员配备（G2）本项要求包括：a) 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；b)安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。6.2.2.3 授权和审批（G2）本项要求包括：a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批；b)应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。6.2.2.4 沟通和合作（G2）本项要求包括：a)应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通；b) 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。6.2.2.5 审核和检查（G2）安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。6.2.3 人员安全管理6.2.3.1 人员录用（G2）本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；b) 应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；c)应与从事关键岗位的人员签署保密协议。6.2.3.2 人员离岗（G2）本项要求包括：a)应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；c)应办理严格的调离手续。6.2.3.3 人员考核（G2）应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。6.2.3.4 安全意识教育和培训（G2）本项要求包括：a) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训；b) 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；c)应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。6.2.3.5 外部人员访问管理（G2）应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。6.2.4 系统建设管理6.2.4.1 系统定级（G2）本项要求包括：a) 应明确信息系统的边界和安全保护等级；b) 应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由；c) 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。6.2.4.2 安全方案设计（G2）本项要求包括：a) 应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；b) 应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，形成系统的安全方案；c) 应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的详细设计方案；d)应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施。6.2.4.3 产品采购和使用（G2）本项要求包括：a) 应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定；b)应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；c)应指定或授权专门的部门负责产品的采购。6.2.4.4 自行软件开发（G2）本项要求包括：a) 应确保开发环境与实际运行环境物理分开；b)应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；c) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管。6.2.4.5 外包软件开发（G2）本项要求包括：a) 应根据开发要求检测软件质量；b) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南；c) 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；d)应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。6.2.4.6 工程实施（G2）本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；b)应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程。6.2.4.7 测试验收（G2）本项要求包括：a) 应对系统进行安全性测试验收；b) 在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；c)应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认。6.2.4.8 系统交付（G2）本项要求包括：a) 应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点；b) 应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训；c) 应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档。6.2.4.9 安全服务商选择（G2）本项要求包括：a) 应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定；b) 应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任；c)应确保选定的安全服务商提供技术支持和服务承诺，必要的与其签订服务合同。6.2.5 系统运维管理6.2.5.1 环境管理（G2）本项要求包括：a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；b) 应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；c) 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定；d)应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。6.2.5.2 资产管理（G2）本项要求包括：a) 应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容；b)应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为。6.2.5.3 介质管理（G2）本项要求包括：a) 应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理；b) 应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；c)应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏；d)应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。6.2.5.4 设备管理（G2）本项要求包括：a) 应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理；b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理；c)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理，按操作规程实现关键设备（包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作；d)应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。6.2.5.5 网络安全管理（G2）本项要求包括：a) 应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；b)应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；c)应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份；d) 应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；e)应对网络设备的配置文件进行定期备份；f)应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。6.2.5.6 系统安全管理（G2）本项要求包括：a) 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略；b) 应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补；c) 应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在测试