风险和机遇评估表.doc

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附录A
风险和机遇评估表
№： JL-6.3-01-F
类型
（内部/外部因素）
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
应对方法
应对措施
执行情况
类别
风险和机遇内容
发生频率
风险严重度
风险等级
执行部门
完成时间
外部因素
市场开发
机遇：某一规格产品市场份额增大

逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长。
生产分厂
12.31
外部因素
市场开发
1、新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误；
2、提供成本和利润指标信息不够。
4
1
C
降低风险
1、市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
2、总经理负责对可行性评审报告的审批。
销售部
12.31
内部因素
新产品导入
1、新产品导入周期长；
2、产品变更失控。
5
4
A
降低风险
1、新产品导入测试立项时反复论证市场需求；
2、新产品导入变更的策划。
设计部门
12.31
外部因素
销售管理
销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方有效合作
3
4
B
规避风险
业务员及时催单，确保客户资金到帐。
销售部
12.31
内部因素
领导作用
1、领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；
2、未能配置足够的资源。
4
1
D
降低风险
1、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；
2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
最高管理层
12.31
外部因素
组织环境及相关方管理过程
1、组织环境识别不齐全；
2、相关方要求识别不完整。
4
2
B
降低风险
1、定期进行监视和评审；
2、采取以对策。
企业管理部
12.31
内部因素
订单管理
1、订单管理不规范，将顾客要求错误传递给生产过程；
1
4
C
降低风险
1、在签订单前要求业务员发起合同评审流程。2、不接受未走评审的订单。3、与大客户签订合同时将内容先由公司法务部审批。
商务部
12.31

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2、接收不具备生产能力的产品。

附录A
风险和机遇评估表
№： JL-6.3-01-F
类型
（内部/外部因素）
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
应对方法
应对措施
执行情况
类别
风险和机遇内容
发生频率
风险严重度
风险等级
执行部门
完成时间
内部因素
体系策划
1、策划质量管理体系时，遗漏了的要求；
2、策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。 3、相关方期望识别不全、错误； 4、风险识别不全，制定的相应措施无效； 5、重大质量（含有害物质要求）、环境、安全事故。
5
2
B
规避风险
1、策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2、各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
3、策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展； 4、针对制定的风险措施追踪结果； 5、建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。
体系管理部
12.31
内部因素
分析和评价
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
B
降低风险
1、要求用于数据分析的数据必须保持准确；
2、每季度对公司部门分解目标进行评审；
各部门
12.31
内部因素
内部审核
1、审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
2、审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
B
降低风险
1、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
体系管理部
12.31
内部因素
管理评审
1、输入资料不全；
2、输出项目未能有效落实。
5
3
A
降低风险
1、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2、总经理确保每一项输入均得到评审；
3
体系管理部
12.31

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、输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。

附录A
风险和机遇评估表
№： JL-6.3-01-F
类型
（内部/外部因素）
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
应对方法
应对措施
执行情况
类别
风险和机遇内容
发生频率
风险严重度
风险等级
执行部门
完成时间
内部因素
应对风险和机遇过程
1、风险识别不齐全；
2、风险没有制订相应的措施；
3、措施没有得到有效的实施。
5
3
B
降低风险
1、制订风险对策。
各部门
12.31
内部因素
改进
1、搜集的数据不准确或者无法利用分析；
2、改善意识不到位；
3、人员不具备改善的能力； 4、改善措施有效性不足。
5
2
B
降低风险
1、对出现不良类别进行分类搜集，便于分析和利用；
2、意识培训；
3、明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训； 4、由质量负责人或内审员对改善对策进行追踪验证，确保有效。
质管部
12.31
内部因素
文件记录管理
1、需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；
2、失效文件投入使用，导致引发不良后果； 3、记录填写错误或填写不清晰； 4、记录存档不符合要求（环境、时间等）。
5
2
B
降低风险
1、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；
2、失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；
3、文件定义记录表单保存期限，并在表单中进行标识。
各部门
12.31
内部因素
不合格品控制
1、标识不清楚，导致非预期的应用；
2、未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
5
4
A
降低风险
1、所有出现的不合格品需要及时张贴不合格品黄标，以避免投入使用；
2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。检验人员跟踪验证效果。
质管部
12.31

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内部因素
设备管理
设备和工装故障，造成产品质量不合格，延误生产交期。
3
4
B
降低风险
制定和实施设备工装保养计划。
生产分厂
12.31
内部因素
设备管理
检测设备不准确，测量结果失效，导致不合格品流出厂外
2
4
C
降低风险
按周期要求，定期进行校准
计量室
12.31
附录A
风险和机遇评估表
№： JL-6.3-01-F
类型
（内部/外部因素）
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
应对方法
应对措施
执行情况
类别
风险和机遇内容
发生频率
风险严重度
风险等级
执行部门
完成时间
内部因素
供应链管理
外部供方供货不及时，延误交期
3
4
B
降低风险
交期预警
企业管理部
12.31
内部因素
供应链管理
外部供方供货质量不合格，导致交期延误、产品质量不合格
4
3
B
降低风险
1、对外部供方提供的产品进行抽样检验；2、对供方质量管理能力进行评价；3、与供方签订质量保证协议。
质量管理部
12.31
内部因素
供应链管理
供方产品抽样检验不具代表性，误收不合格品
2
4
C
降低风险
对供方质量控制过程进行评审和抽查。
质量管理部
12.31
内部因素
供应链管理
外部供方供货中断，交期延误
2
5
B
降低风险
主要材料和部件外部供方至少有2家以上备选
采购管理部
12.31
内部因素
工艺控制
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率低
3
4
B
降低风险
工艺设计开发过程规定成立项目组，负责编制工艺开发文件
技术管理部
12.31
内部因素
工艺控制
加工过程工艺文件不规范，产品质量不稳定，生产效率不稳定
4
4
A
降低风险
工艺设计开发过程规定成立项目组，负责编制工艺开发文件
工艺部
12.31

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编辑文本
内部因素
工艺控制
加工过程违反工艺要求，产品质量不合格
2
4
C
降低风险
开展工艺纪律检查
生产分厂
12.31
内部因素
人员能力
生产人员技能不足，质量意识淡薄
3
4
B
降低风险
按培训计划要求，有针对性开展培训并考核。
人力资源部
12.31
内部因素
人员能力
岗位人员配备不足，或人员素质参差不齐。
4
4
B
降低风险
建立储备人力库，对外招聘，引进人才。
人力资源部
12.31
内部因素
顾客投诉
生产延误、质量不稳定，导致顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
3
5
B
降低风险
建立顾客投诉信息管理、分析系统，并定期调查回访，及时处理客户抱怨
售后服务部
12.31
附录A
风险和机遇评估表
№： JL-6.3-01-F
类型
（内部/外部因素）
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
应对方法
应对措施
执行情况
类别
风险和机遇内容
发生频率
风险严重度
风险等级
执行部门
完成时间
内部因素
产品防护
1、物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；
2、标识不清楚，导致用错材料。
5
2
B
降低风险
1、运行环境的先期策划及定期更新；
2、库存物资每一项都做好标识。
仓储、生产部门
12.31
内部因素
知识产权管理
组织知识不足，对产品及过程设计不足。
5
2
B
降低风险
可利用的知识的前期收集准备。
技术管理部门
12.31
内部因素
工程变更管理
1、工程变更未能及时通知到相关部门；
2、工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
5
3
B
降低风险
1、所有工程变更需要及时下发《更改通知单》至相关部门；
2、所有变更需要验证。
技术管理部门
12.31
内部因素
工作环境管理
1、生产车间、仓库、物流对产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相关检查维护制度没有建立；
2、没有对工作环境进行日常的检查维护。
5
2
B
降低风险
1、每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。 2、定期对现场管理等进行稽核。
制造管理部
12.31

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编辑文本
外部因素
法律法规
1、公司的劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、重大经济处罚等后果； 2、特种设备违反《特种设备安全检查条例》； 3、（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理不符合《中华人民共和国环境保护法》；
5
1
C
规避风险
1、建立完善的公司规章制度； 2、由公司法务部对规章制度进行合规性评价； 3、充分识别和评价相关环境法规；
4、组织对法律法规要求培训。
企业管理部、各部门
12.31
外部因素
固定废弃物、危废处理
没有定点收集存放，并委托有资质单位处理
5
1
D
规避风险
建立固废仓库，按法律规定，委托有资质的单位进行处理，及时收集该单位的资质证书复印件。
制造管理部
12.31
外部因素
物流发货
1、货物在运输过程损坏；2、运输到错误地址；3、送货不及时引起客户投诉。
2
5
B
降低风险
定期评价和选择优质物流公司；与物流公司签订质量协议；及时索赔。
商务部
12.31
编制： 审核： 批准：
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