私募基金管理公司公平交易制度-.docx

私募基金管理公司公平交易制度 (2)（续1）二、投资者保护制度1. 投资者风险提示制度每笔交易前，基金管理人应以书面形式告知投资者风险和禁止性交易，让投资者了解与反思交易风险和禁止性交易。2. 业绩披露制度为更好地保护投资者的权益，基金管理人应按照相关规定及时发布业绩报告，及时向投资者披露投资收益、投资风险等信息，让投资者及时了解基金的盈亏水平以及风险。3. 投资者知情权保护制度对于投资者提出的问题和需求，基金管理人应及时回应。同时，基金管理人应定期向投资者披露与其投资有关的信息，包括合同、报告、年报、评级等信息，让投资者在理解基金的基础上做出合理的投资决策。三、治理结构体系1. 内部管理制度基金管理人应建立适应自身管理与业务特点的内部管理制度，规范各项运作业务；涉及证券发行与交易、资金运作、风险管理、信息披露等方面制定章程以及内部流程措施。2. 战略决策制度基金管理人应建立健全相应的制度，确立科学合理的战略决策机制，构筑科学、有效的运作环境。此外，要落实对重大战略决策的审慎控制，避免产生严重的不良后果。3. 决策执行制度基金管理人应在决策执行方面建立制度，规范行为，并制定多种委托投资管理。4. 风险控制制度基金管理人应建立完备的风险控制管理制度，加强风险管理工作，确保在运作过程中有效地控制风险，防范风险事件的发生。5. 信息披露制度基金管理人通过及时、完整、准确的信息披露体系，让投资者充分了解期内的资产状况、运作情况及业绩变化，投资者参与决策、对基金管理人进行监督的机会。四、组织结构体系1. 组织架构制度基金管理人应建立健全的组织架构，包括管理机构、业务机构和内部控制机构等，合理分工，使工作任务更具体化，责任更加明确。2. 人员管理制度基金管理人应明确人员管理的任务与责任，制定一系列完善的管理规定，维护成员的权益与自律原则，“依法合规”是最核心的管理方针。3. 备案与审批制度基金管理人应进行备案与审批，必须抱有审慎性与保守性，才能保证资金的安全性、稳定性和可持续性。五、公司行为规范1. 竞争行为规范基金管理人应自觉维护行业的良性竞争环境，不得从事垄断、限制竞争的不正当竞争行为，避免与窃取、挪用公共资源等不诚信行为。2. 行为道德规范基金管理人应严格遵守金融行业的各项职业道德规范，不得从事违反社会公德、行业惯例的不端行为，保护客户权益，规范管理行为，树立良好信誉。六、信息安全保护1. 信息收集与搜集制度基金管理人应采取严密的措施，保证有效信息的及时获取与处理，但对潜在信息泄漏风险必须进行预防和控制。2. 信息安全制度基金管理人应落实信息安全管理工作，完善信息安全体系的各项规章制度，科学公正实施，以保障基金交易系统的规范运作。七、监管及监督1. 稽核审计制度基金管理人应建立有效的稽核审计制度，依法依规开展审计、监管和报告事项。2. 内部监管体系基金管理人应建立有效的内部管理机构和监管体系，通过严格的对业务和人员的监管和考核，确保基金运作持续规范和透明。3. 法律与遵循规则执行制度基金管理人应建立严格的法律和道德风险管理机制，推动基金行业的发展，落实现行业自治原则，坚决忠诚、遵守法律和监管规则，不断提高市场行为的标准化水平。4. 公众监管意识基金管理人应树立诚信意识，加强市场监管意识，加强社会监督，乐于向公众展示自身管理行为和其它相关信息，增强市场透明度和公众监管效能，推动整个金融行业健康发展。结语随着我国经济的迅猛发展和金融市场的不断壮大，私募基金已成为资本市场重要的投资工具，逐渐受到众多投资者的青睐。但是，投资的风险也要特别引起注意。因此，私募基金管理人应根据国家相关政策法规，完善管理制度，规范经营行为，在运营中强化投资者保护意识，保护投资者的合法权益，促进金融市场健康稳定发展。3 / 3