交通银行私募股权基金托管介绍.ppt

私募股私募股权投投资基金托基金托管管业务介介绍1内容提要托管业务概况2交行简介3 1私募股权基金托管服务3 32历历历历史沿革史沿革史沿革史沿革成功发行H股并在香港联交所挂牌上市19081908198719872004200420052005重新組建，中国第一家全国性股份制銀行完成财务重组引进汇丰銀行作为境外战略投资者成立，中国历史最悠久的银行之一近代中国发钞行之一20082008成功发行A股並在上海证交所挂牌上市20072007百年华诞3近年近年业绩业绩指指标标 1.121.082.68万亿人民币2010年12月2.061.921.36不良贷款率1.071.191.01资产回报率 14.4412.00资本充足率2.10万亿人民币3.9万亿人民币3.31万亿人民币总资产2007年12月2008年12月2009年12月13.4712.364企企业业地位地位全球前1000家银行排名一级资本全球排名第49位，总资产排名第66位全球2000强企业排名中，位列总排行榜第143位，銀行类第31位入选美国财富杂志500强排行榜5综综合合经营经营保险证券租赁信托基金6战战略目略目标标致力于构建“以亚洲为主体、欧美为两翼”的全球经营网络8家海外分行或代表处，正在筹建胡志明分行、旧金山分行和悉尼代表处海外分行利润贡献度进一步提高海外业务规模和效益排业界前列国国际际化化7交通交通银银行股份有限公司行股份有限公司交银施罗德基金交银国际常熟农商行大邑村镇銀行交银国信交银租赁交银保险65%65%100%100%85%85%100%100%100%100%10%10%61%61%战战略目略目标标综综合化合化8以以财财富管理富管理为为特色的公众持股特色的公众持股银银行行交通银行股份有限公司机构客户个人客户战战略目略目标标9内容提要托管业务概况2交行简介3 1私募股权基金托管服务3 310规模居前 经验丰富交通交通银银行托管行托管业务业务介介绍绍门类齐全 特色鲜明系统先进运作安全客户广泛业内认可创新为先服务制胜11交通交通银银行托管行托管业务业务介介绍绍截至目前，交通截至目前，交通银银行行资产资产托管托管规规模超模超7000亿亿，托管，托管组组合逾合逾600余只。余只。17家托管行中家托管行中规规模保持前列模保持前列200820092010资产组资产组合（只）合（只）6000500300200400200820092010托管托管资产规资产规模（模（亿亿）1100070030050090012 基金托管基金托管资资格格全国社保托管全国社保托管资资格格QFII托管托管资资格格QDII托管托管资资格格企企业业年金托管年金托管资资格格产业产业投投资资基金托管基金托管资资格格券商理券商理财财托管托管资资格格 专户专户理理财财托管托管资资格格1313大大类类托管托管产产品，品，国内托管国内托管资资格最格最齐齐全的商全的商业银业银行之一行之一交通交通银银行托管行托管业务业务介介绍绍资资格格齐齐全的托管全的托管银银行行13交通交通银银行与国内行与国内资产资产管理行管理行业业主要机构的合作独主要机构的合作独树树一一帜帜，尤其是在于特定尤其是在于特定资产资产管理机构合作方面管理机构合作方面优势优势明明显显。亚债二期境内唯一次托管银行保险保障基金唯一托管银行中国境内最大的养老金托管银行全国社保基金最大的托管银行、全国社保基金自营资产唯一托管银行交通交通银银行托管行托管业务业务介介绍绍14托管国内首托管国内首单专户单专户理理财业务财业务首批开首批开办办封封闭闭式基金托管式基金托管业务业务托管国内首只开放式基金托管国内首只开放式基金托管首个基金形式的托管首个基金形式的QFIIQFII托管首只完全以人民托管首只完全以人民币币募集募集的区域性的区域性产业产业投投资资基金基金托管国内首只上市交易的租托管国内首只上市交易的租赁业赁业资产证资产证券化券化项项目目交通交通银银行托管行托管业务业务介介绍绍1998年2005年创创新引新引领领行行业发业发展展15交通交通银银行托管行托管业务业务介介绍绍“直通式直通式”（STPSTP）业务业务处处理理应应急急处处置机制置机制完完备备+|高效、高效、优质优质托管服托管服务务系系统统平台平台强强大大运作管理安全运作管理安全扩扩展式技展式技术术架构架构全面引入全面引入SAS70SAS70内控内控评审评审国国际认证际认证建立运建立运营营管理管理标标准准运作运作记录记录保持保持优优良良16良好的市良好的市场场声誉声誉“中国年度最佳次托管行”-亚洲财资 “最佳资产托管行”-首席财务官交通交通银银行托管行托管业务业务介介绍绍17内容提要托管业务概况2交行简介3 1私募股权基金托管服务3 318私募股私募股权权基金托管基金托管经验经验2006年托管渤海托管渤海产业产业基基金金2007年托管国内首批信托管国内首批信托型私募股托型私募股权权基金基金2008年托管国内首批有托管国内首批有限合伙型人民限合伙型人民币币私募股私募股权权投投资资基金基金2009年托管中外合作非法人型的私募股权基金托管科技部VC基金2010年l托管国内首只有托管国内首只有限合伙型地限合伙型地产产基基金金l托管国内首只投托管国内首只投资资私募股私募股权权基金基金的的FOF基金基金截至目前，交通银行私募基金托管品种涵盖了产业基金、政府引导基金、FOF、PE、VC等多个私募股权基金类型。19交行已合作的国内外知名私募管理交行已合作的国内外知名私募管理结结构构渤海渤海产业产业基金管理公司基金管理公司-全国首只全国首只产业产业基金基金红红杉杉资资本本 -红红杉杉资资本首只人民本首只人民币币基金基金台湾台湾顶顶新集新集团团/新加坡大新加坡大华银华银行行-中外合作非法人型私募股中外合作非法人型私募股权权基金基金IDGIDG资资本本 -全国社保作全国社保作为为主要出主要出资资人的私募基金人的私募基金中城中城联联盟（王石、盟（王石、冯仑冯仑）-国内首支地国内首支地产产基金基金天津歌斐鑫天津歌斐鑫 -国内首支国内首支FOFFOF基金基金私募股私募股权权基金托管基金托管经验经验20基本基本服服务务增增值值服服务务资产资产保管保管托管网上托管网上客服客服会会计计核算核算资资金清算金清算交易交易监监管管风险风险管理管理信息服信息服务务建立私募股建立私募股权权投投资资基金托管运作和服基金托管运作和服务标务标准准监管、风险评价报表服务私募股私募股权权基金托管服基金托管服务务基金募集路演推荐直投客推荐直投客户户现现金管理金管理选择优选择优秀投秀投资项资项目目协协助基金退出助基金退出辅助基金运作21投资监督根据协议规定，对基金的投资活动进行形式监督，主要包括：基金投资比例和投资范围资资金清算金清算编制报表定期编制财务报表，出具托管报告根据协议的规定，根据基金管理人指令及时高效地支付基金各项费用及收益分配帐户帐户开立开立根据基金的特点，可以为基金开立验资户、银行托管帐户和收益分配帐户等，首家提出全程托管概念会会计计核算核算根据协议的规定，基金作为主会计方，托管人作为复核方,对基金管理人编制的会计报表进行复核基基础础托管服托管服务务22投投资资人人基金基金银银行保管行保管专专用用账户账户验资帐户验资帐户投资人收益分配认购基金管理人基金管理人帐户帐户完成注册完成注册基金管理人收益分配基基础础托管服托管服务务资资金流向示意金流向示意图图23操作收益分配投资投投资资人人基金基金银银行保管行保管专专用用账户账户托管人托管人投资指令基金管理人基金管理人帐户帐户被投被投资资企企业业清算指令资资金管理金管理资资金持有金持有基基础础托管服托管服务务日常操作示意日常操作示意图图24p建立私募股建立私募股权权投投资资基金托管运作和服基金托管运作和服务务的的标标准，准，拥拥有丰富的托管有丰富的托管经验经验托管私募基金种类多样化：产业基金、政府引导基金、FOF、PE、VC总行集中式运作，确保基金资产的安全。托管服托管服务务特色特色25托管服托管服务务特色特色p搭建覆盖全国市搭建覆盖全国市场场的托管的托管业务业务网网络络，可，可为为私募基金运作提私募基金运作提供属地化服供属地化服务务托管托管总总部部上上海海分分部部深深圳圳分分部部天天津津分分部部北北京京分分部部广广州州分分部部26p为为各各类类私募股私募股权权基金提供基金提供“量体裁衣量体裁衣”的托管的托管服服务务-包括定制包括定制报报表、表、详详尽的托管尽的托管报报告告为各类私募股权基金专门定制托管服务；满足有关基金设置中外币银行存款账户、设置业绩报酬回拨账户、分项目会计核算等的业务需求定制财务报表全面、个性化的托管报告。托管服托管服务务特色特色27p发挥创发挥创新新优势优势，不断推出新的托管，不断推出新的托管业务业务模式模式股指期货投资基金托管p与国与国际际接接轨轨，为为基金提供基金提供账户账户管理、网上托管系管理、网上托管系统统等增等增值值服服务务为基金管理人提供投资人的份额复核服务；开发网上托管信息服务系统，方便基金管理人和管理人授权的投资者查询托管账户信息。私募股私募股权权基金托管特色基金托管特色28p协协助基金路演助基金路演通过向投资者介绍银行在私募股权投资基金中扮演的资金保管机构、独立第三方机构和全方位托管服务机构等多重角色，使基金投资人对基金规范运作更加放心。增增值值服服务务29银行作为托管人在股权基金中扮演的角色资金保管机构托管人作为基金的资金安全保管机构，与基金管理人相互制约，确保基金资产的独立性和安全性。基金的任何支出都应遵循基金和托管人之间托管协议规定的程序。独立第三方机构商业银行作为信用卓著的机构，使基金治理安排成为“金三角”的三方的制度设计，可以客观记录和并复核基金的投资情况和费用支出情况，在目前信用及评价体系不健全的情况下，可以为私募股权基金的业绩和信用评价提供比较公允的证明全方位托管服务机构托管人可以为基金提供包括帐单服务、帐户查询、投资监督、报表审核、定期报告等全方位托管服务。增增值值服服务务30p协协助基金助基金验资验资、工商注册等工作、工商注册等工作交行江苏省分行可配备专业人员协助基金办理验资手续，开立验资账户、基本结算账户。交行江苏省分行可协助基金办理营业执照、组织机构代码证、税务登记证等开户所需证件。p协协助基金完成助基金完成资资金募集金募集阶阶段工作。段工作。增增值值服服务务31p为为基金提供流基金提供流动资动资金投金投资资品种品种定期存款通知存款协议存款等p交通交通银银行行“蕴蕴通通账户账户”服服务务l可通过电子渠道发起或交行系统自动发起存入定期存款、通知存款或协议存款等品种；l可以为基金设计对公人民币理财产品；l可由交通银行客户经理上门办理。增增值值服服务务32p为为基金提供基金提供财务顾问财务顾问服服务务-项项目推荐目推荐交通银行可依靠其深厚的公司客户资源向基金提供项目资源，在项目洽谈过程中提供财务顾问服务。p“展展业业通通”支持基金被投支持基金被投资资企企业业 对于具有发展潜力的早期成长性企业，企业初创期一般规模较小，交通银行制订了集“生产经营一站通、贸易融资一站通、工程建设一站通、结算理财一站通、厂商联动一站通”五个套餐和14个系列的产品组合于一身的“展业通”融资服务方案，满足不同类型小企业在不同时期的融资需求，具有较强的针对性。在传统担保方式基础上开辟了多种担保途径，为小企业融资大开方便之门。增增值值服服务务33技技术术服服务层务层日常服日常服务层务层组织协调层组织协调层私募股私募股权权基金基金服服务团队务团队服服务务特点：特点：u总总分行分行联动联动u属地化服属地化服务务u快速响快速响应应u一站式服一站式服务务34私募股私募股权权基金托管特色基金托管特色-服服务团队务团队（1）组织协调层构成总行资产托管部负责人 江苏省分行公司部负责人服务职责沟通协调双方业务合作中的重要方针、政策；定期与基金管理公司领导会晤，就双方合作过程中出现的特殊情况及合作范围、前景进行定位，及时沟通合作中各项工作；负责组织高素质的业务团队和服务团队为基金提供高质量的托管服务。35私募股私募股权权基金托管特色基金托管特色-服服务团队务团队（2）技术支持层构成总行资产托管部会计二级部负责人、信息管理二级部负责人清算二级部负责人、投资监督二级部负责人服务职责负责基金托管方案的具体实施；负责对基金的业务需求进行快速反馈，并落实到具体操作层面。36私募股私募股权权基金托管特色基金托管特色-服服务团队务团队（2）日常服务层构成总行资产托管部国际托管二级部 客户经理 产品经理江苏省分行公司部客户经理 支行行长、支行客户经理服务职责负责与管理公司进行业务需求沟通，签署托管协议。负责与管理公司进行日常交流，及时了解客户的实际需求；专门与基金联系，现场解答基金提出的业务咨询，取送单证及处理基金日常结算业务，协调托管方面的各项事宜；对基金提出的复杂问题，立即协调并形成书面专题材料，及时做出答复并提出相关对策，保证业务的正常运行。37总总 结结u 综综合性服合性服务务平台、全方位的托管服平台、全方位的托管服务务u 丰富的私募股丰富的私募股权权基金托管运作基金托管运作经验经验u 专业专业的服的服务团队务团队u 交通交通银银行特色的保管服行特色的保管服务务3839