上海蜂星国际贸易有限公司财务顾问协议.doc

上海蜂星国际贸易有限公司财务顾问协议

本协议于2000年 月 日由下列双方在北京市签署:
1. 上海蜂星国际贸易有限公司（在北京市注册，以下简称甲方）
2. 北京市海问投资咨询有限公司（在北京市注册，以下简称乙方）

鉴于:
1·甲方、乙方都是依法在中国注册的法人；
2·乙方作为具有长期证券从业资格和丰富经验的咨询公司；
3·甲方决定聘请乙方担任国内二板市场上市之财务顾问。

依据《中华人民共和国经济合同法》以及国家相关法规，双方达成以下协议:

一、 乙方义务
1．制定甲方资产重组整体方案
2．协助甲方组织并实施资产重组方案
（1）. 协助甲方确定重组的具体方式和手段；
（2）. 协助甲方安排重组日程，包括重组时机,重组价格;
（3）. 协助甲方向政府有关部门履行资产重组的相关手续；
（4）. 受甲方委托协助与协调其律师及其他各个中介机构的工作；
3. 制定甲方收购计划整体方案
4. 协助甲方组织并实施收购计划方案
（1）、 协助甲方寻找收购目标并确定收购对象；
（2）、 协助甲方安排收购进程，包括收购时机,收购价格;
（3）、 协助甲方选择中介机构(如果需要的话);
（4）、 协助甲方向政府有关部门履行收购的的报批手续；
（5）、 受甲方委托协助与协调其律师及其他各个中介机构的工作；
5．制定发行二板市场股票的整体方案；
6. 协助甲方组织并实施二板市场股票的发行方案;
（1）、 协助甲方向政府有关部门申请二板市场股票发行及上市;
（2）、 协助甲方进行股份制规范化工作;
（3）、 帮助组织安排对甲方内部财务状况进行合理的调整及改造并 与有关方面协调审计的结果, 以使其符合国家有关部门和证券交易所的有关规定;
（4）、 协助甲方向政府有关部门履行发行股票并上市的报批手续;
（5）、 协助甲方安排发行股票及上市工作,包括发行时机,发行价格及定价机制;
（6）、 协助甲方选择中介机构(如果需要的话);
（7）、 协助甲方与甲方的会计师在工作上的协调;
（8）、 受甲方委托协助与协调其律师及其他各个中介机构的工作;
（9）、 协助甲方及甲方委托的其它中介机构制定并实施配合股票发行和上市的公关\路演及宣传方案。

二、 甲方义务:
1. 配合协调
甲方负责协调公司与其各级政府主管机构的关系，以保证乙方的融资顺利进行。
2. 承诺与保证
甲方向乙方作出以下承诺与保证:
(1) 本协议“鉴于”条款是真实和准确的;
(2) 甲方及其上级主管单位已决定公司进行资产重组并进行收购计划;
(3) 为使乙方的工作顺利进行, 向乙方提供一切合理必要的支持和便利。
3. 费用
甲方保证按以下第三条的规定向乙方支付费用。

三、 费用及支付
1． 乙方作为甲方的资产重组的财务顾问，甲方向乙方支付人民币五十万元人民币作为乙方履行其财务顾问义务的费用。该项费用应于本协议签定后一周内先行支付20万元，其余部分于甲方资产重组结束后一周内支付。
2． 乙方作为甲方收购行为和甲方在二板市场上市的财务顾问，甲方向乙方支付人民币一百五十万元人民币作为乙方履行其财务顾问义务的费用。该项费用应于本协议签定后一周内先行支付50万元，其余部分于甲方实现上述目标后一周内支付。
3． 上述费用应汇入以下乙方帐户：
开户单位：北京市海问投资咨询有限责任公司
开户银行：交通银行和平里支行
帐 号： 2015013274

四、 补偿和终止
1. 如果由于甲方的原因, 使本协议的目的无法实现, 甲方应补偿乙方，具体款额协商解决;
2. 如果由于双方不能控制的原因, 使本协议的目的无法实现,则甲方承担已发生的费用。

五、 保密
乙方承诺对在提供服务过程中获得的甲方业务机密保密。

六、 争议解决
有关本合同及其执行过程中的一切争议均应努力通过友好协商解决。

七、解释
本协议中小标题仅为方便阅读, 在任何情况下不得对之作影响本协议内容的解释。

八、文本
本协议一式四份, 一经签署具有同等效力, 甲乙双方各执两份。

协议方:
上海蜂星国际贸易有限公司 北京市海问投资咨询有限公司
（甲方盖章） 　　 （乙方盖章）

代表签字: 代表签字:

2000年 月 日 2000年 月 日