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运输单据运输单据第一节 海运提单 运运输单据（据（Transport Documents）一般是）一般是指指货物承运人或其代理人物承运人或其代理人签发的的证明明货物已收妥物已收妥待运或已待运或已经付运的付运的单据。据。运输单据一方面反映了同货物运输有关的各种关系人（如发货人、承运人、收货人等）的责任与权益；另一方面又通常代表着运输中的货物，是货物的物权凭证。运输单据按运输方式的不同，分为海洋运输单海洋运输单据、空运单据、公路、铁路、内河运输单据、邮包据、空运单据、公路、铁路、内河运输单据、邮包收据或专递、多式运输单据收据或专递、多式运输单据等。一、提单的基本知识一、提单的基本知识 1.海运提单的概念海运提单的概念 海运提海运提单：简称提称提单（Bill of Lading,B/L），），是指是指货货物承运人或其代理人物承运人或其代理人签发签发的的证证明明货货物已物已经经收到或已收到或已经经装船，并装船，并约约定将定将该项货该项货物运往目的地物运往目的地交与提交与提单单持有人的物持有人的物权权凭凭证证。u 承运人（承运人（Carrier）是指与托运人是指与托运人签订运运输合同的关系人，也称船合同的关系人，也称船方。承运人方。承运人对按按时、安全地将、安全地将货物运至指定目的物运至指定目的港港负责。海运提单的关系人海运提单的关系人u 托运人（托运人（Shipper/Consignor）是与承运人是与承运人签订签订运运输输合同的关系人，也称合同的关系人，也称货货方。方。托运人有托运人有权权指定收指定收货货人及其它运人及其它运输输事事项项。u 收收货人（人（Consignee）收收货货人是在目的港凭提人是在目的港凭提单单向承运人提取向承运人提取货货物的物的关系人，通常是关系人，通常是买买方。但在提方。但在提单单的收的收货货人一人一栏栏，通常填写凭通常填写凭发货发货人的指示。人的指示。u 被通知人（被通知人（Notify Party）提提单单上的被通知人是承运人上的被通知人是承运人为为了方便了方便货货主在目主在目的港提的港提货货而通知的关系人。而通知的关系人。受受让人（人（Transferee）和持有人（）和持有人（Holder）提提单经过单经过背背书进书进行行转让转让后，会出后，会出现现两个新关系两个新关系人。人。u作作为承运人收到托运承运人收到托运货物的物的书面收据。面收据。u作作为为运运输输合同的合同的证证明。明。u作作为货为货物所有物所有权证书权证书。2.海运提单的作用海运提单的作用4考题思为什么什么说海运提海运提单是是货物所有物所有权凭凭证？提提单在使用中是如何体在使用中是如何体现出出这一作用的？一作用的？3.提单的流通性提单的流通性 提单作为物权凭证，只要具备一定的条件（不记名提单和指示提单）就可以转让。但提单转让保护前手。提单转让的方式有两种：空白背书：空白背书：指仅由提单转让人在提单背面签字指仅由提单转让人在提单背面签字盖章而不注明被背书人的名称盖章而不注明被背书人的名称 记名背书：记名背书：是在提单背书签章后，还列明被背是在提单背书签章后，还列明被背书人的名称。书人的名称。在国际贸易中大都采用空白抬头、空白背书的在国际贸易中大都采用空白抬头、空白背书的提单。提单。4.提单的签发提单的签发 有权签发提单的人有承运人及其代理、船长及其代理、船主及其代理。5.有关提单的国际公约有关提单的国际公约 为了确定承运人的责任范围，保障货主利益，从20世纪20年代起，开始了对提单的统一立法。迄今为止，共产生了3个管辖提单的国际公约。1）海牙规则 全称是统一有关提单的若干法律规则的国际公约，它是欧美26个主要航运国家于1924年在布鲁塞尔通过、并于1931年6月正式生效的第一个有关提单的国际公约。现有80多个国家或地区承认并采用了该公约。我国也于1981年承认了该公约。我国船公司的提单均按此规则来制定。海牙规则共有16条，对承运人的责任与义务、权利与豁免作了规定。海牙规则的产生在一定程度上改变了提单条款完全由船方任意规定、货方的利益完全没有保障的状况，使提单下货方的利益在一定程度上获得了安全保障；并使各国的提单内容基本趋于一致。但是，海牙规则的内容有明显偏袒船方利益而忽视货方利益的倾向。因此海牙规则生效以来一直受到代表货方利益和航运业不发达国家的反对。2）维斯比规则 全称是修改海牙规则的议定书或布鲁塞尔议定书。维斯比规则并未对海牙规则的基本原则作出实质性修改，只是提高了货物损害赔偿的最高限额，明确了集装箱和托盘运输中计算赔偿的数量单位，扩大了公约的适用范围。维斯比规则是一些保守的海运国家为了阻碍根本性地修改海牙规则的产物，该公约于1977年6月生效、但至今仅获得20多个国家的承认。3）汉堡规则 1978年3月在汉堡召开的有70多个国家参加的全权代表大会上，正式通过了这个公约，定名为1978年联合国海上货物运输公约简称 汉堡规则。该公约已于1992年11月正式生效。但因签字国不，在国际海运业影响不大。汉堡规则 的积极作用在于将海牙规则中偏袒承运人利益的17项免责条款全部废除，以及对承运人的责任期间、赔偿责任、责任限度等作了重大调整和修改。该规则在较大程度上保护了货方的利益。1.“已装船提已装船提单”（Shipped B/L;On Board B/L）指承运人在指承运人在货物已物已经装上指定船舶后所装上指定船舶后所签发的的提提单。该提提单上上须注明装注明装货船名和装船日期、船船名和装船日期、船长或代理人或代理人签字，提字，提单签发日期即装船日期。日期即装船日期。二、海运提单的种类二、海运提单的种类 （一）根据（一）根据货物是否已装船划分：物是否已装船划分：u除非信用除非信用证另有另有规定，定，银行接受的海运提行接受的海运提单是已装船提是已装船提单。UCP600第二十条规定，除非信用证另有规定，银行接受的海运提单是已装船提单。因为：因为：(1)在CIF，CFR价格条款中，“装船”是进出口双方的风险转移点，只有货物装上了船，出口方才算完成了交货，才有权利收款。(2)“装船”是承运人对货物负责的起点，提单上注明了“装船”，承运人才会对提单上描述的货物负责，收货人才能收到与提单描述一致的货物。因此，只有已装船提单才是真正的物权凭证和货权单据，接受这样的提单才能享有提单上记载的物权。u 2.“备运提运提单”（Received for Shipment B/L）又叫收妥又叫收妥备运提运提单、收、收货提提单、收、收讫待运提待运提单等，是指承运人已收到托运等，是指承运人已收到托运货物等待装运期物等待装运期间所所签发的提的提单。u 除非信用除非信用证另有另有规定，定，银行不接受行不接受备运提运提单。u 备运提运提单加注加注“装船注装船注记”（On Board Notation）后）后转换为转换为已装船提已装船提单单。u 装船注装船注记包括三个方面：包括三个方面：“ON BOARD”字字样样、船名与起运港、船名与起运港、日期、以及承运人或其代表人日期、以及承运人或其代表人签签字。字。1.清清洁提提单（Clean B/L）也称也称洁净提提单，是指承运人或其代理人，是指承运人或其代理人对所所签发的提的提单并未批注关于并未批注关于货物的外表状况或包装状物的外表状况或包装状况有缺陷或不良等条款。况有缺陷或不良等条款。（二）根据提（二）根据提单上是否有批注划分上是否有批注划分u银行只接受清行只接受清洁运运输单据。据。2.不清不清洁提提单(Unclean B/L;Foul B/L;)也称不也称不洁净提提单，又称瑕疵提，又称瑕疵提单、有批注提、有批注提单。它是指它是指带有承运人关于有承运人关于货物表面状况不良或包装物表面状况不良或包装有缺陷等批注的提有缺陷等批注的提单。提单上常见的批注类型有：提单上常见的批注类型有：1）货物与包装状况的批注，如：）货物与包装状况的批注，如：ONE BAG BROKEN(一包破)ALL TIMBER LOADED WET(全部木材装船水湿)ONE CARTON NO.23 MIDDEW STAINED(第23号纸箱有霉迹)THREE STEEL TUBES BENT(三条钢管弯曲)2）对附加费用的说明，如：）对附加费用的说明，如：PORT ECPENSES AT DESTINATION TO BE BORNE BY THE CONSIGNEE(目的港费用由收货人负担)这是说明费用的，除非信用证有相反规定，银行都会接受这种提单的。3）免责批注，如：）免责批注，如：N/R FOR PUTREFACTION(船方不负货物腐烂之责)N/R FOR NUMBER OF PIECES CAUSED BY BONDLES OFF(散捆后船方对件数不负责)SAID TO CONTAIN(据托运人说有)4）对运输方式的说明，如：）对运输方式的说明，如：SHIP MAY DISVHARGE THE GOODS AT THE NEATEST PORE IF UNABLE TO REACH THE DESTINATION(如不能进入目的港，船方可将货物在就近港口卸下)5）未明确表示货物与包装不良的批注。如：）未明确表示货物与包装不良的批注。如：SECOND-HAND CASES(用过的箱子)USED DRUMS(旧桶)这类批注并没有明确表明货物与包装的缺陷。6）对货物数量的批注）对货物数量的批注 SHORT SHIPPED ONE JAR(少装一坛)SHUT OUT FIVE CASES(少装五箱)在上述六类批注中，有有a 类批注的无疑是不清洁类批注的无疑是不清洁提单。有提单。有b，c，d，e 这几类批注的都不属于不清这几类批注的都不属于不清洁提单。洁提单。f说明了货物的短少说明了货物的短少（货物在装船时由于损坏等原因，出口商一时又不能补齐货物，承运人就在提单上加这类批注。）1.“记名提名提单”（Straight B/L）又叫收又叫收货人抬人抬头提提单（Named Consignee B/L），），是指在提是指在提单上的收上的收货人人栏中填明特定的收中填明特定的收货人名人名称，只能由称，只能由该收收货人凭以提人凭以提货的提的提单。（三）根据收（三）根据收货人抬人抬头不同划分不同划分u 记名提名提单不可不可转让，收，收货人提人提货时必必须证明身明身份，在一定程度上能防止冒份，在一定程度上能防止冒领货物。物。但最好不要但最好不要使用，以免被承运人无使用，以免被承运人无单单放放货货。2.“不不记名提名提单”（Open B/L，Blank B/L）又叫来人提又叫来人提单（Bear B/L）是指提）是指提单的收的收货人人栏中留空不填，或填中留空不填，或填“交持票人交持票人”（To Bearer）的）的提提单。u 不不论任何人持有任何人持有这种提种提单，都可向承运人提取，都可向承运人提取货物，提物，提单持有人持有人仅凭提凭提单就可提就可提货。3.“指示提指示提单”（Order B/L）是指在提是指在提单收收货人人栏内填写内填写“凭指示凭指示”（To Order）或）或“凭某某人指示凭某某人指示”（To Order of）字字样的提的提单。u“凭指示凭指示”（To Order）抬）抬头的提的提单（也称（也称为“空白抬空白抬头”提提单）使用最多。出口方不）使用最多。出口方不仅可以直可以直接通接通过持有提持有提单控制物控制物权，还可以通可以通过背背书将提将提单转让。u在国在国际贸易中大都采用空白抬易中大都采用空白抬头、空白背、空白背书的的提提单。指示提单的收货人栏根据信用证的要求填写，一般有四种做法：A A凭银行指示（凭银行指示（To the Order of Bank）B B凭收货人指示（凭收货人指示（To Order of Consignee）C C凭发货人指示（凭发货人指示（To the Order of Shipper）D D不记名指示（不记名指示（To the Order）A、B两种是记名指示提单；C、D 两种都是空白抬头提单，使用最广泛。1.“全式提全式提单”（Long Form B/L）又称又称“繁式提繁式提单”，是指不，是指不仅有有齐全的正面内容，而全的正面内容，而且在背面且在背面还列有承运人和托运人在列有承运人和托运人在权利和利和义务方面的方面的详细条款的提条款的提单。（四）根据提（四）根据提单的格式和条款是否全面划分的格式和条款是否全面划分u在国在国际贸易中，目前使用的提易中，目前使用的提单大多数是全式提大多数是全式提单。2.“简式提式提单”（Short Form B/L）又称又称为为“略式提略式提单单”，是指背面无条款，而只列出正面，是指背面无条款，而只列出正面内容和条款的提内容和条款的提单单。u 根据根据UCP600第二十条的第二十条的规规定，定，银银行行对对于于简简式提式提单单也予以接受。也予以接受。1.直达提直达提单（Direct B/L）又叫直运提又叫直运提单，是指由同一船舶将，是指由同一船舶将货物直接从装运港物直接从装运港运达目的港卸运达目的港卸货而而签发的提的提单。（五）根据承运方式不同划分：（五）根据承运方式不同划分：2.转船提船提单（Transshipment B/L）是指是指载明明转船运船运输的提的提单u转船提船提单一般来一般来说对进口商（收口商（收货人）不利，因人）不利，因为：货物在中途物在中途换船，一卸一装易于受船，一卸一装易于受损；运；运输时间较长；增；增加了加了转船附加船附加费；运；运输环节较多多导致致货运运风险增加。增加。3.联运提运提单”（Through B/L）是指由海运和其它运是指由海运和其它运输方式方式联合运合运输时由第一由第一程承运人（船公司）所程承运人（船公司）所签发的，包括全程运的，包括全程运输并并能在目的港或由目的地凭以提能在目的港或由目的地凭以提货的提的提单。联运可以是相同运输方式的联运，如海海联运，也可以是不同运输方式的联运，如海陆联运、海空联运等。1.班班轮提提单（Liner B/L）指由班指由班轮公司承运公司承运货物后物后签发给托运人的提托运人的提单（六）（六）根据根据船舶船舶运方式不同运方式不同划划分分：班轮运输时，承运人按公开的费率收取运费，所有的班轮运输时，承运人按公开的费率收取运费，所有的装卸费、理舱费等均记入班轮费率表中，不再另行收取装卸费、理舱费等均记入班轮费率表中，不再另行收取费用。费用。银行接受班轮提单。银行接受班轮提单。u 参考教材参考教材P228案例案例2，对Liner out(班班轮条款条款)的的错误理解理解班轮运输的特点:四个“固定”固定船舶固定船期固定航线固定港口 2.租船提租船提单（Charter Party B/L）又叫租船契又叫租船契约提提单，是指承运人根据租船合同，是指承运人根据租船合同签发的提的提单。u 根据根据UCP600的的规规定，除非信用定，除非信用证证另有另有规规定，定，银银行将拒收注明以租船契行将拒收注明以租船契约为约为准的运准的运输单输单据。据。主要特点是：环球航行，没有固定船线、固定船期和固定装卸港口 以装运整船单一的大宗货为主，也可根据租船人需要只租部分舱位；由承租人揽货经营；运价(或租金)受租船市场供求关系制约，起伏变化大。u 根据根据UCP600的的规规定，除非信用定，除非信用证证另有另有规规定，定，银银行将拒收注明以租船契行将拒收注明以租船契约为约为准的运准的运输单输单据据 租船可分为“程租船”和“期租船”两种形式，无论是哪种租船形式，货主均须与船东缔结租船契约。租船提单，将有两个合同关系交织在一起：货方和承运人之间受制于租约关系；货方和承运人之间受制于租约关系；提单与提单所有人之间受制于提单关系。提单与提单所有人之间受制于提单关系。因此，租船契约提单不成为一个完整的独立文件，要受到租船合同的约定，从提单上银行无法看出它受租船合同约束的情况，因为租船合约条款不可能在提单上一一写明。正常提正常提单（Unstale B/L,Fresh B/L,或或Current B/L），按），按货物物实际装船完装船完毕的日期作的日期作为提提单日期的提日期的提单。一般均。一般均为正常提正常提单。（七）根据（七）根据签发提提单的日期划分：的日期划分：1.倒倒签提提单（Anti-dated B/L）指承运人或其代理人指承运人或其代理人应应托运人的要求，在托运人的要求，在货货物物装船以后，以早于装船以后，以早于该该批批货货物物实际实际装船完装船完毕毕的日期的日期作作为签发为签发日期所日期所签发签发的已装船提的已装船提单单。2.预签提提单 又称无又称无货提提单，是承运人，是承运人应托运人的要求，在托运人的要求，在货物尚未装船或装船尚未完物尚未装船或装船尚未完毕的情况下，的情况下，预先先签发的的“货已装船已装船”提提单 倒签提单好倒签提单好预签提单预签提单都是为了隐瞒了货物迟交都是为了隐瞒了货物迟交的真相，属于不合法提单。而且承运人签发这种的真相，属于不合法提单。而且承运人签发这种提单时风险很大，如一定要签发，则必须要求托提单时风险很大，如一定要签发，则必须要求托运人出具保证书，承担一切责任和风险。运人出具保证书，承担一切责任和风险。1.正本提正本提单（Original B/L）是指提是指提单单上有承运人、船上有承运人、船长长或其代理人或其代理人签签名盖名盖章并注明章并注明签发签发日期的提日期的提单单。正本提。正本提单单上必上必须标须标明明“正本正本”（Original）字）字样样。（八）根据提（八）根据提单使用效力划分：使用效力划分：2.副本提副本提单（Copy B/L）是指提是指提单单上没有承运人、船上没有承运人、船长长或其代理人或其代理人签签字字盖章，而盖章，而仅仅供参考之用的提供参考之用的提单单。副本提。副本提单单一般都一般都标标明明“副本副本”（Copy）或）或“不可流不可流转转”（Non-negotiable）字）字样样，或不，或不标标明明“正本正本”（Original）字字样样。1.概念概念 集装箱集装箱提提单（container B/L）是指承运人以集是指承运人以集装箱装运货物所签发的提单。装箱装运货物所签发的提单。（九）集装箱提（九）集装箱提单 集装箱运输：使用集装箱装载货物，通过一种集装箱运输：使用集装箱装载货物，通过一种或几种交通运输工具的联合，进行货物运输的方或几种交通运输工具的联合，进行货物运输的方式。式。发展历程：发展历程：成组运输成组运输托盘运输托盘运输集装箱运输集装箱运输（参考（参考P234)集装箱运输的优势：集装箱运输的优势：1）提高装卸效率，减轻劳动强度；）提高装卸效率，减轻劳动强度；2）加速车船周转，加快货物送达；）加速车船周转，加快货物送达；3）避免货物倒载，防止货损货差；）避免货物倒载，防止货损货差；4）节约包装费用，简化理货手续；）节约包装费用，简化理货手续；5）适应多式联运，实现）适应多式联运，实现“门到门门到门”服务服务。2.集装箱提单的特点集装箱提单的特点 1）集装箱提单签发的特点集装箱提单签发的特点 发货人门（工厂或仓库）。发货人门（工厂或仓库）。表明货物由发货人自表明货物由发货人自行装箱，集运经营人在收货后，签署场站收据，并负责安排内陆运行装箱，集运经营人在收货后，签署场站收据，并负责安排内陆运输，发货人凭场站收据换取输，发货人凭场站收据换取B/L；集装箱码头堆场。集装箱码头堆场。表明发货人在装箱后，自己负责安表明发货人在装箱后，自己负责安排内陆运输，发货人排内陆运输，发货人 和集装箱运输经营人接受货物的地点以堆场为和集装箱运输经营人接受货物的地点以堆场为界，经营人收货后，签场站收据，发货人凭其换取提单界，经营人收货后，签场站收据，发货人凭其换取提单；集装箱货运站。集装箱货运站。发货人将货物运至发货人将货物运至CFS，由，由CFS负责负责装箱。装箱。上述情况下签发的提单均属收妥待运提单，在上述情况下签发的提单均属收妥待运提单，在实际装船后，承运人在备运提单上加注装船日期及实际装船后，承运人在备运提单上加注装船日期及简章转变成简章转变成“已装船已装船”提单。提单。2）集装箱提单下承运人责权的特点）集装箱提单下承运人责权的特点 承运人的责任期：承运人的责任期：从“钩至钩原则”变为“收到货物至交付货物”舱面货选择条款：舱面货选择条款：装载舱面运输的集装箱与舱内集装箱享有同样权益。承运人赔偿责任：承运人赔偿责任：定义：定义：“承运人对每一件或每一货物单位负责赔偿的最高限额。”件数：件数：“如在提单中已载明这种工具内的货物件数或单位数，则按所载明的件数或单位数赔偿，如集装箱，托盘或类似的装运工具为货主所有，赔偿时也作为一件。在接受货物时，视为发货人已向承运人保证资在接受货物时，视为发货人已向承运人保证资料准确无误，危险货应先说明。集装箱货物在由货料准确无误，危险货应先说明。集装箱货物在由货主自行负责装箱时，如果因货主责任造成损害，货主自行负责装箱时，如果因货主责任造成损害，货主负责赔偿其对承运人造成的损害。主负责赔偿其对承运人造成的损害。制约托运人的责任条款。制约托运人的责任条款。发货人装箱计数或不知悉条款。发货人装箱计数或不知悉条款。铅封完整交货条款铅封完整交货条款 货物检查权条款货物检查权条款 海关启封检查条款海关启封检查条款 发货人对货物内容准确性负责条款发货人对货物内容准确性负责条款 三、海运提单的主要项目（内容）三、海运提单的主要项目（内容）1.提提单（Bill of Lading）或）或联联运提运提单单（Combined Bill of Lading）等字）等字样样，2.提提单单号号码码（B/L No.），3.承运人的名称、承运人的名称、标记标记、地址等、地址等，4.托运人名称与地址托运人名称与地址，5.收收货货人名称与地址人名称与地址，6.被通知人被通知人，7.收收货货地（地（Place of Receipt），8.装装货货港（港（Port of Loading），提提单的正面包括如下内容：的正面包括如下内容：9.卸卸货港（港（Port of Discharge），10.目的地（目的地（Final Destination），11.船名（船名（Name of Vessel）航次（）航次（Voyage）12.唛头（Shipping Mark）、件数）、件数（Numbers）及包装（）及包装（Kinds of Package）、）、货名（名（Description of Goods）、毛重（）、毛重（Gross Weight）、体）、体积（Measurement）等）等，13.运运费和其它和其它费用（用（Freight and Charges）付款地点和方式（）付款地点和方式（Payable at），14.正本提正本提单的份数（的份数（No.of Original B/L），15.签发提提单的地点、日期（的地点、日期（Place and Date of Issue），16.一些契一些契约文字文字，17.承运人承运人签章（章（Signature of The Carrier）。1.货方的定方的定义。2.适用的法律条款。适用的法律条款。3.承运人承运人责责任条款。任条款。4.包装和包装和标标志（志（唛头唛头）条款。）条款。5.运运费费和其它和其它费费用条款。用条款。6.舱舱面面货货物、活物、活动动物和植物条款。物和植物条款。7.留置留置权权条款。条款。提提单的的背背面包括如下内容：面包括如下内容：8.损害害赔偿条款。条款。9.转运、运、换船船联运条款。运条款。10.装装货、卸、卸货和交和交货条款。条款。11.战争、争、检疫、冰疫、冰冻、罢工和港口工和港口拥挤条款。条款。12.共同海共同海损条款。条款。13.还可能包括残短通知条款、集装箱装可能包括残短通知条款、集装箱装货条条款和危款和危险品条款等。品条款等。四、对海运提单的审核四、对海运提单的审核u提提单的名称不符信用的名称不符信用证要求。要求。u托运人未按信用托运人未按信用证规定填写。定填写。u收收货人的填写与信用人的填写与信用证规定不是定不是严格相符。格相符。u提提单所列所列货物与信用物与信用证规定不符。定不符。u提交的是不清提交的是不清洁提提单。u装装货港、卸港、卸货港和目的地的填写与信用港和目的地的填写与信用证规定不符。定不符。u提交提交银行的正本提行的正本提单份数不符。份数不符。u未按信用未按信用证规定定证明运明运费已付及支付金已付及支付金额。u没有已装船批注。没有已装船批注。u提提单装运期装运期迟于信用于信用证规定。定。u提交提交过期提期提单。u未按信用未按信用证规定定签章或背章或背书。u唛头、件数、包装、毛重与体、件数、包装、毛重与体积和其他和其他单据之据之间不一致不一致。u还应该格外注意根据国格外注意根据国际惯例和例和UCP600的的规定。定。案例讨论：案例讨论：某信用证中规定海运提单，货从上海运到丹麦某信用证中规定海运提单，货从上海运到丹麦Aarfus，我出口公司在提单上有关装卸各栏填制，我出口公司在提单上有关装卸各栏填制为：为：Port of Lading：SHANGHAI Port of Discharge：(空白空白)Final destination：AARFUS 后来单据寄到国外银行，开证行拒付。后来单据寄到国外银行，开证行拒付。试分析开证行拒付的原因。试分析开证行拒付的原因。分析分析 开开证行拒付的理由行拒付的理由为：信用信用证规定的是海运，属于港至港运定的是海运，属于港至港运输，AARFUS是一个港口而不是内是一个港口而不是内陆城市，因此，它城市，因此，它只能是卸只能是卸货港，而不是最后目的地。如果运港，而不是最后目的地。如果运输方式方式是多式是多式联运，从上海装船到欧洲某一港口，再通运，从上海装船到欧洲某一港口，再通过陆运到运到AARFUS，那么，那么AARFUS可作可作为最后目的最后目的地，而卸地，而卸货港港则为欧洲港口。欧洲港口。一、国一、国际多式多式联运方式运方式 国国际多式多式联运，是在集装箱运运，是在集装箱运输的基的基础上上发展展起来的一种新的运起来的一种新的运输方式，它是指根据多式方式，它是指根据多式联运运合同，以至少两种不同的运合同，以至少两种不同的运输方式由承运人将方式由承运人将货物从接管地运至交物从接管地运至交货地的运地的运输。第二节第二节 多式运输单据多式运输单据 国际多式联运的基本特征：国际多式联运的基本特征：1.必须定理一个国际多式联运合同必须定理一个国际多式联运合同 2.必须使用国际多式联运单据必须使用国际多式联运单据 3.必须使用两种不同的运输方式必须使用两种不同的运输方式 4.必须是国际间的货物运输必须是国际间的货物运输 5.必须是多式联运经营人全程单一负责制必须是多式联运经营人全程单一负责制 6.必须实行全程单一的运输费率必须实行全程单一的运输费率 总之，多式运之，多式运输的特点是：不管路途多的特点是：不管路途多远，运程中的，运程中的手手续如何复如何复杂，托运人只，托运人只办理一次托运手理一次托运手续，支付一笔，支付一笔运运费，取得一，取得一张多式运多式运输单据，多式运据，多式运输的的经营人人对全全程程负总责。二、多式二、多式联运运单据据 使用两种及以上的不同运使用两种及以上的不同运输工具，将工具，将货物从物从一国的接管地运到另一国指定交一国的接管地运到另一国指定交货地点的地点的货运运单据，就叫多式据，就叫多式联运运单据（据（Multimodal Transport Document，MTD）。）。多式多式联运运单据既是运据既是运输合合约也是也是货物收据，物收据，做不做不记名式抬名式抬头或指示式抬或指示式抬头时，它，它还是物是物权凭凭证。多式运多式运输单据的特点：据的特点：u表示至少有两种不同运表示至少有两种不同运输方式的运方式的运输。u多式运多式运输单据正面列有据正面列有货物收妥物收妥备运条款。运条款。u多式运多式运输承运人的承运人的责任是从接收任是从接收货物起至交付物起至交付货物止。物止。u多式运多式运输单据的运据的运输事事项记载一般有六个一般有六个栏目。目。u多式运多式运输单据具有二元化特征。据具有二元化特征。三、多式三、多式联运运单据与据与联运提运提单的区的区别 1.适用的运适用的运输方式不同方式不同 2.单据据签发人所承担的人所承担的责任不同任不同 3.单据的性据的性质和作用不同和作用不同 多多式式运运输单据据的的审核核基基本本与与海海运运提提单相相似似，略略有差异可参考教材及有差异可参考教材及UCP600。四、四、对于多式运于多式运输单据的据的审核核第三节 其他运输单据 一、不可一、不可转让海运海运单（Non-negotiable Sea Waybill）不可转让海运单简称海运单（不可转让海运单简称海运单（Sea Waybill或或Ocean Waybill）。它是证明海上货物运输合同）。它是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交付给单证所载明的收货人的一种不可以将货物交付给单证所载明的收货人的一种不可流通的单证。流通的单证。总之之，海海运运单作作为承承运运人人收收到到托托运运货物物的的书面面收收据据；作作为运运输合合同同的的证明明；但但它它不不是是凭凭以以提提货的的物物权凭凭证，因因此此海海运运单不不可可以以转让。不不可可转让海海运运单上上的的收收货人人一一栏，只能是，只能是实际收收货人人。海运海运单与提与提单的区的区别 1.提单是物权凭证可背书转让，提单是物权凭证可背书转让，海运单不是；海运单不是；2.提单不必明确收货人，提单不必明确收货人，海运单必须有明确的收海运单必须有明确的收货人；货人；3.提单持有人可凭单提货，除收货人外提单持有人可凭单提货，除收货人外海运单不海运单不能能凭单提货；凭单提货；4.前者有简式、全式之分，后者均为简式。前者有简式、全式之分，后者均为简式。海运海运单的的优点点 1不可转让海运单不须凭提单提货，对进口商来说，提货及时，手续简便，费用节省。2由于海运单不可以背书转让，在一定程度上减少了以假单据进行诈骗的现象。3不可转让海运单在EDI的技术处理上可以克服转让纸张单证的这一困难。海运单使用存在的问题海运单使用存在的问题 1.海运单不是物权凭证，无法从银行获得融资。海运单不是物权凭证，无法从银行获得融资。2.托收结算方式不能使用海运单。托收结算方式不能使用海运单。3.信用证项下使用海运单使出口商的风险增大。信用证项下使用海运单使出口商的风险增大。4.发货人可改海运单交货为提单交货，可能使原发货人可改海运单交货为提单交货，可能使原收货人的利益得不到保障。收货人的利益得不到保障。扩大不可大不可转让海运海运单的使用亟需解决两个的使用亟需解决两个问题 1.需要国需要国际法法规或或统一一惯例的制例的制约。2.需要需要协调好好进出口商、出口商、银行各方的矛盾与行各方的矛盾与风险问题。1990年通过的国际海事委员会海运单统一规则仅供当事人选择使用。况且这一民间规则不能有效解决海运单的法律适用问题。海运单主要使用于：海运单主要使用于：1跨国公司的总分公司或相关的子公司间的业务往来。2在赊销或双方买方付款作为转移货物所有以的前提条件，提单已失去其使用意义。3往来已久，充分信任，关系密切的伙伴贸易间的业务。4无资金风险的家用的私人物品，商业价值的样品。5 在短途海运的情况下，往往是货物先到而提单未到，宜采用海运单。空运提空运提空运提空运提单单的性的性的性的性质质 空运运空运运单是是货物的收据，也是托运人与承物的收据，也是托运人与承运人之运人之间的运的运输契契约的的证明，但它不具有物明，但它不具有物权凭凭证的性的性质。二、二、空运单据空运单据（Air Waybill）空运单据就是航空运输单据，通常是指空运运空运单据就是航空运输单据，通常是指空运运单或航空运单，它是航空公司或其代理人签发的单或航空运单，它是航空公司或其代理人签发的确认收到货物并保证负责将该货物以航空运输方确认收到货物并保证负责将该货物以航空运输方式运至目的地交受货人的货运单据，是发货人与式运至目的地交受货人的货运单据，是发货人与承运人之间的运输合同。承运人之间的运输合同。空运提单的性质：空运提单的性质：空运运空运运单的作用的作用 1.作作为货物的收据。物的收据。2.作作为发货人和承运人之人和承运人之间的运的运输合同。合同。3.作作为运运费账单及及记账凭凭证。4.作作为投保依据，也可作投保依据，也可作为保保险证书，即空运，即空运运运单上可加上可加载保保险条款，又成条款，又成为保保险证书。5.是承运人是承运人办理理业务的依据。的依据。6.是海关清关的重要是海关清关的重要单据。据。7.是受益人按信用是受益人按信用证规定向有关定向有关银行交行交单议付付的的单据。据。空运运空运运单的种的种类 u主运主运单（Master Air Waybill）简称称MAWB，是由航空公司，是由航空公司签发的空运运的空运运单。u分运分运单（House Air Waybill）简称称HAWB，是航空，是航空货运代理公司在运代理公司在办理航空理航空货物集中托运物集中托运业务时签发给托运人的空运托运人的空运单据。据。主运主运单与分运与分运单在内容上基本相同，法律效力在内容上基本相同，法律效力也相同。也相同。空运运空运运单的正副本的正副本 空运运空运运单共有正本一式三份：第一份正本注明共有正本一式三份：第一份正本注明“Original-for The Issuing Carrier”，由航空公，由航空公司留存。第二份正本注明司留存。第二份正本注明“Original-for The Consignee”，由航空公司随机，由航空公司随机带交收交收货人。第人。第三份正本注明三份正本注明“Original-for The Shipper”，应交付托运人。交付托运人。副本往往有多份，分副本往往有多份，分别注明注明“For Airport of Destination”、“Delivery receipt”、“For Second Carrier”及及“Extra Copy”等，由航空公等，由航空公司按司按规定和需要定和需要进行分行分发。按按UCP600第二十三条的第二十三条的规规定定办办理：理：1）注明承运人名称并由承运人或其代理或代表签字或以其他方式证实的单据。2）注明货物已收妥待运 3）注明出具日期 4）表明信用证规定的起飞机场及目的地机场 5）所有其它方面符合信用证规定 UCP600规定银行接收空运单据的条件规定银行接收空运单据的条件三、三、铁路、公路、内河运路、公路、内河运输单据据（一）（一）（一）（一）铁铁路运路运路运路运输单输单据据据据 1.承运承运货货物收据（物收据（Cargo Receipt，简简称称C/R）承运承运货货物收据既是承运人的物收据既是承运人的货货物收据，也是物收据，也是承运人与托运人之承运人与托运人之间间的运的运输输契契约约，专门专门用于我国用于我国对对香港特香港特别别行政区行政区铁铁路出口的路出口的货货运运单单据。据。承运货物收据在性质上相当于海运提单，它代承运货物收据在性质上相当于海运提单，它代表货物的所有权，是收货人的提货凭证。签发单表货物的所有权，是收货人的提货凭证。签发单位要对货物的全程运输负责。位要对货物的全程运输负责。国国际铁路路货物物联运运协定定，简称称“国国际货协”，参加的国家包括中国、蒙古、俄，参加的国家包括中国、蒙古、俄罗斯、波斯、波兰、朝朝鲜、越南等国。、越南等国。按按“国国际货协”办理国理国际铁路路联运，由运，由铁路部路部门出具的出具的铁路运路运单叫国叫国际货协运运单。我国使用的。我国使用的国国际铁路路联运运运运单一般都是国一般都是国际货协运运单。国国际铁路路货物运送公物运送公约，简称称“国国际货约”，参加国家包括希腊、奥地利、英国、法国、意，参加国家包括希腊、奥地利、英国、法国、意大利、荷大利、荷兰、比利、比利时、挪威等国。、挪威等国。2.国际铁路联运运单国际铁路联运运单 不论是不论是“国际货协国际货协”还是还是“国际货约国际货约”的联运的联