项目监管方案审核表模版.doc

附件1 项目监管方案审核表
经营单位： 编号：
第一部分：监管场地现场勘察时填写，授信方案上报时提供
授信业务基本信息（金额单位：万元）
授信客户名称

拟申请授信额度

其中动产融资授信额度

业务模式
□现货抵（质）押（含预付款转现货） □货权凭证融资
拟申请业务品种

拟申请授信期限

监管方及监管场地情况
监管方名称

注册地址

监管仓库（场地）名称

监管仓库（场地）地址

监管方等级

监管押品

监管模式（监管场地所有权）
□自有仓库监管 □输出/派驻监管
监管模式（业务模式）
□动态监管 □静态监管
监管场地权属
□监管方自有 □监管方从出质人转租 □监管方从其他第三方租用
监管硬件设施
□度量工具 □必要的消防、安全等基础设施
□必要的生活设施和通讯设施 □抵质押标签
仓储方情况（仅在仓储方为独立于借款人、抵押/出质人、监管方的公共仓储方时填写）
仓储方名称

成立时间

是否具有仓储经营资质

仓储场地及吞吐量规模

仓储硬件设施
□度量工具 □必要的消防、安全等基础设施
□适合储存押品的场地或储存设备 □仓位图
信息化管理水平

出入库管理流程（请详细说明是否与监管方流程有冲突）

经营单位意见
监管方是否在我行准入范围内开展该笔监管业务（地域、押品、模式）
□符合 □不符合
押品权属清晰
□符合 □不符合
监管额度是否满足该笔监管业务（总额度、单一客户额度）
□符合 □不符合
仓储方是否符合我行准入标准，是否能够配合监管方开展监管业务（仅在仓储方为独立于借款人、抵押/出质人、监管方的公共仓储方时填写）
□符合 □不符合
监管场地是否符合该笔监管业务开展
□符合 □不符合
其他情况说明（上述有不符合的情况，如业务经办单位仍上报该项目，则必须说明情况）

客户经理签名： 　　　 　　　　支行负责人签名：

年 月 日
分行环球交易服务部门意见
□已完成对监管场地的现场勘察，场地条件符合我行要求（拟申请授信额度超过5000万元人民币的项目）

动产融资业务产品经理签名： 　　　　　　部门负责人签名：

年 月 日

第二部分：申请出账前填写，出账审核时提供
分行环球交易部门意见
□融资费率符合我行规定
□完成动产融资业务管理系统及“在线贸融通平台”操作
经审核，上述审核要点□符合□不符合出帐要求。

动产融资业务产品经理签名： 　　　　　　部门负责人签名：

年 月 日

分行动产融资管理岗意见：
□已完成核价或执行前次核准价
□已完成押品交接和核库（首笔出帐必须）
□已提供合格的押品清单或仓单，动产抵押项下已办妥抵押登记（如需）
□监管下限设置符合抵质押率（加上本次出账敞口）要求，押品价值满足本次出账要求
□已按要求进行巡库，巡库未发现问题或问题已整改（首次出账不适用）
□正常盯市，无需跌价补偿或已按要求完成跌价补偿
□前期赎换货操作规范、记录良好
□已按要求进行对账，账账、账实相符（首次出账不适用）
其他说明：
经审核，该笔出账囗不符合 囗符合 出账条件。

动产融资管理岗：

年 月 日
注：如为续做项目，由信贷审查人员结合上一授信期监管执行情况确定是否需要提交《项目监管方案审批表》第一部分。如为“仓贸银”业务或参照“仓贸银”业务模式的非标准仓单融资业务，以及押品为汽车的监管项目可以不对监管场地进行实地勘察，也无需填写《项目监管方案审核表》第一部分。