第七章市场失灵与政府干预.ppt

第9 章 市场失灵与政府干预学习提要市场失灵的原因垄断、外部效应、公共物品、不完全信息的概念和含义垄断、外部效应、公共物品、不完全信息如何引起市场失灵政府调节市场失灵的政策财主为什么成为秃头市场失灵有个财主有一妻一妾，妻子比他的年纪大而妾比他的年纪轻。妾总觉者自己和财主不般配，因为两人在一起的时候，总是显得自己比财主小很多，犹如父女俩。怎么办呢？她想到一个妙招儿：她每天都把财主头上的白发拔一点下去。她这么想：“只要头上的白发少了，不就显得年轻了吗？这样才会使双方般配一些。”妻也觉得自己和财主不般配，因为两人在一起的时候，总是显得自己比财主更老，犹如母子俩。怎么办呢？她也想到一个妙招儿：她每天都把财主头上的黑发拔一点下去。她这么想：“只要头上的黑发少了，才能显得年老点。这样才会使双方般配一些。就这样，财主在妾那里，妾就给他拔白头发；财主在妻那里，妻就给他拔黑头发。没过多久，财主便成了秃头！无论是妻还是妾，她们拔头发的动机都无可非议，最终却造成了她们都不愿意看到的结果。这是因为她们都是从利己的角度出发，可以说是由于妻妾的利己性造成了财主“秃头”的结局。在经济学中，古典经济学家认为，每个人从利己的目的出发，就能达到市场优化的效果。但事实证明，如果人人利己、放任自流，也会造成“市场失灵”的悲剧。市场是一种资源配置的好办法，市场经济比计划经济更有效率。但市场机制不是万能的，它不可能有效地调节人们经济生活的所有领域，此时就有了市场失灵。所谓市场失灵，是指市场本身不能有效配置资源的情况，或者说市场机制的某种障碍造成配置失误或生产要素浪费性使用。造成市场失灵有很多原因，突出表现在以下几个方面：（1）收入与财富分配不公。市场机制遵循资本与效率原则，使得收入与财富越来越向富人集中，而另外一些人更趋于贫困，造成了收入与财富分配的进一步拉大。（2）外部负效应。外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中，对其他主体造成的损害。如化工厂，它的内在动因是赚钱，为了赚钱对企业来讲最好是让工厂排出的废水不加处理而进入下水道、河流、江湖等，从而给环境保护、其他企业的生产和居民的生活带来危害。市场本身并不能制止化工厂的这种污染行为。（3）市场垄断的形成。一般来说，竞争是在同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的。但一方面，由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大，资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。另一方面，由于市场垄断的出现，减弱了竞争的程度，使竞争的作用下降。（4）非对称信息。由于经济活动的参与人具有的信息是不同的，一些人可以利用信息优势进行欺诈，这会损害正当的交易。当人们对欺诈的担心严重影响交易活动时，市场的作用就会丧失，市场配置资源的功能也就失灵了。此时市场不能完全自行解决问题，为了保证市场的正常运转，政府需要制定一些法规来制止和约束欺诈行为。市场失灵市场的调节不能实现资源的有效配置原因垄断外部效应公共产品不完全信息垄断自然垄断（原因：规模经济、范围经济）市场垄断（原因：产品差别、政府限制）垄断与效率损失产量低，价格高，榨取高额利润，消费者福利受损依仗垄断地位获高额利润，改进技术和管理动力下降（贿赂）破坏市场哪公平竞争和秩序，经济资源浪费针对垄断造成的市场失灵的干预法律限制价格管制（成本加成定价、收益比率定价、最高限价法）税收管制美国微软反垄断案1974年，两位年轻人保罗-艾伦（PaulAllen）和比尔-盖茨（BillGates）共同编写了一个用于个人电脑的编程语言，一年后他们创建了微软公司。这个当时并不起眼的公司就是现在的微软帝国。这家公司制作的DOS操作系统在1991年已经占据了个人电脑93%的市场份额。1993年，美国司法部接到其它软件生产的投诉，开始对微软公司的市场垄断问题进行调查。1994年7月，微软公司同意修改与个人电脑生产商的软件使用合约，允许其它软件产商与其进行正当竞争，从而结束了长达一年多的调查。1995年八月，微软公司推出其全新概念的Windows95操作系统。1995年十二月，比尔-盖茨宣布微软公司的战略将转向国际互联网。1997年九月，微软公司推出新一代浏览器InternetExplorer4.0，开始全面进军互联网，与当时如日中天的网景公司展开浏览器大战。据称，当时网景公司占据着浏览器软件三分之二的市场份额。1997年十月，美国司法部再次起诉微软公司，称其违反了1994年签署的协议，采用非正当竞争手段迫使计算机生产商销售其浏览器软件。当时，微软公司将浏览器软件与其主导市场的Windows操作系统软件捆绑销售。1997年十二月，美国地区法官汤马斯-宾菲尔德-杰克逊（ThomasPenfieldJackson）签发禁止令，要求微软公司不得勒令计算机生产商安装Windows95操作系统必须同时安装其InternetExplorer4.0浏览器软件，迫使微软公司暂时停止捆绑销售计划。1998年五月，美国司法部和二十个州的总检察官起诉微软公司，声称微软公司非法地阻止其它软件厂商与其进行正当竞争以保护其软件的垄断地位，后来有一个州退出了这项指控。六月二十三日，一个由三名法官组成的上诉委员会取消了杰克逊法官对Windows95操作系统软件的限制令，称微软公司有足够的理由将浏览器软件与操作系统软件捆绑销售。八月二十七日，联邦政府律师开始对比尔-盖茨进行长达三十个小时的质询，后来这次质询的部分录像资料作为证据呈上了法庭。另一方面，美国在线公司开始秘密协商收购网景公司事宜。十月十九日，微软反垄断案正式立案，并开始进行法庭调查，调查最初预计进行六个星期。十一月二十四日，美国在线公司证实它将出资一百亿美元收购网景公司，并作为网景公司的代表参与起诉微软公司。1999年一月十三日，美国联邦政府在找到十二个证人之后开始介入此案。二月十六日，微软公司也找到了十二个证人，准备与政府周旋到底。九月二十一日，双方经过多次法庭辩论后，开始进行最后的立场说明。十一月五日，杰克逊法官称，根据搜集到的证据，微软公司的确存在垄断行为。他称，微软公司的作法阻碍了革新，损害了消费者的利益。十一月九日，纽约的一家小广告公司起诉微软公司。这是杰克逊法官作出初步裁决后微软公司遇到的第一起诉讼案。十一月十九日，杰克逊法官指定理查德-波斯纳（RichardPosner）上诉法官作为微软反垄断案的调停人，负责协调微软公司与政府之间的庭外和解工作。波斯纳是芝加哥市美国第七上诉法院的首席法官。十一月三十日，美国司法部法官、各州律师和微软公司的代表在芝加哥与波斯纳法官见面。2000年一月十日，Caldera系统软件公司与微软公司达成和解协议，撤回对微软公司的诉讼，微软公司向其支付了数量不详的赔偿金。一月十三日，比尔-盖茨宣布辞去微软公司总裁兼首席执行官的职务，并任命史蒂夫-巴尔默（SteveBallmer）作为他的继承人。一月十八日，微软公司在一次正式的法庭辩论中称，Windows操作系统在高技术工业里谈不上垄断，因为该公司既没有控制市场价格也没有掌握整个市场的生产。二月二十二日，杰克逊法官听取了双方最后的立场阐述，并驳回了微软公司的辩论。三月二十四日，微软公司给美国政府传真了一份详细的解决方案。三月二十六日，政府方面拒绝了这项解决方案。四月一日，微软公司与联邦政府的谈判宣告破裂。波斯纳法官宣布调解失败，他将结束整个调解工作。四月三日，杰克逊法官宣布，微软公司违反了谢尔曼反垄断法，用阻碍竞争的手段维持该公司的垄断地位，并企图垄断浏览器软件市场。这位法官还判定微软公司还违反了另一项法律规定，将其浏览器软件捆绑在其操作系统软件中一起销售。微软公司的这些行为构成了起诉的条件。微软公司表示，它将会进行上诉。该公司主席比尔-盖茨称，公司将会尽力寻求这起案件的解决办法，但不会继续强调该公司的作法是在鼓励竞争，而不是阻止竞争。国内微软反垄断调查中国反垄断再次瞄准“大老虎”，微软(中国)有限公司以及上海、广州、成都分公司近日遭到反垄断突击检查，目前国家工商总局已对微软涉嫌垄断行为立案调查。专家指出，微软此次被调查，最大可能是因为其滥用市场支配地位，而一旦垄断行为被查实，微软或将面临巨额罚单。值得注意的是，近期，美国高通、美国交互数字公司(IDC)以及微软这些外资企业均遭到反垄断调查。专家指出，这并非针对外资企业，也不是选择性执法，所有企业在中国反垄断法面前一律平等。微软遭反垄断调查或因涉嫌滥用市场支配地位近日，微软中国传出遭到反垄断调查的消息，国家工商总局29日发布通报确认，根据反垄断法规定，工商总局专案组28日对微软公司在中国内地的四个经营场所，即微软(中国)有限公司以及上海、广州、成都的分公司同时进行反垄断突击检查。通报称，2013年6月，国家工商总局根据企业举报反映的微软公司存在对其Windows操作系统和Office办公软件相关信息没有完全公开造成的兼容性问题、搭售、文件验证等问题，涉嫌违反中国反垄断法的情况，进行了核查。国家工商总局认为，经过前期核查不能消除微软公司上述行为具有反竞争性的嫌疑。根据法律规定，国家工商总局已对微软公司涉嫌垄断行为立案调查。案件目前正在调查中。而面对调查，微软中国发布了一份声明称：“我们会积极配合政府部门的调查，并回答相关问题。”反垄断专家、中国政法大学教授时建中在接受中新网记者采访时表示，现在没有公布更多的具体信息，但微软公司之所以遭到反垄断调查，最大的可能是因为其涉嫌滥用市场支配地位的行为。值得一提的是，微软今年停止为WindowsXP操作系统提供技术支持，包括系统更新和安全补丁，导致国内近2亿台电脑面临安全风险，同时还提高了Windows8操作系统售价，这一度被舆论质疑其“滥用市场支配地位，涉嫌垄断“。时建中表示，目前中国主要有国家发改委、国家工商总局和商务部三家反垄断审查执法结构，其中，发改委主要负责价格垄断查处；工商总局负责除价格以外的垄断查处，主要是审查与企业滥用市场地位相关的垄断问题；而商务部则负责经营者集中审查。专家表示，本次反垄断调查的执法机构是国家工商总局，从其职能分工来看，微软遭到“涉嫌存在滥用市场地位”的相关垄断指控可能性最大。微软在华屡屡受挫或将面临巨额罚单业内人士分析，如果认定微软被认定为有滥用市场支配地位的行为，根据反垄断法，微软可能将面临巨额罚款。时建中表示，一旦垄断行为被查实，违法企业将面临三种处罚，一是要停止违法行为，二是要没收违法所得，三是要进行罚款。外部效应 外部效应（externalities），也称为外部性，是指个人或企业的行为直接影响到其他个人或企业，但其他个人或企业并没有因此而支付任何成本或得到任何补偿。外部效应，简而言之，指一个人的行为直接影响他人的福祗。它可能是好事，叫作“正面外部效应”，比如修缮一个鸟语花香的花园，可以直接让邻居心旷神怡；但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”，比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息，再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。外部效应外部经济（正外部效应）：个人或企业的行为对其他个人或企业产生的有利影响，但前者却没有得到补偿，而那些得到有利影响的个人或企业也没有支付成本。外部不经济（负外部效应）：个人或企业的行为对其他个人或企业产生的不利影响，但前者却没有支付任何成本，而遭受不利影响的个人或企业也没有得到任何补偿。例如化工厂和下游鱼塘主人之间外部性和市场无效率负外部性工厂对空气的污染汽车尾气建设工地的噪声污染香烟公寓楼里的高音播放的立体声音响驾车时打电话使路人更不安全外部性和市场无效率正外部性养蜂主人和果园主人免疫注射不仅保护你自己，而且保护了与你密切接触的其他人修复历史性建筑物新技术的研究创造出了别人也可以使用的知识人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了政府 政府针对外部效应的对策庇古税收：如果要达到社会总福利的最大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。主要应用：对污染行业征收污染排放税对每单位的排污量征收一定数量的税赋。（如征收5万美元税金/每吨排污）标准与费用：制定法律限定厂商可以排放多少污染物，如果厂商超过限制，就会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。通知工厂把排污量减至某一指定的数量（如每家工厂将年排污量减少为300吨）可转让许可证：只有购买了许可证的厂商才可以排放污染，政府可以通过出售的许可证数量知道厂商排放污染量。科斯定理。在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性牧场主和农场主牧场主牛闯入农场主田地践踏庄稼思考：残疾人考上大学，但大学以其身体有缺陷为由不录取他，如何解决？上游企业给下游居民河水带来污染，如何解决？