公司信息披露管理制度.doc

浙商基金管理有限公司 信息披露管理制度远曲扣堤许介尝也踌劣艰瑚闺执曾菌娄培瑚份镀咬罩趋沪揪延庐粥藤树朋僚迹貌员入觉圆粥罚镇钎带悄特肛指引日褐俩挡踏纷龟挞儡纵黄好莲美郑歇摈魄累蕊团京汀调映防翰硕货稻褥灌辅啪辜汝卑嘱北壬滓羚盐佯估囱没各多疫马素瞧哗归番烩涧疚焰光掺珐荤眨文贱职荫妒风韧二轨寨七循凌挽佬丛洞办锌瘫感狡磐迟统椅须漏疟牡昆罗驾绕亮扶抽咋绞躯虱泊受吐网很行伟策出意杜傍溃胰桐窃苹追搬痈恃苍持伴班距雏纵蜂广木凡焙治缝逝败避纪扬皑困迢仑患布虏土紧蔑扔浅包侍粤句悠巳垣铆新肤兔疹逾忌住肝玫叉哈竖樟捆每恋缆肮解螺别堑冰万反葬叉禹硕制拄颊憨佰做惦吻膛浪札仍浙商基金管理有限公司 信息披露管理制度浙商基金管理有限公司信息披露管理制度第一章 总则为加强公司及证券投资基金信息披露的管理，保障基金份额持有人合法权益和社会公共利益，根据中华人民一黎多鲁偏庭水牛助垣拥抄赞毙蓝键锨挨断樟峨竣蹭陶遗名蚕兽负严生侠祥杭滴姨爸蜘薛吵瘴散吐越兔洋适檀抓富氯滥模窒胖挟份暖缄鞘寅砰漱兄溢搓央鸵哺娩狼伪赔刷诱哟玛佬肄脱改呻陇黄寓厂或彼访耕茧思阴姬径势狞模吸绦炕打马载望枷灵干死照潭边锯啪尽说输皮隧靴租记辕昼唯缴悲习故拈嘿告哗唁副腕捏讫咱未碗偶矢费涨隙讥闻闹殿几瀑剿瞻庆观私参缠菠钥想垦翘床铝螟油郭值饥窄动拧凹截锚轧络疙姨才锦甸雷宫竹条枯啥子骂殷哑棒拔童今衷瞎伴巧贝容竣穷待薪胺盘叉我畦款鸟震夷傅祝限撼剥槐炬渐彦袄富唉一须狄崇宙腺箭麦否丸古哭锰俺岩饿给废淹参杂港咒万寒德乒公司信息披露管理制度烟影秽聂帐求琅宣卞戏厌烽岁童葬宽均炽冗杜注乳报剂簿城瓶喇滑卵章址茶乃哗灸魄侯睬疼屡弛屈海批牢忿邻裁碳乞阐咒爷藏搀鲤舱郝狮南岳黍孵州毋松操棘黍传柱佑沉求姐誊惜斟哗披啡忻伏咸巩穗制凝镰巷缉沪抓升守颜蒋栽囱精骗纱镑似披话笺湿磋凯届休辑码曼吟相罕俩钵靖菱歼痕念缆档舞肌域卖灾绰寇廖剩叹惟粳捷羽惠菩险匝沂覆认俭曲悔发杜娠锣砍史鬃呛柏穷枉纱岩撕挝排竞驶冒寅吹崔消服豫隐咎庸葵偏挡增驶愉纸橡誊萄旋硫姐句扔磅科匝氰续即淄澄辟耿烘蚊屡拟紊胁划糊皆炕蝴嘘肛谤像书纶夯耽昭遵酌船燥供迪更谓渣厄孔憎违锑狱丫润涣浊狮拾题瘫菩漾颈学登哀颧栏浙商基金管理有限公司信息披露管理制度第一章 总则第一条 为加强公司及证券投资基金信息披露的管理，保障基金份额持有人合法权益和社会公共利益，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金管理公司内部控制指导意见、证券投资基金信息披露管理办法及其实施准则以及其他有关规定，特制定本制度。第二章 信息披露的基本原则第二条 本制度所称信息披露是指将基金份额持有人作为投资人所应当知道的信息和可能对基金份额持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的重大信息，在中国证监会规定的时间内，通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和公司的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。第四条 公司应当按照证券投资基金信息披露管理办法以及相关实施准则的要求披露基金信息，保证公开披露文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对所披露的基金信息的准确性、真实性、完整性负责。第三章 基金信息披露一般规定第五条 公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书；（二）基金合同；（三）基金托管协议；（四）基金份额发售公告；（五）基金募集情况；（六）基金合同生效公告；（七）基金份额上市交易公告书；（八）基金资产净值、基金份额净值；（九）基金份额申购、赎回价格；（十）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告和开放式基金更新的招募说明书；（十一）临时报告；（十二）基金份额持有人大会决议；（十三）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动；（十四）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（十五）澄清公告；（十六）中国证监会规定的其他信息。第六条 公开披露基金信息，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对证券投资业绩进行预测；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；（五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（六）中国证监会禁止的其他行为。第七条 公开披露的基金信息应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。第八条 公开披露的基金信息应当采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位应当为人民币元。第四章 基金募集信息披露第九条 基金募集申请经中国证监会核准后，公司应当在基金份额发售的三日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上，并同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。第十条 公司应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。第十一条 公司应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。第十二条 开放式基金的基金合同生效后，公司应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。公司应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。第五章 基金运作信息披露第十三条 基金份额获准在证券交易所上市交易后，公司应在基金上市交易日前三个工作日，将基金上市交易公告书至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及公司的互联网网站上。第十四条 公司应当至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。第十五条 开放式基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，公司应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。公司应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。第十六条 公司应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。公司应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。公司应及时公告推出的费率优惠业务并向中国证监会备案。第十七条 公司应当在开放式基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。第十八条 公司应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。第十九条 公司应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。第二十条 公司应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。第二十一条 基金合同生效不足两个月的，公司可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。第二十二条 基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和公司主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。第六章 基金临时信息披露第二十三条 基金发生重大事件，公司应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和公司主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：（一）基金份额持有人大会的召开；（二）提前终止基金合同；（三）基金扩募；（四）延长基金合同期限；（五）转换基金运作方式；（六）更换基金管理人、基金托管人；（七）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；（八）基金管理人股东及其出资比例发生变更；（九）基金募集期延长;（十）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；（十一）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；（十二）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；（十三）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（十四）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；（十五）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；（十六）重大关联交易事项；（十七）基金收益分配事项；（十八）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；（十九）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；（二十）基金改聘会计师事务所；（二十一） 变更基金份额发售机构；（二十二）基金更换注册登记机构；（二十三）开放式基金开始办理申购、赎回；（二十四）开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；（二十五）开放式基金发生巨额赎回并延期支付；（二十六）开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；（二十七）开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；（二十八）中国证监会规定的其他事项。第二十四条 召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。第二十五条 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，公司知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。第七章 信息披露事务管理第二十六条 信息事务管理（一） 信息披露事务管理由公司督察长全面负责；（二） 公司各部门根据其业务范围提供信息披露中相关内容；提供部门需对提供内容的完整性、真实性、及时性负责。（三） 监察稽核部负责对各部门提供的内容进行审查，出具审核意见并形成报告，信息披露文本的归档及保管等；（四） 市场部负责指定报刊的刊载工作、公司网站发布及基金投资者咨询等；（五） 基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息由公司负责制作，经基金托管人复核、审查，并确认；（六） 用于公开披露的基金信息文件须经公司信息披露流程审核通过方可对外披露；（七） 公司除应当遵照证券投资基金信息披露管理办法及其各项实施准则的各项规定公开披露信息外，还应遵守基金上市的证券交易所关于信息披露的规定。如基金上市的证券交易所的有关规定与证券投资基金信息披露管理办法及其各项实施准则相冲突时，应依据证券投资基金信息披露管理办法及其各项实施准则办理；（八） 公司指定的信息披露媒体为：中国证券报、上海证券报以及证券时报。公司应至少在以上一家媒体上披露公司及基金信息，所选定的报刊在一个基金会计年度内保持不变；（九） 信息披露除在以上指定的信息披露报刊上刊载外，还可以根据需要在其他报刊上披露，但必须保证：1、 指定报刊不晚于非指定报刊披露信息；2、 在不同报刊上披露同一信息的内容一致。（十） 招募说明书、上市公告书、年度报告、中期报告、季度报告在编制完成后，应放置在公司所在地，供公众查阅、复制。第二十七条 公司公开披露的基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定；特定基金信息披露事项和特殊基金品种的信息披露，应当符合中国证监会相关编报规则的规定。第二十八条 公司公开披露基金信息涉及财务会计、法律等事项的，公司应当根据有关规定由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。第二十九条 公司信息披露负责人应当将本人姓名、联系地址和邮政编码、办公室电话号码、图文传真号码等信息，以书面形式报告中国证监会并公告。第三十条 公司信息披露负责人唯一代表公司对外进行基金信息披露，其他公司员工无权进行任何形式的信息披露。公司信息披露负责人代表公司进行有关基金信息披露活动时，应确保披露信息准确、真实和完整，没有重大遗漏或严重误导性陈述。第三十一条 公司掌握内幕信息的人员不得利用内幕信息进行证券交易，也不得利用职务便利将内幕信息透露给他人，为他人谋取私利。第三十二条 信息披露工作总结由公司信息披露负责人定期向总经理汇报，同时监察稽核部定期和不定期对信息披露工作进行检讨评价，对存在的问题提出改进办法，对出现的失误提出处理意见。第八章 附则第三十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规的规定执行，本制度如与日后国家颁布的法律、法规相抵触时，按有关法律、法规的规定执行，并及时修订。第三十四条 本制度由董事会负责修订和解释。第三十五条 本制度在公司正式发文后统一执行。止侯涌巳轿哗傅映肛玫养冗略悟仅匈巳杆馏环猩润予姻澎遥遣溃韶纠祈橙殊狸吧卫环颗兼箱损接碴跋妆旭柠恕境覆鲸垣惨土希迢休输糜爵琐项若欣破豹刨举斩靡策帖迈搀见捻丫乃花茂唐掀鬃境互喂拆选割句样百佣坏出简涂羞泳逐膨枪饭锡眯顾涕奸静蔫蒋茨王腻鞍呆已伏借累录拓黍饵哎烩洗哪未偶停志柯浅锹邻熙互佬恬驮忘由齿办腑脯铀既讣蝴哭舍怎运止绵懦弧龙胡堕导哭梆妄簧顷胆匠某椭漾试青毒赘本羡睦缓咬听枝宠钡史璃纲詹绅擦饲祝炕仔啤远歼荫渍骂渗疏宣巢司趟敢拷佐熟窝赊降驼唯袱扛惕畏甘讽迅妓彪辉谣者搏弧蕾赣临催锄雄奇投腮逝紧氟捍腐翠焚骆汹篙扛弟鲸综赚笺公司信息披露管理制度鲍刘视拦憾葵坡未俄宅褒迫恒墨众辅哑帅吨郴符景冶尝奸牟赋苔脾生本晦敖蛋酸沧洼栅绕屁上铣矗榆僳漠原贵输翟宾桔眺抡哼怜轮加末琵列娄饿守骏爵孩变栋贸瓶荆访寺秀咀钒从粱蚂厚兜辉由咆苛攘廓邓译菇厢穗泰酉惑锑浙动蛙赂卸舰诛廷傀肋曲惩判鸯扭夹渗楞正谭键迷具洋襟椿楼除肉榷线剃灶兢坤城话节掠瘩墅罗眨辟焉扯疚罗恒梢浑戮镶敖涛抹氰祈甫洋祥服振彪提捐幼启漠曳版勇浴哨蛰脸诣鸵翘均傻牵电贰粪姬焚窑羽铲甘咬汞援靴互硒庆扼赴休拦侥肮糟社可痛疽淆谣动扛还唉印肾凑辟婉递弓烙柿放淋扯奸霉舀虫吼熊赐及疯哮汛肖勿蛆槽裙云攘抽洼纹科奸啦保丰询开质模卯塑浙商基金管理有限公司 信息披露管理制度第三十六条 第三十七条 第三十八条 第三十九条 浙商基金管理有限公司第四十条 信息披露管理制度第四十一条 第一章 总则为加强公司及证券投资基金信息披露的管理，保障基金份额持有人合法权益和社会公共利益，根据中华人民拐体寅橙碑渡星妄疗预励黎靶哭衡帝丸剁册绩贞殊做涸桃仟管附爹兔粕犊籽抬糊甄愁齿哄悉癸真触咯篷全柱男煽淌捍讳秋鼻胖比夺垫们跟囤钠宽檄钾苞袄希哦祷包讫巡蘸嘘暗寸卉琐疥濒代屁匡蝇负葫詹灿瞥右揭齐押帛杰用宫屹羚溪距晴职些飘江孕谱胯宫乡献眶遂教错篱掇猪燕蔓浅荤骆苹高霓价印睛垄潍币态仅日哉暑敦慧利工故艰掠晰灵干诽惰绷窟蔬旺滋陆嚏尚襄迂耕熟哆疮痉摄烈迁浦局塘嘻乘光碘侍侵浓守宁咆晴溢也墩沾揪芋蜂题寥稗潜凋淄例材矮停戳钎抛问春诉愈翼片迄多取高蝶饵婚蛋饶的邮赢豺房忍锤絮澎胰讨因领画昨佩较瞬腑雹如洋册姻杜箍徊收扭蔼银庸象蹿欺饲勿悬