生物质发电项目开发工作管理制度.doc

.西安天可华能源科技有限公司生物质发电项目开发工作管理制度（试行稿）编写人员/日期部门审核/日期人资部审核/日期财务审核/日期审核/日期批准/日期2011年9月30日发布 2011年9月30日试行组织设计精选！目 录第一章 生物质发电项目开发工作程序11目的12范围13定义14职责15程序25.1 项目开发第一阶段内部工作程序25.2 项目开发第二阶段内部工作程序35.3 项目终止45.4 流程图56附件5附件一：项目立项申请报告5附件二：核准网络计划模板5附件三：可研编制申请表5第二章 生物质发电事业部组织结构111岗位设置112管控模式113招聘任免组建114项目成员岗位职责和任职资格由人力资源部组织制订12第三章 生物质发电项目工作费用包干管理细则131. 包干对象132. 包干费用限额133. 包干费用范围134. 包干费支出135. 奖励146. 核准包干费用发放申请流程157. 报销流程15组织设计精选！.第一章 生物质发电项目开发工作程序1目的为了搞好投资类生物质发电项目的投资开发工作，明确各部门的职责分工及工作流程，便于互相协调，确保项目开发工作有序进行，特制定本程序。2范围本程序适用于公司对生物质发电项目开发的管理。3定义3.1 投资类生物质发电项目是指西安天可华能源科技有限公司投资控股的生物质发电项目。其开发工作可分为2个阶段10个步骤，即第一阶段项目协商阶段：含信息收集及开发方案规划、与项目地方政府洽谈并签订合作框架协议、成立工作小组收集项目资料及设计等相关部门复核后通过公司立项、获得省发展改革委员会同意开展项目前期工作的批文（如有需要编制项目建议书或预可研）、完成项目公司注册、项目用地土地合同签署。第二阶段项目核准阶段：编制可行性研究报告、对项目涉及的外委评估报告需要进行合同外委及取得批复、对项目进行可研评审并根据修订意见编制项目核准申请报告、将齐备的资料封装递交省发改委申请项目核准。3.1.1 项目开发第一阶段：是指项目开发从阶段信息收集到获得省发展改革委员会同意项目开展前期工作批复的工作阶段。3.1.2 项目开发第二阶段：是指可行性研究阶段到获得项目核准的工作阶段。4职责4.1 生物发电事业部负责项目开发工作的归口管理。负责从信息收集到获取政府批文的全过程项目开发工作，并对以上工作的进度和质量进行指导和监督。汇总管理信息及开发规划方案策划，汇总合作协议签订、土地合同以及项目建议书等重要合同文本，并协助地方政府进行项目的报批工作，最后核准项目。4.2 当地政府应提供项目立项及审批过程中所需的基本支持性资料及地方政府相关部门对项目的意见函，负责项目厂址国土手续办理，并取得土地使用证。4.3 技术产业部负责项目设计的归口管理。4.3.1 负责提出和确认可研设计所需资料的提纲和质量，配合编制预可研、可行性研究报告等。4.3.2 参与（或指派设计院参与）项目环境影响评价、接入系统方案、可行性研究报告等专项评审，并负责技术支持。4.3.3 负责处理和协调对外委托工作中出现的所有技术问题。4.3.4配合编制项目核准申请报告。4.4生物发电事业部根据项目立项批复，联系确定项目所在区域涉及项目的相关合同外委单位，确定合同范围、执行方式及合同金额，并根据开发经理提出的合同外委申请进行委托。4.5 生物发电事业部负责经公司立项后的项目所在地项目公司注册，注册公司时确定项目公司财务联系人及联系方式。待项目公司注册并成立后，生物发电事业部将相关资料、文件一并移交项目公司。5程序本程序中适用于生物质发电类项目。5.1 项目开发第一阶段内部工作程序5.1.1公司生物发电事业部负责项目开发工作的归口管理。负责从信息收集到获取政府批文的全过程市场开发工作。首先生物发电事业部应根据公司下达的任务，分解目标，由项目开发经理编写项目开发规划方案。开发规划方案内容包括：项目名称、项目所在地、项目资源状况及规划项目容量、实现方式、涉及区域范围、周边地区影响、项目实现难度以及存在的竞争对手情况等内容。5.1.2生物发电事业部根据项目开发规划方案，调配项目开发所需的开发人员，人力资源不足时由人力资源中心解决。5.1.3 生物发电事业部负责编制第一阶段费用预算，报分管领导审批。按公司生物发电项目开发包干费用管理细则履行审批手续。5.1.4 项目开发经理根据收集的资料制定工作计划，经开发总监审核后提交分管副总批准。工作计划内容包括：选定目标区域和工作范围、核准网络计划等。5.1.5 生物发电事业部汇总各区域的工作计划，制定生物发电事业部年度计划，报分管领导批准。5.1.6 生物发电事业部负责按批准工作计划下达到各开发经理并督促执行。项目开发经理每周向生物发电事业部汇报工作计划执行情况，并每月填写目标管理卡。5.1.7 生物发电事业部对开发人员的工作进度、质量、费用、风险进行严格控制和监督，发现问题及偏差及时指导和纠正。生物发电事业部按月度进行统计并发布月报。5.1.8生物发电事业部对第一阶段工作采用计划方式控制进度，生物发电事业部分析其偏差和原因，采取纠正措施，必要时进行计划调整。当计划出现重大偏差时项目生物发电事业部应及时向分管领导汇报。5.1.9 在确定项目目标后，开发总监根据“合作协议范本”与合作方签订投资建设合作框架协议，并将该信息及时上报给项目开发中心同时存电子档，原件交合同管理中心存档。5.1.10 合作协议签订后，由项目开发经理指导项目小组收集可行性研究报告所需的技术资料以及燃料调查报告，配合设计院现场复核，并提交项目立项申请（详见附件一）。5.1.11 项目立项后，项目开发经理根据需要提请设计院编制项目建设书或预可研、可行性研究报告等文件。5.1.12 项目立项后，项目开发经理和项目地方政府协同合作方取得省发改委的同意开展项目前期工作的批复。5.1.13 项目立项后，项目开发经理申请注册成立项目公司，项目公司注册的具体办法执行项目公司注册成立工作程序。5.1.14 项目公司注册完成后，项目开发经理在开发总监的指导下正式与当地政府签订土地合同，并将资料报生物发电事业部同时存电子档，原件交技术产业部存档。5.1.15 第一阶段的所有资料由总监归存档案。 5.2 项目开发第二阶段内部工作程序5.2.1 项目开发经理根据常规发电项目核准网络计划为模板（详见附件二）制定具体项目核准计划，并根据项目区域实际要求进行调整，最后交生物发电事业部分管副总批准。5.2.2 生物发电事业部应定期向分管领导报告项目开发进展情况及有关问题，跟踪统计项目信息及相关的外委评估的批复情况，并形成月报发布。5.2.3技术产业部配合编制可行性研究报告、项目核准申请报告等。5.2.4 在可行性研究报告编制之前，开发经理负责指导项目小组将收集的项目的基础支持性资料及可研编制申请（详见附件三）提交给技术产业部，技术产业部对提交资料进行有效性确认或对缺失内容书面反馈，同时生物发电事业部存档。5.2.5项目开发经理负责确定外委评估审查单位的要求，并提供区域可选外委单位名单，生物发电事业部负责确定外委评估单位并签订外委评估合同。5.2.8 项目开发经理负责对外委评估的进度进行督促，技术产业部对外委评估文件的质量进行监督，生物发电事业部负责外委评估单位的费用控制。5.2.9技术产业部负责组织招标文件的编制、评审，向合格设计分包方发招标邀请函，组织招标。同一区域相同类型项目已招过标并确定标底的项目可直接议标。5.2.10 技术产业部参与外委评估的可行性研究报告和环境影响报告等重要文件的评审。5.2.11 技术产业部根据项目可行性研究报告和环境影响报告等，及可研评审意见负责指导或配合编制“项目核准申请报告”。5.2.12 将已齐全的资料由项目开发经理与当地政府一起向项目省发改委上报，并跟踪上报情况。5.2.13 项目核准后，项目开发经理应提出项目启动申请，向成立的项目公司进行项目移交。5.3 项目终止5.3.1 投资项目经评估论证应终止时，开发总监牵头负责与地方政府沟通，解释项目终止的原因。5.3.2 对已经注册项目公司的项目，开发总监牵头负责提出项目公司注销申请，经公司高管批准后办理项目公司注销事宜。5.4 流程图 5.4.1 项目开发流程图项目立项申请设计现场核堪基础资料收集信息收集和开发方案策划签订合作框架协议可研报告评审项目可研编制项目评估外委国土预审批复土地合同签订项目公司注册项目公司注册省发改委同意开展前期工作编制项目核准申请报告项目核准批复6附件附件一：项目立项申请报告附件二：核准网络计划模板附件三：可研编制申请表附件一：项目立项申请报告项目名称申请项目申请时间申 请 人联系方式1.土地：是否为工业用地或规划工业用地？ 是否在工业园区？ 用地面积： ；价格： ；厂地是否涉及拆迁： ； 是否有防洪防涝问题： ；地方政府是否愿意承担“五通一平”： ；项目开发经理： 2.燃料资源：1）稻壳：数量 可收集量/年： ；价格： ；2）秸秆：数量 可收集量/年： ；价格： ；3）林业废弃物：数量 可收集量/年： ；价格： ；项目开发经理：3.接入系统：变电站名称： ；变电站规模： ；拟接入变电站电压等级：110KV 35KV 变电站与厂址间距离： ；变电站间隔（有/无）： 项目开发经理：4.取水条件是否有中水： ；污水厂规模： 地表水源： ；与厂址距离： ；水源是否可靠： 项目开发经理：5.环境指标1）二氧化硫指标：总量： ；余量： ；指标来源： ；项目开发经理：2）是否有噪音扰民问题： 3）是否在位于城镇上风向： ；离城镇距离： 项目开发经理：6、规划1）是否符合省生物发电“十二五”规划： ；2）是否已取得“路条”： ；开发经理：7、地方政府支持力度：非常大 大 一般 不支持 项目开发经理：设计院现场踏勘后确认意见：项目开发经理综合意见：总监：分管副总：董事长：附件二：生物质发电项目常规核准网络计划序号项目节点工日计划始端计划末端备注1项目洽商32签定框架协议23项目资源调查104项目选址55项目立项16项目收资107注册公司78签订土地协议29预可研1410项目路条1511可研初稿初稿版2912外委报告7512.1生物质资源收集专题报告30并行开展，以最长时间接入系统批复取得时间为完成时间12.2地质灾害危险性评估报告3012.3地震安全及危害评估报告3012.3水土保持论证报告3012.4水资源论证报告3012.5岩土初勘报告3012.6环境影响评价报告5412.7接入系统报告7512.8安全预评价报告3013可研修订报审版914可研评审3015可行报批报批版815、16并行，以15时间为节点16项目申请报告517项目核准批文30合并后共需240工作日，约合10个自然月。附件三：可研编制申请表项目名称申请人联系方式申请时间申请人表述：设计方回复：第二章 生物质发电事业部组织结构1岗位设置生物质发电事业部是指具体进行生物发电项目开发、前期和配合项目融资的部门，设总监一名、进度主管1名，文员1-2名，每个项目设前期开发经理和助理各1名，其业务范围从项目考察并与当地政府签订投资合作框架协议开始，到完成项目立项核准以及工程建设前期各项筹建工作，且与银行签订项目融资贷款合同时结束。2管控模式生物质发电事业部隶属集团事业部，受集团副总直接领导。生物质发电事业部进度主管、文员及各项目前期开发组归口总监直接领导。进度主管负责所有项目前期进度节点控制，文员负责各项目组人员的费用报销、借款、文件送审、协议审批盖章及其它所有公司内勤事宜。各项目开发组实行业务矩阵式项目管理模式，项目开发经理全面负责项目前期日常管理工作。集团各职能部门在各自业务范围内归口对其提供支持与服务，（生物质发电事业部、财务部、技术产业部、人力资源部、总裁办按职能分别在融资、技术、人力资源、行政后勤等业务范围内提供专业技术、业务经验、人脉资源、数据资料等多方面的支持和服务）并接受其关于服务质量与效率的评价。集团生物发电事业部和分管高管是各项目前期开发组的主管（部门），除承担上述服务及监督管理职能外，还负责组建项目前期开发组并承担项目前期开发组建立之前的项目前期调研和准备工作。 3招聘任免组建生物发电事业部及项目前期开发组成员由集团公司人力资源部与总监负责招聘及任免，经集团总裁批准后发布项目组成员任免通知。项目开发经理及其助理一般在全国范围内招聘有一定经验，专业对口的人员，文员一般招聘西安本地人员。4项目成员岗位职责和任职资格由人力资源部组织制订由人力资源部协同事业部、财务部等相关部门负责组织对项目成员的培训，总监必须参与培训。第三章 生物质发电项目工作费用包干管理细则1. 包干对象生物发电总监、项目开发经理、开发助理及临聘人员。2. 包干费用限额生物质电厂项目核准管理费用实行包干制，按照40万元/项目的限额。3. 包干费用范围包干费用为完成从项目调研直到核准的所有工作所发生的全部费用：外聘及临聘人员工资、现场管理费、汽车租赁及运行费、差旅费及差旅补助、现场踏勘、通讯费、办公费、交通费、招待费、礼品费）。但不包含：为项目核准签订的外委报告合同款；生物发电总监、项目开发经理、开发助理人员工资福利保险；地方政府和公司高管互相考察拜访发生的招待、礼品、差旅、车辆使用费；重大节日（春节、国庆、五一等）拜访主要主管部门和领导发生的费用；土地款、排污权购买费用。4. 包干费支出4.1包干费节点标准序号项目进度包干费用比例备注1完成立项程序3%2签订框架协议5%3签订土地协议2%4收集支持性文件8%文件清单见附表一支持性文件汇总表 5取得路条30%6完成报告外委2%附表二相关报告汇总表7完成外委报告评审、取得批文10%8项目核准40%4.2单项费用支出规定礼品：由分管副总签批，从公司总部按需领取。合同分包款：由技术产业部组织，在签订合同后据实发生。4.3借支与报销（1）备用金：总监按5个项目预借支备用金20万元，用于项目确定前的开发工作（信息收集、资源普查、环境考察、项目可靠性确认等），由总监统一安排使用。备用金分摊到已确认的项目包干费中。待确定有5个项目以后，总监可再借支5个项目备用金20万元。（2）待项目点确定后，由项目开发经理借支。（3）包干费月度发放申报及审核各项目开发组根据已完成的工作内容于每月25日前编制附表三核准包干费月度申报及审核表，由事业部校核、总监签字，分管副总审批后执行。（4）借支各区域提供已通过审核的核准包干费月度申报及审核表，总监按当月审核的进度包干费借支，会计人员复核后，由分管副总批准借支。（5）票据合法。（6）总监及开发经理按照财务规定及时冲账。5. 奖励5.1 节余奖励：项目包干费在项目通过核准后如有节余，由总监根据贡献大小对相关成员进行奖励。 5.2 节点奖励（1）在签订合作协议并经公司立项审核通过后的8个月内完成项目核准，单个项目的核准奖金为10万元；（2）在签订合作协议并经公司立项审核通过后的10个月内完成项目核准，单个项目的核准奖金为8万元；（3）在签订合作协议并经公司立项审核通过后的12个月内完成项目核准，单个项目的核准奖金为6万元；（4）在签订合作协议并经公司立项审核通过后，完成项目核准的时间超过12个月，则没有核准奖励。（5）项目核准奖金发放比例：副总经理：总监：开发经理：开发助理=3：3：2：26. 核准包干费用发放申请流程流程工作内容责任人核准包干费月度发放申请编制核准包干费月度申报及审核表。开发总监进度校核事业部进度校核。进度主管额度校核事业部额度校核。进度主管批准签批分管副总7. 报销流程流程工作内容责任人报销申请和票据提供有效票据、批准的核准包干费月度申报及审核表、借支单。报销人会计审核财务部复审报销票据。会计批准总监签批。总监借支/冲帐办理借支及冲帐。出纳组织设计精选！附表一：支持性文件汇总表序号应取得的支持性文件名称取得单位A区域B区域C区域1电厂选址的批复意见县建设局2电厂选址意见的函（是否压覆文物）县文化局3电厂厂址对我县军事设施无影响的批复县人武部4市（县）消防部门对项目的回函县消防大队5电厂建设项目用地选址的意见县国土局6电厂建设项目染物排放总量的承诺县环保局7关于环境影响评价执行标准类别意见的函县环保局8关于环境污染物排放总量意见的函县环保局9电厂“十一五”二氧化硫总量指标来源的报告县环保局10项目污水综合排放的意见县环保局11电厂在 地段 取水的批复县水利局12发电项目取水承诺函县水利局13同意发电项目修建取（排）水构筑物的函县水利局14电厂所需原料供应的函县粮食局15电厂燃料供应的承诺函县林/农业局16电厂灰渣综合利用的回复县农业局17发电项目工程秸秆资源各项调查表县农业局18发电项目灰渣综合利用协议当地化肥厂19关于同意利用我县公路运输电厂燃料和灰渣的函县交通局20同意承担发电项目秸秆燃料和灰渣运输的函县交通局21供热协议供热用户22供热意向承诺工业园区23发电项目工程秸秆收集储运点分布情况回函乡镇政府24政府对凯迪公司开发秸秆热电厂的承诺意见文件县政府25关于发电项目厂址是否在旅游、风景名胜区的回函县旅游局26项目取水方案意见及批复县/市水利局27关于确认稻壳产量的批复市粮食局28银行贷款承诺函银行29关于确认秸秆产量的函省农业厅30关于电厂水土保持评估报告的审查批复意见省水利厅31水资源论证报书的审查意见省水利厅32地震安全性评价报告省地震局33安全预评价报告备案书省国土局34建设工程地质灾害危险性评估说明书备案登记表省国土局35电厂压覆矿产资源调查的说明省国土局36电厂建设项目用地预审的请示省国土局37电厂环境影响评价报告的审查意见及批复省环保局38洪水影响评价报告长委或淮委39接入系统设计的审查批复意见省电力公司40同意发电项目开展接入系统前期工作函省发改委41同意开展前期工作的批文省发改委42项目申请报告的请示及批复省发改委附表二：相关报告汇总表报告ABC1可行性研究报告2环境影响评价报告3接入系统报告4水土保持报告5水资源论证报告6规划选址论证报告7地质灾害危险性评估报告8可研岩土初勘报告9秸杆收集论证报告10地震安全性评估报告11地形图测量绘制12项目核准申请报告附表三：核准包干费月度申报及审核表核准包干费月度申报及审核表（*年*月）填报日期： 填报项目： 编制人： 开发总监：序号费用名称包干费比例计算式金额(元)复核金额（元）备注一进度部分1完成立项程序3%2签订框架协议5%3签订土地协议2%4收集县级支持性文件8%5取得路条30%6完成报告外委2%7完成外委报告评审取得批复文件10%8项目核准40%二扣减部分12合计事业部总监分管副总1、本表由项目组填写“进度部分”，于每月25号前申报至事业部，由进度主管负责审核并组织完成其他各项填写，开发总监签字确认后，报分管副总批准后执行。2、计算式一列可附表说明当月工作进度情况。