供应商现场审核程序.doc

供应商现场审核程序细则
1 目的与范围
本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。
本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。
2 职责分工
2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。
2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。
2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。
2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。
2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。
2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。
2.7 与供应商的联系由采购部负责。

3 审核流程
3.1 审核内容
按下面五个方面进行审核（详见附表3.） ；
a、 质量管理
b、 生产仓库管理
c、 设备工装管理
d、 检验管理
e、 改进管理

3.2
审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。

3.3 编制审核报告
3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。
A级： K ≥ 90%
B级： 90% ＞ K ≥ 80%
C级： 80%＞ K ≥ 60%
D级： 60% ＞ K
此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对

评定等级
参 照 条 件
A
生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选
B
生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货
C
生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货
D
生产件批准只能为“拒收”状态，要进行整改，得到批准后方可供货

3.3.2 将审核结果通知生产部、采购部等参与部门。
3.3.3 将《供应商现场审核报告》连同相关记录交质检部存入供应商档案。

4 现场评审标准
4.1 供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核；
4.2 对暂停采购的供应商，采购主办发出《供应商整改单》通知其按公司要求进行整改。针对供应商提出的纠正和预防措施，结合供应商实际整改结果，进行现场审核；
4.3 供应商如未以及时到位提供货物、服务，延期交付超过3次，公司将到供方处进行现场评审；
4.4 品牌应和公司所确定的此项物品的合格品牌相符，不得有假冒伪劣之物，如发现3次，公司将到供方处进行现场评审；
4.5
4.6
4.7
4.8

5、表单和记录
附表1. 供应商审核计划
附表2. 供应商现场审核任务书
附表3. 供应商现场审核表
附表4. 供应商现场审核报告
附表5. 不符合项报告

.

附表1. 供应商审核计划
福建莱克石化有限公司
序号
供应商名
审核目的与范围
责任人
日期

附表2 供应商现场审核任务书
福建莱克石化有限公司
受审核方

审核时间

为我公司
配套产品
零件编号

零件名称

审核目的

审核范围

审核小组成员

组长

审
核
内
容
分
工
组 长

产品部

质保部

采购部

部

部

附表3

福建莱克石化有限公司支持文件
供 方 现 场 评 审 表
记录编号：LK/QEP-26-07

版本/状态
A/0
供 方 名 称

地 址

法 人 代 表

企 业 性 质

联 系 人

联 系 电 话

注册资金（万元）

职工人数

占地面积
m2
考核时间

接待人

提供产品名称：

考核结论：

考核人(签名)
供方单位公章

供方代表（签名）

福建莱克石化有限公司支持文件
供 方 现 场 评 审 表
记录编号：LK/QEP-26-07

版本/状态
A/0
联系人:
联系电话:
传真:
评审项目
得分
记 录
质量管理
1.是否编制质量手册程序文件等质量体系文件

2.质量方针和质量目标是否明确并有效实施

3.是否授予各质量岗位相关职责和权限

4.各与质量有关岗位的人员是否达到任职要求

5.是否制定相应的培训制度并有效实施

生产仓库管理
1.是否为所有生产过程作业指导书并实施

2.是否对特殊生产过程能力进行了确认和监控

3.是否对工程变更进行了控制

4.生产计划或进度控制是否能满足100%交货要求

5.生产现场是否清洁？员工安全是否能得到保证

6.是否在生产过程中对产品进行了检验和控制

7.各阶段的产品是否进行了标识

8.仓库出入库制度是否建立并实施

9.仓库是否定期进行盘点，帐卡物是否相符

10.产品包装规定是否已制，包装防护是否能满足要求

11.物料出入库是否征询了先进先出原则

设备工装管理
1.设备是否能满足产品生产的能力要求

2.所有生产设备是否进行了定期保养

3.设备损坏是否进行了及时维修

4.工装模具是否进行了标识

5.是否指定有能力的人进行工装模具的维护保养工作

6.是否对工装模具进行了保养

7.易损工装模具是否有更换计划

检验管理
1.是否制定了采购原材料的检验规范并执行

2.是否制定了产品最终检验标准执行

3.产品是否按规定的时间间隔进行了型式试验

4.所有计量设备是否能适应检验的需要

5.检验所用的计量设备是否进行定期检定校准

6.是否对不合格产品进行间隔和标识

7.不合格品是否经评审和处理并留下记录

8.如有让步使用或交付不合格品是否经授权人或客户批准

福建莱克石化有限公司支持文件
供 方 现 场 评 审 表
记录编号：LK/QEP-26-07

版本/状态
A/0
改 进 管 理
1.重大产品或过程不合格是否为采取了纠正措施

2.顾客投诉是否采取了纠正措施并通知顾客

3.顾客退货产品是否进行了检验、分析并采取了纠正措施

4.是否定期进行内审、内审不符合项是否采取了纠正措施

5.是否定期进行管理评审，评审的结果是否予以实施

6.是否对产品和过程进行了统计分析

7.是否进行顾客满意度测量并进行分析

8.顾客满意度和供方质量绩效数据是否进行了分析

9.数据分析结果是否提出改进并实施

评分规则：每个提问总计10分，评分规则如下表：

提问内容

在文件中有否完整地予以规定
有
否
有
否
有/否

在实施中是否证明有效
是
是
大部分*

否

分数
10
8
6
4
0

* 所谓“大部分”，应理解为所有合适的要求在约3/4以上的所有重要的应用情况中证明有效，并且不存在特别的风险。
·评分：
10分：在质量体系中完整地予以规定，并且在实施中证明有效。

8分：在质量体系中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效。
6分：在质量体系中完整地予以规定，在实施中大部分证明有效。
4分：在质量体系中没有完整地予以规定，但在实施中大部分证明有效。
0分：证明无效，与质量体系中规定的完整性无关。
注：
·暂不适用的提问是得分栏用“N/A”标记。
·得分在6分或以下的项目应开出《不合格报告》要求供方整改。
·总符合率={（每项得分之和）÷（10×评审项数）}×100%
·评审结果:总符合率80%以下为不合格；
总得分

总评审项目

符合率

评审结果

评审小组签名：
评审日期： 年 月 日

附表4. 供应商现场审核报告
福建莱克石化有限公司
受审核方

审核时间

为我公司
配套产品
零件编号

零件名称

审核目的

审核范围

审核情况概述：

严重不符合项

一般不符合项

得分率K

评定等级

审核人员

审核组长

受审核方人员

审批意见

附表5 不符合项报告
福建莱克石化有限公司
审核过程名称

供应商名称

审核时间

不符合事实描述：

上述状况不符合长丰公司 文件 条款的要求
不符合类型
□一般不符合项 □严重不符合项
整改要求
于 年 月 日完成，并将相关资料提交莱克公司质检部
审核员签名

供应商签名

供

应

商

填

写
不符合原因分析：

责任人： 日期：
纠正/预防措施：

责任人： 日期：
措施完成情况：

责任人： 日期：
效果确认意见：

审核人： 日期：
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落