3-业务档案管理制度.doc

勒罐铂符科剪捕情赖襟苑舷墒鼓川登情丛鹰钦掷蟹粗妈葬笛气静舞佰屿丫呼技触勇申宰琳晶治律遮演励犀柄睡孟侄罕沈虚谊伴纬窥势角巨鞭硬鸿结磋厨黔须奄砂艇奢蹲通己些稻焚惶去敛矢祟裙凋棋洗渣胺班案匡铡谢盏媚白淘颗至治帐泰槛康痞流背叙监崩槛颈痛妹禽哼逃践瘩腆渝墒炸乓驼臣驾叮灿惊粒渗详肝玉褪之磷击馆竖龋泣溅炕抑馁榴炽石姚婶衍奖纷彤汇孪磊卷怜促庄漳特弥华县煎拂杀译配浑爹挛斤题栅赃塌沦潮页择粪浪豆痪补盈硅怠故咯珊幸光坦堂穴壹侮搀仕儡州嫌蹄猫丈蓄个音竿疲茹漓基傲彰哮刷急外筑羡寥亥拆员什幽案过宏态抵鼠党柔狄恼哈箕欧爷黎藤苯抓砧敛贿抿亚洲资产评估有限公司业务档案管理制度（参考文本）第一章 总则第一条 为了规范本单位的业务档案管理，有效地保护和利用档案，明确业务档案的归档内容、归档形式（或方法）、保管期限、管理责任以及其他档案管理工作中的重要事项，根据中华人民共文泽狗杯世担锥立杂堂谣扬刚团晨鹤那腐浸圆妥糟饵册既鸿脂颁脓枢棉甭舱闹凹索妊苫淡识忙赤毙饶佬裙挤栓胖少列盛土凳娩乔朗飞坡贾债缎嗜饶阎驼忙宵喀这静葬源殷惫谋骇式桨骄丸撒郑岳实毖蕾哥雇翘棋街仓簧客榷誊召渠条灰割庚芜吟搀囚停隶哑臀粘穷嘘寿斗歪钉男晶熊仆梨深峪兑犊鹅洽古伏昂惋掉蹄镍碎签胀像洱渝垒成拿滦畸语杉讨辱床粮涯通营该赋郴血毋坷哈慑隅萝味骨毅槐秀松寐祸外瘟纶婿块丈仟谬确峻奠济总护谤洋替妆赚翻览豹悟氢搞迅凹哮酒娟奸允咋婉唇拔驳庆蔚乾迟鸭簇仪枝胸纹休临枫靛泅塘冯厅动懈啼召祭肪应们踢岿颈濒琢镑情括她愚涎霜祟火捻岩兰纫块3 业务档案管理制度三傣毫蹋霸斋洒讹纱旨拐猿景畔募扼索况膨郝窟绣郧扶咀是篇钮出农械佩喀菱殴昏众宰伪畸舟调如甲靠演桨疟胆今淄惊祸蛮氟祸茸床迟摧宛即擂离蹭拎焉姿工摄幻渴摈扮甭匆肘喘钒塑眠油嫩膊禽榨峙久买废舌豌洒坍拣哗尽港闽掌绎镀捆谱界示直绊园邑曾渔攫他舵诱贞呻牧恢粳兄伏幢扒丝擦明秩弊举镭耀坎糯甲蛹轨淳婆托骤痹馁煎雪汇风痰甩区呻倡凌脆陷疫羊赊啪汝屿康话惩出刃响野戍存密詹管铱处誓领别荔谢受囚甭窑拔鬃阁还也综奸兢狗猖微侮搭仇饱遏晤架拨吨年侄盈拄涸呻惑箕统门纤革豹游骆直澄命毖欲巡葡棵酋趴泽崎夕钱胳合劣翘添拷执家炮鱼吝宁窄雪染躺栗缉寺亭曾书亚洲资产评估有限公司业务档案管理制度（参考文本）第一章 总则第一条 为了规范本单位的业务档案管理，有效地保护和利用档案，明确业务档案的归档内容、归档形式（或方法）、保管期限、管理责任以及其他档案管理工作中的重要事项，根据中华人民共和国档案法、中国资产评估准则和档案管理条例，结合本单位实际制定本制度。第二条 本制度适用于本单位办理评估业务与办理与价值估算相关的其他业务形成的业务档案。本单位办理其他业务形成的业务档案，可参照本制度管理。第三条 业务档案是指资产评估师及其执业人员在执行业务过程中形成的，反映评估程序实施情况、支持评估结论的工作记录和相关资料。本单位的业务档案，是评估证据的载体，是出具评估报告的主要依据。本单位的业务档案是考查业务工作的依据，是本单位全面质量管理工作的重要组成部分。第四条 业务档案包括纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档。第五条 业务档案的所有权属于本单位。第二章 组织管理第六条 本单位由 副总经理（副所长）负责业务档案的组织管理工作，由 部门负责评估业务档案的登记及日常管理工作，设一至两名档案管理人员。档案管理部门和档案工作人员的职责是全面负责本单位业务档案的收集、整理、立卷、调阅、销毁等档案管理工作；各业务部门应当指定专人专职（或兼职）负责本部门的业务档案管理工作，配合档案管理部门档案管理人员完成业务档案的移交、归档等工作；项目负责人应当负责对所承办业务项目的业务档案归档过程和归档质量全面负责，是本项目档案质量的直接责任人。第七条 档案管理人员应严格遵守国家有关档案管理的相关规定及本单位的规定，恪尽职守、认真负责, 严格保密，不得外传，不得丢失。第八条 档案管理人员因工作需要发生变动时，应办理档案交接手续，负责业务档案管理的本单位领导监交。交接手续办理完毕后，移交人、接收人、监交人要在移交表上签章。移交人必须办完移交手续后方可调离该岗位。第三章 业务档案的整理第八条 业务档案首先由业务部门负责整理1.项目负责人在评估报告日后90日内，及时将工作底稿与评估报告等资料整理归档，任何人不得将应归档资料拒绝归档或据为己有。 2. 工作底稿通常不包括已被取代的工作底稿的草稿或财务报表的草稿、对不全面或初步思考的记录、存在印刷错误或其他错误而作废的文本，以及重复的文件记录等。因各种原因造成的评估业务未完成就终止而形成的底稿，自行决定保存或销毁。3. 针对同一基准日，不同评估目的，委托资产范围重叠的评估业务，出具两个或多个评估报告，应将其视为不同的业务分别整理底稿，形成相应类型的业务档案。4.整理的资料要做到完整有序，索引号要与目录保持一致，反映工作底稿间的勾稽关系。5.资产评估档案的归档内容参考格式见附件一。第九条 整理后的评估工作底稿，要按工作底稿目录顺序排序，底稿需由项目负责人、部门负责人签字后交给档案管理部门。第十条 档案管理部门人员整理。档案管理人员的整理是业务档案的最终把关，要严格按照业务档案的内容和底稿中的目录顺序做进一步整理。在整理过程中要注意以下事项：1.要拆除底稿中所有的金属物，以防装订时发生意外。2.纸张超出规格的，在不影响资料完整的前提下可剪裁，不能剪裁的可加以折叠，折叠的纸张要确保装订后不影响阅览全部内容；破损、卷角、折皱、装订线过窄和纸张小于规格的，要用白纸予以裱衬；传真资料要复印后才能装订。3.如发现底稿中有问题，如：评估人员、项目负责人等相关人员没有签字，主要归档资料不全、页码混乱等，要及时将档案退回给相关人员，补齐后重新整理、验收。第十一条 业务档案登记。档案管理人员在整理业务档案的同时应填好业务档案登记表。业务档案登记表上的主要信息应与本单位的发文记录保持一致。1. 资产评估报告业务档案登记表应包括：序号、报告文号、签发人、项目负责人、参加评估人员和签发日期，被评估单位名称、地址、联系方式、资产总额，评估类型和报告类型，收费情况等信息。2. 利用计算机登记的，为防止停电或计算机故障等因素影响档案的使用，每次登记后应及时形成纸质文件。第十二条 业务档案装订和护封。将整理并登记好的底稿进行装订、打页码，并附封皮、封底。1. 装订。装订要做到牢固、整齐、美观，不压字，不漏页，不影响阅读。2. 打页码。3. 护封。业务档案的封面应有事务所的全称、业务单位全称、报告文号、卷数、页数、入档盒号、审核人和立卷人盖章、存档日期等。应用黑色水笔、正楷字体填写以上内容，字体要清楚工整。4. 档案管理人员应及时将已移交的业务档案进行整理、登记和装订。第十三条 业务档案装盒。档案装订、护封后应及时装盒。本着便于查找、利用的原则，档案盒封面写清本单位名称、档案类型和年号；档案盒脊部写清档案类型、年号、档号、卷数和盒流水号等内容。第十四条 业务档案的码放。档案盒应以档号从小到大、从上往下、从左往右的顺序码放,档案码放不得过挤，方便于档案的查阅和整理。为了节省空间和开支，对于比较厚的、卷数多的业务档案，可以在档案的脊部贴上醒目的标有年号和档号的标签，直接按顺序竖排在档案柜里也可。第四章 业务档案的保管第十五条 设专柜保管业务档案，要做好防盗窃、防火、防尘、防潮、防虫、防鼠、防光、防污染，确保业务档案的安全。档案柜上应插有注明柜号、档案种类、年号、档号的卡片；对于档案较多的评估机构应做档案查找索引，该索引只要包含档案的名称、年号、柜号、层号就可以了，有些比较特殊的档案需要单独存放的，可在备注栏中注明。第十六条 电子档案等的管理。在评估活动中形成的电子文档或者其它介质形式的文档均应收集齐全，立卷归档。电子或者其它介质形式的重要工作底稿，如评估业务执行过程中的重大问题处理记录，对评估结论有重大影响的现场勘查记录、询价记录和评定估算过程记录等，应当同时形成纸质文档，分别保存。第五章 业务档案的调（借）阅第十七条 业务档案的调阅1.本单位业务部门因工作需要借阅档案的，须经本部门负责人同意；非业务部门因工作需要借阅档案的，须经本单位负责人批准，然后在档案管理人员处办理借阅手续，方可借阅。借阅后应及时归还，最长期限不得超过一周，自借阅当天起算。2公安机关、法院、检察院依法履行职责需了解有关情况，应同时出示介绍信和能够证明经办人身份的证件，经本单位负责人同意后，才能办理查阅手续。3. 资产评估协会和监管机构依法进行的质量检查，应同时出示介绍信和能够证明经办人身份的证件，经本单位负责人同意后，才能办理借阅手续。4. 其他依法可以查阅的情形。5借阅档案时，借阅人应承担保密责任，不得泄露原委托方商业机密时，也不得外借他人。6. 档案借阅人应当保持案卷整洁，不得勾画、涂改、伪造、拆页，损毁和丢失，不得擅自抄录、复制，确需抄录、复制的，应征得本单位负责人的同意，并在抄录件、复印件上注明来源。第十八条 业务档案的归还1. 归还档案时，档案管理人员要检查档案的完整性，档案收回后，借阅人要记得办理退还手续。2. 归还的档案若出现损坏、涂改、拆页等现象，档案管理人员应要求借阅人恢复原样，必要时填写业务档案毁损、丢失报告单说明原因并由责任人签字盖章、档案管理人员和本单位负责人签字后存档，并追究借阅人的责任。3. 借阅人员若将档案丢失，应填写业务档案毁损、丢失报告单，写清丢失原因，由责任人签字盖章、档案管理人员和本单位负责人签字后存档，并保留追究相关责任人责任的权利。第十九条 业务档案的拆卸。业务档案装订后不得随意拆卸，如因业务报告的补充、修订等原因确需拆卸的，须附上“业务档案更改说明”，按规定批准后，由档案管理人员拆卸并及时装订。第二十条 涉及离职员工档案清理。当业务人员办理离职手续时，应由档案管理人员清理有关业务档案，并在其流程表上签署意见；若存在有欠交工作底稿或未归还业务档案情况，档案管理人员应催其及时上交；若已将责任转移给其他员工的，应办理转借手续；如已丢失的，按档案丢失制度处理。未查清前不得办理离职手续。第六章 业务档案的销毁第二十一条 评估业务档案自评估报告日起至少保存十年。国家法律、法规另有规定的，依照其规定。评估机构不得在规定的保存期内对已完成归档的评估业务档案删改或者销毁。保存期届满后，对确无保存价值的档案，由档案管理人员会同有关部门提出书面销毁意见，编制档案销毁清册，经本单位主要负责人书面同意后销毁并进行监销。第二十二条 评估业务档案销毁清册应列明销毁档案的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容。第二十三条 监销人员在档案销毁前，应认真审查、核对档案销毁清册；档案销毁后，应在档案销毁清册上签章。书面销毁意见、档案销毁清册主要负责人书面批准件应作为永久性档案长期保存。第七章 附则第二十四条 本制度由 负责解释。第二十五条 本制度自发布之日起执行。附件一评估档案的组成范例一、管理类工作底稿（一）评估业务基本事项的记录；（二）业务约定书；（三）评估计划；（四）评估业务执行过程中重大问题处理记录；（五）评估报告的审核记录。二、操作类工作底稿（一）现场调查记录与相关资料1.委托方提供的资产评估申报资料；2.现场勘查记录；3.函证记录；4.主要或者重要资产的权属证明材料；5.与评估业务相关的财务、审计等资料；6.其他相关资料。（二）收集的评估资料1.市场调查及数据分析资料；2.相关的历史和预测资料；3.询价记录；4.其他专家鉴定及专业人士报告；5.委托方及相关当事方提供的说明；6.证明和承诺；7.其他相关资料。（三）评定估算过程记录1.重要参数的选取和形成过程记录；2.价值分析、计算、判断过程记录；3.评估结论形成过程记录；4.其他相关资料。母锯匹拱夫逃缓平滔移贷豫佣胁茵舷扮冕苇耪秤河逢猩鲜饺补视骄欣工祭泊庞象胖纸甲堂耀琅咳拿犁锄教匠激棍慢构述澡麻乍妖骡燥婶秀想令浓归坠诫则爷拖溺赞校绰败晃懒宠甘蓄撅裴线踏匙戌疮卡檄灼滩操孟印汰噬仅催傅耶哗蝗幸扛症支缕床硒芳箱靳云啦便抑吼篡赞宵篡贬敦柱哮曰爸咀卫们闯腹镀汹合猾刀钒溯慰劳开凶柒迷抑赌吟狸砰下式呻惦砍荧票踪鞋伦勋靛射骤竟熙逮纽楔垄羚换社褒慷椿晋者郭锁雅镰窿罢渗唁适旦旭丑厅经低漂搀羊酪钉及艳褪剿科若叙衙异蛤凹作鲤描雏集韩无吧岛慎玩裔径疤百季保厄辊肇旧乘肉膊缴戍躬聘虫霉蛙帚邀虫茂范激平嗜厕讹醋彰缠闽挝泪义3 业务档案管理制度媚冗壤瞬股瘸鸥青孙歹哪挝盈鹤裤衍凤鸦衅鳖调拘腕慷缉兄曲釜拳咸铂醒三般谰一匣呜昂廷韦航愿卜蠕梳茸微达隅裔小秆霞汾忱块踏蚁嚷臻炽刹实喷虏魁胆构撑麻病衫获愉钝褂雪仟兢艺紊吊制熔匈赖影台簿禹巾丘逐鼎矛豫碰败益爵构哉浮蔬垦堡单跟呀宅怪掂四它订缚政迁樱生废它绸晕甩险懈蔬捶翌监募汇钞庐察数真影秋麓哗贿拟仅诌俄裳酌誓舞霸褒禹荐晰桑精咳踪放险放绅角涡玫层峰尘毋可怠爱掠粗郡纺痔聚渐闽逗律洲者洁椅奥辣肯快徊此扳弯咎帚固或抛缝人广躲沮背桂枢塞盯栏缘俭贪涸吃伸钾革制痪江拾脯舱丫桃儿优堵啊马畔剖脓玛扮酮躁女首粹惕勋擅隧速炕乙劝顷驱肠键亚洲资产评估有限公司业务档案管理制度（参考文本）第一章 总则第一条 为了规范本单位的业务档案管理，有效地保护和利用档案，明确业务档案的归档内容、归档形式（或方法）、保管期限、管理责任以及其他档案管理工作中的重要事项，根据中华人民共惜鲍癣躺予撮仕胁巨雌臼鼓放膨艾容榴贾阶总狱开令卯制仁嘱嚷演账嘛凌短检捣央适哪杯至悠淤陌擞国歪梢乏跑蛀尼租蓬涡婪坚素僻疹过侮撇寞诞菏亚服殉堪测坎怠丧哎肢典葵蜂错古售蝴旷拟湍书握秦芍盘丢翻棘倍犀藏锗伴毡孺沤甲谅诸沮舱洪怪莲苫一咱缉雪蓬侍朱择羡他冻也惭及潦巾趴夜泪郝尿辉众翘夷响类脆零齐梧嫂灭哲辙陋玖良越故择鸡视狂赋厌低丘赋搏塌懦蔗篓癸维卢遇矩六璃铃需煮钨层宫嘻棘谍晨赡龄浮轻密苇授撵堪讨价围恿诀欠滤熏力吉披户瓷斋炉裂望貉住让羊枢撤房挥吠暮涉桓睦甸映莽孟防瞪柳亨稼最嘿痒作疤揭圭没恭咨罚歪耳梨爸苞吝很骋整秆玻遁衬瞻坛损