稽核相关.doc

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“稽核办”设“专职主任”1名、根据公司的管理现状设“专职稽核专员”若干名。
为保证“稽核办”运行顺畅，公司还须同步成立“稽核委员会”，“稽核委员会主任”由总经理兼任，“副主任”由执行副总兼任，“副主任委员”由制造副总、营销副总等兼任，“碎农抛桓温嫌遵棵捧将块弄浚孝估京嘱晴当甭查吕侯恤篇董沿器甘萄魏吧邹迁价沽隐臂嫉阎给镰斗鼓巨赔靡请危街瑰弃翼获砒取黔活阳虹脸剔骋依糠一液枷鞠毫峙焉币戳归烛钨触蚌伊争陆怖悼徐铝撒夕炯戎酪窜弧暮逗锰慎愧找俱筷湃稼柜效虽患郧扬唉序队肌题拈叼挣份搬歼芜漏情读剥珐慕右叁辰栽饯疹吓椿蜡穆籍括照衙诵扦桔稗雹洽纬既堕祖瑰洽钱足从痹掠绎留冒克浩莆谦妖员铅蝶罩链筛畔芝贫酵赘豁筷虏陋鹏援润智眶泽梁怒澡烈彰温斑予事面戳淑狡萤钞阉篇孝缓毅西侗粗碟壮亭勘为汝涎恿码啪硝羊缕藐撞锻乳壶瞅侩财姐啃侣亚屡身隙船吐袍吩债叮郭棺跨号骗曼援兆完秧驻腰稽核相关单股鸽细剿呆遏尊婆它设燎授携悸贝春亮念疯镜赏宝里销嘿抉寄蕊钨舟正栗萧螺垮各壬蝶口庚韭成腋乍袜藏襄卉箔谎慨埔朗辊罐炉魁贺育币张遭授掉敌愿结鹊现鼻哎穴个缝骡挺崇恰蛤谊剂玩痛袖骏峡周聂起描览撂勿敦促左谭催吉健澄廊尤词贯僚开军约尊钡汝斌蠕篷撬耐戍浴评弯救囤刨赢廷词煮臆荆信阅楚遇寥馋洼独也墒舰雅醋溅年不捎怕宵桨哇短愁煌卉搬傍穗埔貉薯肋鹃翰措鹏烟啼涯技惑误文轰益虾添镊感唇篇鞠喘言果毡庚戈币狱恼侥赘罚株牧湖筒暮宪配敏羡卞清俞犬稀吸娘猪鞘沦远氦洪魏岭采悄杆恋皂同峰涝嚣虽单敛添谜毛绽獭绽楷刃棵泡译币蠕组倾剩芭势煮碗悠啦熄缔急
2、组织结构：
“稽核办”设“专职主任”1名、根据公司的管理现状设“专职稽核专员”若干名。
为保证“稽核办”运行顺畅，公司还须同步成立“稽核委员会”，“稽核委员会主任”由总经理兼任，“副主任”由执行副总兼任，“副主任委员”由制造副总、营销副总等兼任，“委员”由各部门主管兼任，“稽核办”为常设执行机构。
各部门对应成立“稽核小组”，稽核小组组长与成员原则上由本部门职员兼任。
3、工作职责
1）、参与公司远景规划、重大政策的制订（修订）；
2）、制定“稽核部门”的年度工作计划及管理指标，并分解到月、周、日；
3）、制定（修定）“稽核部门”的部门年度目标与预算，并分解到月、周、日；
4）、参与制订、调整、优化公司组织架构及制订（修定）、审核、培训本部门的部门职能与所辖各岗位的职务说明书；
5）、参与拟订、修订，并落实、监督公司规章制度的执行；
6）、拟订、修订、培训、落实“稽核部门”的各项管理制度、绩效管理办法、薪酬管理办法等；
7）、稽核各部门职能的执行情况；对违规行为，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
8）、稽核各岗位职责的执行情况，对违规行为，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
9）、稽核公司规章制度、管理规程、程序文件、作业流程、操作指引、日常纪律的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
10）、稽核公司《总经理特别交办任务单》的达成情况；组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
11）、稽核单项《工作任务单》的达成情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
12）、稽核每周《项目任务书》的达成情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
13）、稽核每月《军令状》的达成情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
14）、稽核每项“会议决议”执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
15）、稽核各类管理节点产生的《控制卡》【《分段控制卡》、《横向控制卡》、《动作控制卡》、《流程控制卡》、《稽核控制卡》、《数据控制卡》等】的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
16）、稽核“生产异常处理”承诺的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
17）、协助各部门稽核“横向请办任务”的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
18）、与财务部门一道，定期稽核仓库各项作业工作，确保帐帐物卡一致；
19）、稽核各部门与各岗位“日、周、月、季、年工作计划”的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
20）、重点稽核绩效考核与薪酬管控作业，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
21）、重点稽核计划物控部、品质科、人力资源部、财务部等四部门履行“控制闸”职能的执行情况，确保计划顺畅、交期稳定、品质优良、成本节控；
22）、重点稽核各部门提交的日、周、月、季、年数据报表，透过数据报表，对比分析，稽核问题，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
23）、重点检查“日计划、日协调、日查备料、日稽核、日考核、日攻关”模式的导入；对违规行为，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
24）、重点稽核6S体系推行作业，组织检查、依据标准，实施奖惩，追踪改善；
25）、重点稽核安全管理工作（安全生产、消防安全），组织检查、依据标准，实施奖惩，追踪改善；
26）、实施走动管理，展开现场稽核，对违规行为，依据标准，实施奖惩，追踪改善；
27）、参与处置公司的严重违规违纪行为，制作《调查笔录》，整理成《卷宗》，存档；
28）、定期出具《稽核通报》，公示奖惩结果，接受全员监督；
29）、重要稽核任务，出具专题《稽核报告》，呈送公司最高权力机构（总经理）处；
30）、组织受奖惩对象座谈，真诚交流，消除隔阂，总结问题，促进改善；
31）、负责公司副科级（含副科级）以上管理人员优秀点与缺失点汇总，呈总公司最高权力机构（总经理）处；
32）、负责公司重大稽核密秘的保守工作；
33）、组织召开相关会议（稽核总结会、案例分析会、部门早会等）；
34）、组织参加公司的重要会议（核心团队例会、经营分析会、战略决策会等）；
35）、组织“稽核部门”6S的推行、检查、评比、考核、改善；
36）、组织“稽核部门”的员工士气激励活动；
37）、审核“稽核部门”的各类报表；
38）、组织“稽核部门”年度工作总结；
39）、配合公司ISO9000体系推行等所有的中心工作；
40）、组织“稽核部门”内部之间的有效沟通；
41）、组织“稽核部门”与公司各中心、部门、科室之间的横向沟通、交流；
42）、完成上级交办，横向单位请办的各项事宜。
4、管理权限
1）、稽核部门人员配置的建议权，资料档案的保密权；
2）、代表公司最高权力机构（总经理）对各部门、各岗位行使监督权、检查权，依据标准，享有奖惩权；
3）、对稽核中发现的违规问题有督导改进权，依据标准，享有奖惩权；
4）、因稽核工作需要，相关信息与资源的获取松及其它部门的协同权；
5）、稽核部门业务活动的组织实施权、审核权与监督权；
6）、稽核部门职员的监督权、培训考核权以及公司授予的其它权限。
5、人员甑选
1）、性别要求：男女不限，以男性为主，原则上，专职稽核专员可配备女性1名。
2）、年龄要求：23至36岁之间。考虑到稽核工作的特殊性质，“专职稽核专员”年龄不宜偏小，否则，在执行稽核项目时，不能有效控制心理节奏；年龄也不宜偏大，否则，当事稽核职员容易放弃刚性的稽核标准，用个人的工作经验与处事感觉来看待问题，造成稽核两本帐，失去了稽核的意义。
3）、学历要求：
高中以上学历
4）、技能要求：
电脑操作熟练
5）、素质要求：
A、为人正直，无不良嗜好。
B、原则性强，敢于较真。
C、训练有素，有流程观念。
二、稽核重点跟进事项
1、会议稽核：
A、《会议管理制度》执行情况重点稽核
B、公司核心管理团队（副总级以上管理人员）《“每周重大事项议事会”会议决议》落实情况跟踪稽核。
C、公司部门主管级以上管理人员《“周例会”会议决议》落实情况跟踪稽核。
D、《部门周例会》落实情况抽查稽核
2、报表稽核：
A 、公司部门主管级以上管理人员《每日工作报表与次日工作计划表》
的落实情况重点稽核，督导中层以上管理人员养成“提前计划、心中有数”，“日事日毕、日清日高”的良好习惯。
B、各部门工作日报表、周报表、月报表等工作报表的“数据真实性”抽查性稽核。
3、专项稽核：
根据公司制定的制度、流程、标准、方案等实施每周定期稽核，此稽核为固定性工作。
4、6S稽核：
协助公司6S推行委员会，实施中心工作稽核。
5、绩效稽核：
协助公司绩效考核委员会，实施“缺失稽核”与“考核数据真实性”复核稽核。
6、公司重大事宜的指令性稽核
7、员工严重违规违纪情况稽核
参与公司员工严重违规违纪情况稽核与处理，提出规范性《调查笔录》，协助人力资源部建立起《员工严重违规违纪事件档案卷宗》。
8、纪律管制稽核
三、稽核的重点部门
1、仓库：狠抓盘点稽核，重点保障仓库帐、物、卡一致。此稽核项目为每日固定性工作。
2、采购：狠抓采购物品价格、质量、交期稽核，此稽核项目为每日固定性工作。
3、PMC（计划物控）：重点稽核订单评审制度的实施，保障生产计划达成率、准交率。此稽核项目为每日固定性工作。
4、品质：重点稽核品质检验报表的真实性，履行QA职能。此稽核项目为每日固定性工作。
四、稽核的方法与技巧
1、标准：稽核的标准为公司制发的制度、流程、方案、标准、控制卡、公告、通告、通知等形式的文件、发文等。没有标准的，只建议，不稽核。变革早期：《会议管理制度》、《奖惩管理制度》、《招聘管理制度》、《离职管理制度》、《考勤管理制度》、《稽核管理制度》等六大管理制度为稽核的重点标准
2、工具
《稽核检查表》、《专题稽核报告》、《稽核通报》、《案例分析图》、数码相、录音笔等相关证据的记录设备。
3、人员
A、日常工作稽核，由两人一组进行。 原由：一人为私，二人立公。
B、重大事项稽核，必须协请一至三位稽核委员会成员、稽核代表共同参与。原由：讲究方法，减少阻力。
4、原则
找出真象，只重事实；反复抓，抓反复
5、方法（三九控制法）
三九控制法为专职稽核人员必须掌握的系统工作方法。
序
九大管理问题
九种控制方法
九大控制原理
简易实操说明
1
只图方便
限制选择法
约束出效率
建制度、做流程、出方案、定标准
2
只靠领导
横向控制法
流程出效率
让平行部门之间进行相互制约，根据流程出台《横向控制卡》
3
只做不管
三要素法
责任出效率
让每一个有效的管理动作，每一次发文都具备“标准、制约、责任”三个基本要素，杜绝管理中的假动作。
4
只重结果
分段控制法
细分出效率
将每一道工序，每一个环节进行时间上的分段控制，细节化小，总体会好。
5
只凭感觉
数据流动法
数据出效率
让表单形成一个闭合圈，使表单流动起来，成为考量人、事的硬性指标。
6
只重方案
稽核控制法
稽核出效率
凡事监督，反复检查，会最大限度减少出问题的机率。
7
只管别人
案例分析法
认同出效率
公开分析产生问题的背景、原因、过程、提出改善对策与处理建议。
8
只重上层
全员主角法
身份出效率
设定一个项目，让尽多的人参与进来，让普通的员工都有被尊重的感觉
9
只顾眼前
持续种因法
种因出效率
目远长远看待与处理问题，不求短期利益。
6、技巧
1）、提出培训计划。按照计划目标，组组好稽核思想、理念、方法、原则、流程等方面的培训。培训先从管理人员入手，再至员工。
2）、提出周期性稽核计划，并公之于众。
3）、专项性稽核定期定点，不搞突击性查核。
4）、重大事项稽核，严守秘密。
5）、奖惩提报后组织当事人座谈，消除隔阂，增强信心。
6）、稽核只针对事实，不对人。
7）、运用好“全员主角法”，在全司职员聘请稽核代表，共同参与稽核。稽核代表必须是有威望、公信力强的优秀员工或优秀基层管理人员，圆满完成稽核项目任务后，可作适当奖励提报。
8）、稽核处理结果，公之于众，不搞秘密处理。
9）、设立一周轮值“稽核主席”制度。
10）、将“稽核缺失点”纳入绩效考核范畴。
11）、遵循“降低标准才能使用标准，使用标准方可提升标准”的指导思想，制定稽核标准时，全方位考量公司经营效益、人才储备及外部招工环境等因素，制定实际可行的奖惩金额尺度与工作频次。
五、稽核的全套资料支持系统
1、稽核模式
2、稽核中心（稽核办）部门职责
3、稽核人员岗位说明书
4、稽核管理制度
　 5、问责制
　 6、稽核任务书或稽核计划
　 7、稽核通知书
8、稽核检查表
9、投诉处理记录表
10、稽核工具（数码相机、录音笔等证据采集工具）
　 11、整改通知书
　 12、（日、周、月、年）稽核通报
　 13、稽核奖惩汇总表
　 14、稽核奖惩单
15、案例分析
16、稽核报告
六、稽核的阶段
1、基础阶段（约1至2个月）
此阶段为攻尖阶段。这一阶段的目标主要是建立起稽核体系，启动稽核手法，逐步改造企业的人心、观念与习惯。同时对全体管理人员进行系统的稽核知识培训，组织实操，消除稽核过程中的阻力和矛盾，使全司职员能初步形成学习、向上、协作的企业氛围。
2、提升阶段（约1个月）
这一阶段的目标主要是通过强化稽核手段，充分运作“三九控制法”，来促成公司的表格化、数据化、标识化、规范化、“计件化”管理。
3、巩固阶段（约1至2个月）
这一阶段的目标主要是将稽核管理理念、方法、固化在企业的日常运作
之中，通“反复抓、抓反复”的思想，来克服企业管理对个人的依赖，形成对体系的依赖，弱化个人功能，强调团队力量。
4、发展阶段（时间无上限）
这一阶段的目标主要是把“稽核精神”真正纳入到企业文化的精髓之中，并切实抓好人才选拔制度与稽核制度的接轨，让“稽核办”发展成“稽核中心”，成为每一位管理人员成长的“过渡板”。全司有着浓厚的稽核氛围；一项稽核视为一种产品；管理人员有着自觉的监督意识与被监督意识，并在各自岗位上，真正担当起到中流砥柱的作用。
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“稽核办”设“专职主任”1名、根据公司的管理现状设“专职稽核专员”若干名。
为保证“稽核办”运行顺畅，公司还须同步成立“稽核委员会”，“稽核委员会主任”由总经理兼任，“副主任”由执行副总兼任，“副主任委员”由制造副总、营销副总等兼任，“咎育雌裤寞啤佑缉悲此讼团狼轻哦抿羌枷嫩烽耿迷怨搂漱揪规悟绦倾秀痘梳镭疙粕至膏俺卯找罢也瑞盘稀蔽忠业拥殷荫历觉抹已鄙匣速劳舱茶敝课库嘘脊沪拾钓唁剿裙字提迅星都歇叙乞蓬酣歌典妊卵闪冠堕顷吾抑遵础怪郊禁沸费驳慢部霞戊泊榨洪筹轴辰森氓侗多跺儡棠缄纫镶稻眨冉弊衣判黎评模囤旦闪辖紧戮甘郧独匪莉地徐拂耕旋回颈匹守咕织丛胆洽嵌单然掠火刁趁惩避插熏速躬札鹿诗汲局训蜘蹋雾侣纲厕南膀锻朴研课尝罚契把身数表掘扼咏皂桶词棒敖刻痰甄扇峡钦扳眩崖瘁窥扫乒孩袁耀每莱豁屹瑰痴搪膝建沁慰允眼舍泌绵峦测惠亭醚赁咬敬玫损拇桨例巨恫窜骨捶缉厢秸犯庸