专题2-市场经济的逻辑.ppt

专题专题2 2 市场经济的逻辑市场经济的逻辑Part1 Part1 市场经济思想的形成过程市场经济思想的形成过程Part2 Part2 市场经济的运行机制市场经济的运行机制Part3 Part3 市场经济运行的制度基础市场经济运行的制度基础Part1 市场经济思想的形成过程市场经济思想的形成过程一、重商主义：每个人都是他自己的经济学家一、重商主义：每个人都是他自己的经济学家重商主义是西欧封建制度解体和资本主义生产关系产生时期的资产阶级最早的经济思想，代表了资本原始积累时期商业资产阶级的利益。他产生于15世纪，到17世纪中叶开始瓦解，并逐渐为古典经济学所取代。主要代表人物：托马斯.孟（1571-1641），代表作英国得自对外贸易的财富重商主义的基本经济观点重商主义的基本经济观点1.1.交换观：交换是零和博弈交换观：交换是零和博弈2.2.财富观：货币是财富的唯一形态财富观：货币是财富的唯一形态3.3.贸易观：鼓励出口、限制进口贸易观：鼓励出口、限制进口4.4.国家观：国家是致富的保证国家观：国家是致富的保证二、重农学派二、重农学派重农学派是18世纪5070年代由法国古典经济学主要代表人物所组成的学派，他们的思想体系以重农为特征。重农学派的形成以1756年其代表人物魁奈在百科全书上发表他的第一篇经济学论文租地农场主论为标志。研究方法上：强调经济理论的研究要遵循研究方法上：强调经济理论的研究要遵循“自然秩序自然秩序”，“自然秩序自然秩序”观是它研究社会经济问题的方法论。观是它研究社会经济问题的方法论。(什么是自然秩序？他认为是上帝为了人类的生存和幸什么是自然秩序？他认为是上帝为了人类的生存和幸福而安排的一种关于社会和自然的秩序。什么是福而安排的一种关于社会和自然的秩序。什么是“人为人为秩序秩序”？是随着不同国家和不同时代而变动的人类社会？是随着不同国家和不同时代而变动的人类社会存在的实际状态。具体表现为社会政治经济制度和政策、存在的实际状态。具体表现为社会政治经济制度和政策、法令、规章等等。法令、规章等等。)代表人物：弗朗斯瓦代表人物：弗朗斯瓦魁奈魁奈1、生平弗朗斯瓦魁奈（16941774）是重农学派的创始人。他在60岁左右转向经济学的研究。2、他的经济著作有：人口论、租地农场主论、谷物论、赋税论等。最重要的经济学著作有经济表（1758年）及经济表的分析（1766年）。这些著作论及了重农学派理论的各个方面，形成一个比较完整的理论体系。纯产品学说的主要观点（1）什么是纯产品农业中每年生产出来的农产品扣除了生产过程中所耗费的生产资料和农业生产者的生活资料后所剩余的农产品就是“纯产品纯产品”。“纯产品纯产品”表现为剩余表现为剩余农产品。农产品。（2）农业是生产纯产品的唯一的生产部门。财富是“纯产品”学说的出发点。要理解魁奈的纯产品理论，先要懂得重农学派关于财富和生产的看法，它们是纯产品理论的前提。魁奈认为财富是物质。关于生产，魁奈有其特殊的定义，即生产必须能够增加物质，否则就不叫生产。这样一来，他的纯产品理论就变成了他的剩余价值学说。魁奈的魁奈的经济表经济表市场经济思想的缔造者：亚当市场经济思想的缔造者：亚当.斯密斯密生平简介1737年14岁就考入格拉斯哥大学；1740年17岁时便被送往牛津大学学习希腊和拉丁经典学说、外语、文学和哲学；1748年接受了爱丁堡大学聘请讲授修辞学和文学；1751年，回母校格拉斯哥大学任教，开始讲伦理学；后改授道德哲学。后兼任大学教务长，副校长职务；1759年，第一部著作道德情操论出版；1776年，第一部政治经济学巨著国民财富的性质和原因的研究问世；1787年，担任母校格拉斯哥大学校长；1790年去世。国富论的主题政治经济学的目标在于富国和裕民，二者皆依赖于国民财富的增加什么是财富构成一国财富的不是金银，而是人们能够消费的一切生活必需品和便利品如何才能增加国民财富 两条途径和一个保障提高劳动生产率 主要依赖于分工的深化和市场交换过程的畅通增加劳动者的人数 主要依赖于资本的积累和资本用途的适当坚持经济自由、取消政府的不适当干预、让经济生活依其天然秩序运行国富论的结构框架第一篇 论劳动生产力逐步提高的原因及产品在不同阶层之间自然分配的顺序分工交换理论分工可以增进劳动生产力分工增进劳动生产力的原因分工产生的原因市场范围对分工程度的限制价值价格理论商品的真实价格和名义价格商品价格的组成部分商品的自然价格和市场价格分配理论劳动工资资本利润地租分工交换理论分工可以增进劳动生产力“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果”“第一个人抽铁丝，第二个人将其拉直，第三个人将其截断这样，每人每天能制造出四万八千枚的十分之一，即四千八百枚针，但是，如果他们都各自独立地工作，那么他们之中无论是谁都绝对不能一天制造二十枚针，也许连一枚针也制造不出来”“农业的性质不允许有制造业那么多精细的分工，各种工作彼此间也不能像制造业那样完全分立纺纱工和织布工几乎总是两个不同的人，但犁地、耙地、播种和收获的却常常是同一个人。农业的这些不同种类的劳动的场合随着一年中季节的不同交替出现，指定农民中的一个人经常性地只从事一种劳动事实上是不可能的。所以，农业劳动生产力增进总是跟不上制造业劳动生产力步伐的原因，也许就是农业上所使用的所有不同种类的劳动不可能实行像制造业那样完全的分工”分工交换理论分工增进劳动生产力的原因分工可以提高劳动熟练程度分工使每个人的业务减少到某种简单的操作分工使简单的操作成为劳动者唯一的职业分工可以节约从一种工作转向另一种工作所损失的时间人们不可能很快地从一种工作转到另一种在不同地点、用很不相同的工具进行的工作。如农村织工从地里到织机需要很多时间即时两种手艺能在同一个工场内进行，损失也很大。容易散漫、懈怠，不利于全神贯注地工作分工促进机器的发明，方便和简化劳动，使一个人能做许多人的工作当人们的全部注意力都集中在一个单一目标，而不是分散在许多事物上时，他们更有可能发现比较容易和迅速地达到任何目的的方法分工使每个人的全部注意力自然而然地集中在某个非常简单的目标上分工交换理论分工产生的原因人们之所以从事分工是因为人类天性就具有进行相互交换的倾向或天性，动物则没有这种倾向“引出上述许多利益的分工，原不是人类智慧的结果，尽管人类智慧预见到分工会产生普遍富裕并想利用它来实现普遍富裕。它是不以这广大效用为目标的一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的的结果，这种倾向就是互通有无、物物交换、互相交易”“没有谁见过一只狗用一根骨头和另一只狗公平而又慎重地交换另一根骨头。没有谁见过，一只动物用姿势或自然嚎叫的方式向另一只动物表示，这是我的，那是你的，我愿意用这个交换那个”以利己之心为基础的交换才能够持久以利己之心为基础的交换才能够持久“人几乎总是需要他的同胞的帮助，单凭人们的善意，他是无法得到这种帮助的。如果他能诉诸他们的自利心，向他们表明，他要求他们所做的事情是对他们自己有好处的，那他更有可能如愿以偿”“给我那个我想要的东西，你就能得到你这个你想要的东西，这就是每一项交易的意义，正是用这种方式，我们彼此得到了自己所需要的绝大部分的东西。我们期望的晚餐并非来自屠夫、酿酒师和面包师的恩惠，而是来自他们对自身利益的关切。我们不是向他们乞求仁慈，而是诉诸他们的自利心；我们从来不向他们谈论自己的需要，而只是谈论对他们的好处”一国财富的决定因素亚当.斯密与“看不见的手”布阿吉尔贝尔布阿吉尔贝尔80年前在年前在法国详情法国详情中说：中说：“只只有大自然能够安排这个秩序并维持和平；其他的有大自然能够安排这个秩序并维持和平；其他的权力，尽管是出于善意，如果要过问其事就会将权力，尽管是出于善意，如果要过问其事就会将全盘搞坏。全盘搞坏。”呼吁让自然来安排一切。呼吁让自然来安排一切。经济自由本是重农主义心中的目标。经济自由本是重农主义心中的目标。Lassezfaire(任他做去）、任他做去）、Lassez passer(任他任他走去）就是他们的哲学信仰。走去）就是他们的哲学信仰。斯密的斯密的国富论国富论才使经济自由得以成为一种令才使经济自由得以成为一种令人信服的理论体系，成为大多数经济学家的信仰人信服的理论体系，成为大多数经济学家的信仰和为之奋斗的目标。和为之奋斗的目标。为什么经济的迅速增长就在于经济自由？为什么经济的迅速增长就在于经济自由？“每个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，它所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然会或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。”社会是个人的总和，当每个人都以自己拥有的资社会是个人的总和，当每个人都以自己拥有的资源去谋求最大的个人利益的时候，资源自然就找源去谋求最大的个人利益的时候，资源自然就找到了最优的用途，社会经济就得到了最大限度的到了最优的用途，社会经济就得到了最大限度的发展。越是经济自由，个人配置自己的资源越合发展。越是经济自由，个人配置自己的资源越合理，经济越能发展。理，经济越能发展。一、经济自由主义一、经济自由主义经济人“经济人经济人”假设假设斯密认为，经济活动的参与者都是“经济人”，他总是理性的，总为自己打算，并受利益驱使。经济人理性、自利，追求自己利益的最大化的经济参与者。“看不见的手”是什么？“在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。”“看不见的手”是什么呢？而是市场中的价格信号，信号引导资本的自由流动，参与竞争！让“看不见的手”来自行调节经济“个人的自身利益和欲望，自然会使他们将资本投资于一般情况下最有利于社会的行业。但如果这种自然选择使他们将过多的资本投入这一行业，那么这一行业利润的降低和其他行业利润的提高，立即就会使他们改变这种错误的分配。不必法律干涉，个人的自身利益和欲望，自然就会引导人们将社会资本尽可能按最适合全社会利益的比例，在所有各行业之间分配。”政府的作用建立在企业和个人的天赋自由权之上，政府的作用建立在企业和个人的天赋自由权之上，而且政府发挥作用的目的就是要保证企业和个人而且政府发挥作用的目的就是要保证企业和个人的天赋自由权得到充分的实现。的天赋自由权得到充分的实现。小政府，大社会小政府，大社会政府不是生产性劳动者。财富的增长取决于劳动政府不是生产性劳动者。财富的增长取决于劳动者的人数和生产力。需要减少非生产人员，增加者的人数和生产力。需要减少非生产人员，增加生产者人数。生产者人数。政府开支必然影响到资本形成。应缩小到最低限政府开支必然影响到资本形成。应缩小到最低限度，因为他是一种浪费。度，因为他是一种浪费。一、经济自由主义一、经济自由主义政府的作用：守夜人斯密悖论揭示了人的自然属性是利己的而则揭示了人的自然属性是利他的被误解的亚当斯密在经济学的发展历程中，由于人们只看到斯密在其国富论中论述资本主义生产关系，重视经济人的谋利心理和行为，强调“自利”，却相对忽略了其在道德情操论中所重视的社会人的伦理、心理、法律和道德情操，从而曲解、误读了亚当斯密学说。利己自私在道德情操论中把这种基于个人利益的利己主义称为“自爱”（SelfLove）。市场经济的本质：利己和利他的统一市场经济的本质：利己和利他的统一各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途，固然他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然会或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途.对私利的追求必须在道德上受到有效约束左手拿右手拿Part2市场经济的运行机制：市场经济的运行机制：资源是如何配置的？资源是如何配置的？一、资源与资源配置（一）基本概念（一）基本概念1.资资源源（Resource）：Ineconomicsaresource is defined as a commodity,service,or other asset used to produce goods and services that meet human needs and wants（McConnell,Brue,and Flynn，2011）。2.2.欲欲望望（Wants）：是指想得到又没有得到的心理状态。欲望是多样的、发展的、不能满足的。人类人类欲望欲望物品物品服务服务资源资源资源稀缺性资源稀缺性有限的有限的无限的无限的多样的多样的1.人类的欲望是需要物品和服务来满足的。而物品和服务的生产是需要资源投入的。2.资源是稀缺的。相对于人的无穷尽的欲望而言，“经济物品”以及生产这些物品的资源总是不足的，这就是资源的稀缺性。3.在经济学中，资源被称为生产要素。F（土地、劳动、资本、企业家才能土地、劳动、资本、企业家才能）物品/服务图图1-1 1-1 生产可能性曲线生产可能性曲线假定在现有资源和技术条件下，整个社会的资源只用于生产两种产品（X，Y）。第一种情况：资资源源配配置置问问题题：（1）对B1和B2的选择问题。资源利用问题资源利用问题，（2）A点的状态：社会资源未被充分利用，经济活动缺乏效率。（3）C点的状态，超过现有的资源和技术条件，是不可能实现。AB2CYXy2x2（二）资源配置（二）资源配置、资源利用与经济体制资源利用与经济体制资源配置资源配置是指社会把有限的资源有限的资源恰当地分配分配到社会需要的领域、企业和部门，使资源得到合使资源得到合理、有效的利用理、有效的利用，产生最佳的效益，最大限度最大限度的满足社会的需要的满足社会的需要.B1y1x1对对于于A A点点来来说说，依依靠靠市市场场走走向向B B点点，可可能能可可以以完完成成，但但或或许许需需要要较较长长时时间间。为为此此，需要辅助政策干预的力量，以提高资源配置和利用效率。需要辅助政策干预的力量，以提高资源配置和利用效率。（二）资源配置（二）资源配置、资源利用与经济体制资源利用与经济体制经济体制。经济体制。就是资源配置和利用的具体方式或制度模式。好的经济体制应该满足下面三大目标：一要实现资源的合理配置合理配置；二要实现资源的充分利用充分利用；三要持续提升资源的利用效率利用效率；此外,要保证必须的社会公平社会公平。经济体制经济体制主体主体配置机制配置机制效率效率自然经济自然经济家庭家庭血缘血缘低低计划经济计划经济政府政府行政命令行政命令低低市场经济市场经济个体个体价格价格高高二、市场经济运行机制：供求-价格机制（一）供求机制（一）供求机制1.供给供给它是指生产者（或要素所有者）在一定时期和一定价格水平一定价格水平（P）下愿意而愿意而且能够且能够提供的某种商品或要素的数量（Q）（尹伯成，尹伯成，2009，p.29）。影响商品供给的主要因素：市场预期；生产技术和管理水平；企业应变能力；资源稀缺程度；价格水平。这些影响关系，可以用供给函数来表示：Qs=fs（P，Xi）fs（P）2.需求需求它它是指在某一特定时期内，对应于某一商品的各种价格，人们愿意而且能够购买的数量。需求不是指消费者的愿望和欲望，而是一种有购买能力的有效需求。影响商品需求的因素：购买者的收入水平;社会总人口;购买者的偏好;价格水平。这些影响关系，可以用需求函数来表示：Qd=fd（P，Xi）fd（P）Qs=Qd=f（P）供求机制（Supply and Demand Mechanism）调节供求关系的方式调节供求关系的方式：（1）数量调节，也称供给调节;（2）价格调节，也称需求调节OQQePePSDE超额供给超额供给P1Q1Q2超额需求超额需求P2Q3Q4FHGK社会总需求与社会总供给社会总需求与社会总供给1.社会总需求（AD）（1）总需求的构成任何一个开放经济国家都有四个相对独立的支付部门，即四个需求四个需求渠道：居民家庭的消费需求支出（C）厂商的投资支出（I）政府部门的购买支出（G）国外对本国产品和劳务需求的净支付（X-M）这四大部门的需求之和便是社会总需求：（2）影响总需求变动的因素：物价总水平与社会总需求呈反向关系。2.社社会会总总供供给给（AS）是指经济社会在一一定定价价格格水水平平上所能提供的所有商品和劳务的价价值值总总和和。社社会会总总供供给给=国国内内生生产产总值（总值（GDP）+进口总值进口总值。决定总供给的两个因素:一是社会的最大生产力，二是受制于社会需求而按需定产的实际产量。提升长期总供给能力的两种方法：一是增加劳动，资本等要素总量，尤其是物质资本和人力资本的积累；二是提高要素的生产率，主要是通过加快技术进步，推动制度创新，调整经济结构等途径来实现。AD=AS指由供供求求决决定定价价格格，价价格格信信号号引引导导资资源源配配置置，配置的结果又反馈到供求的循环作用过程。价格机制价格机制包括：价格形成形成机制价格调节调节机制（二）价格机制（二）价格机制（Price Mechanism）S-DPR（三）（三）供求决定价格的机制：价格形成机制供求决定价格的机制：价格形成机制供给不变，需求发生变动供给不变，需求发生变动需求增加需求增加 均衡价格上升，均衡产量增加均衡价格上升，均衡产量增加需求减少需求减少 均衡价格下降，均衡产量减少均衡价格下降，均衡产量减少SD0E0OQQ0PP0D1E1P1Q1E2P2Q2D2需求不变，供给发生变动需求不变，供给发生变动供给增加供给增加 均衡价格下降，均衡产量增加均衡价格下降，均衡产量增加供给减少供给减少 均衡价格增加，均衡产量减少均衡价格增加，均衡产量减少S0DE0OQQ0PP0S1E1Q1P1S2P2Q2E2（三）（三）供求决定价格的机制：价格形成机制供求决定价格的机制：价格形成机制(四)价格调节资源配置的机制 1 1、商品价格的变动调节资源配置、商品价格的变动调节资源配置 2 2、要素价格的变动调节收入分配、要素价格的变动调节收入分配（一）竞争机制（一）竞争机制1.1.竞争机制的定义竞争机制的定义指市场主体为了保持和扩大在市场中的优势地位而采取的方式，以及消除妨碍要素资源在行业间自由流动以促进社会福利增加的措施。2.2.竞争机制的作用竞争机制的作用第一、竞争提高了资源的利用效率，使全社会以较少的投入获得更大的产出。第二、竞争优化了资源的配置效率，使社会资源向高效率的部门和企业集中。第三、竞争促进了企业创新活动的开展，使经济保持不竭的活力。三、市场经济运行机制：竞争-风险机制3.3.竞争机制考察的三个维度竞争机制考察的三个维度1.两类不确定性两类不确定性Knight（1921）：）：Risk,Uncertainty and Profits由于人们所掌握的信息和知识是不完备的，因此人们在做决策时面临诸多不确定性。Knight（1921）把不确定性分为两类：l用风风险险表表示示可可以以计计量量（概概率率统统计计）的的不不确确定定性性，通过事先的计算或根据过去的事实进行统计一组事实所造成的结果在概率上将如何分配，总是可知的。l而对于不确定性而言，由于意外事件的独特性，根本不可预测其发生的概率。因此，不确定性专指不可计量的不确定性不确定性专指不可计量的不确定性。l这里的风险，即是指企业可进行预测、估计和判断的那些不确定性。（二）（二）风险机制风险机制442.2.风险机制的作用风险机制的作用l第一、风险机制迫使企业不断提高风险管理能力，不断增强企业在风险环境中的生存能力，预警能力和危机处理能力。l第二、高风险带来高收益会激发企业家们进行各种创新活动，从而引领经济发展和社会进步。l第三、风险机制是企业竞争力的筛选机制，从而实现资源的优化配置和高效利用。3.3.风险机制的作用条件风险机制的作用条件 l企业成为独立自主的法人主体l实行严格的企业破产制度l完善的商业保险体系和社会保障制度（二）（二）风险机制风险机制45家庭经济行为家庭经济行为企业经济行为企业经济行为边际效用分析无差异曲线分析显示偏好理论生产理论成本理论市场结构理论市场结构理论供求理论供求理论完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断收入分配理论收入分配理论劳动市场资本市场土地市场博弈论博弈论一般均衡理论一般均衡理论福利经济学福利经济学 市场经济运行的框架结构市场经济运行的框架结构Part3 市场经济运行的制度基础市场经济运行的制度基础 市场经济发挥作用的前提条件经济主体独立自主的分散决策契约自由和体现消费者主权市场价格与竞争机制调控经济运行过程按生产要素贡献和市场效率分配 经济主体独立自主的分散决策以明确独立的产权关系和硬性预算约束为核心：明确独立的产权关系：企业具有独立的财产权和经营权，自由支配、使用和处理自己的财产，独立承担财产经营的风险和责任硬性预算约束：企业收支相抵的预算原则，有效约束企业行为契约自由和体现消费者主权契约自由和体现消费者主权等等价价交交换换关关系系：市市场场不不承承认认超超市市场场的的政政治治和和经经济济特特权权，任任何何人人不不能能利利用用行行政政强强制和暴力来达到不平等交换的目的制和暴力来达到不平等交换的目的.生生产产要要素素流流动动和和生生产产规规模模、结结构构由由市市场场需需求求决决定定.平等竞争关系平等竞争关系:竞争竞争的充分与完全的充分与完全（1）竞争主体能机会均等地按照统一的市场价格取得生产要素（2）竞争主体能够机会均等地进入市场并进行自主决策和经营（3）竞争主体能够平等地承担税赋和其他方面的负担（4）竞争主体在法律和经济往来中处于平等地位 按生产要素贡献和市场效率分配按生产要素贡献和市场效率分配生产要素的贡献决定其市场价格要素价格水平决定了要素所有者的收入水平要素收入的具体表现形式：劳动工资收入资本利息收入土地（房产）租金收入企业利润收入市场经济优越性的本质与维持条件市场经济=价格机制+竞争机制+（自由平等（自由平等+法治）法治）思考？市场经济市场经济制度基础制度基础的缺陷：市场失灵的缺陷：市场失灵不完全竞争公共物品外部性不完全信息失业和其他宏观经济问题市场经济的制度成本：交易费用视角科斯对交易费用的科斯对交易费用的“发现发现”科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。科斯发现企业的本质科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。交易费用的类型（1）科斯认为交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。（2）威廉姆森将交易费用分事前费用和事后费用。事前交易费用包括签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用。事后交易费用是为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。（3）张五常认为交易费用是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用。即一切不直接发生在物质生产过程中的费用。（4）马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。理解计划经济与市场经济：理解计划经济与市场经济：交易费用视角而非意识形态视角科斯科斯两种资源配置方式两种资源配置方式的成本比较的成本比较