证券股份有限公司营业部开放式基金账户资料变更业务操作指南模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司营业部开放式基金账户资料文件资料变更业务操作指南* 年 10 月修订依据有关中国结算开放式基金账户资料文件资料变更业务办理流程、中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南及中国结算和我司有关业务规定，拟定本指南。本指南适用于投资者通过中国结算开放式基金系统开立的开放式基金账户资料文件资料变更业务。一、 名词释义（一） 开放式基金账户关键信息是指投资者的名称、证件类型、证件号码。（二） 开放式基金账户非关键信息是指除关键信息外的其他账户资料文件资料。（三） 开放式基金账户依照开立方式的不同分为注册方式开立的开放式基金账户和配号方式开立的开放式基金账户。1、 注册方式开立的开放式基金账户是指投资者持其已有的*、深圳人民币普通股票账户或者证券投资基金账户，通过代理机构在中国结算申请注册为相应*、深圳类开放式基金账户。注册方式开立的开放式基金账户号码规律如下：*场：99 nnnnnnnn、99Bnnnnnnnnn、99F（1-5）nnnnnnnn；深圳*场：98001nnnnnnn。2、 配号方式开立的开放式基金账户是指尚无或未提供*、深圳证券账户的投资者，通过代理机构向中国结算申请配发*、深圳证券投资基金账户，并同时注册成为相应*、深圳类开放式基金账户。配号方式开立的开放式基金账户号码规律如下：*场：99F（6-9）nnnnnnnn；深圳*场：98050nnnnnnn。（四） 开放式基金账户的基础证券账户是指以上用于注册开放式基金账户的证券账户。1 / 7 *证券股份有限公司二、 受理范围营业部只能受理账户状态为“正常”的开放式基金账户的变更账户资料文件资料的申请，开放式基金账户状态是“注销”等非“正常”状态时，不允许办理开放式基金账户资料文件资料变更业务。三、 业务受理方式的说明(一) 关键信息的变更受理方式1、 营业部在变更开放式基金账户关键信息时，必须通过法人结算系统（新意 6.0）对该开放式基金账户对应的基础证券账户的关键信息进行变更。变更成功后，中国结算会自动变更该开放式基金账户的关键信息。（提醒营业部须同步变更对应资金账户资料文件资料。）双项关键资料文件资料修改同普通证券账户，寄送至中国结算*、深圳分公司办理。2、 营业部在为配号方式开立的开放式基金账户变更账户关键信息时，如属于双项关键信息修改，且存在由于开户时关键信息录入错误致使的资料文件资料变更，需要通过邮寄至中国结算总公司的方式办理变更。(二) 非关键信息的变更受理方式开放式基金账户非关键信息的变更保持现有受理方式，应通过集中交易柜台“修改场外基金账户资料文件资料”菜单 中国结算申报办理变更手续。有关操作流程及规定参见*证券股份有限公司营业部开放式基金业务操作规程。四、 审核材料 要求(一) 通过法人结算系统（新意 6.0）办理的开放式基金账户基础证券账户关键资料文件资料变更，所需要的材料与变更普通证券账户注册资料文件资料所需的材料相同。1、自然人投资者：（1） 填妥的证券账户注册资料文件资料变更申请表；（2） 投资者有效身份证明资料文件原件及复印件；（3） 投资者证券账户卡及复印件；（4） 发证机关出具的关于变更证明及复印件；（5） 委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明资料文件及复印件。2 / 7 *证券股份有限公司2、机构投资者：（1） 填妥的证券账户注册资料文件资料变更申请表；（2） 证券账户卡及复印件；（3） 法人有效身份证明资料文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；（4） 发证机关出具的关于变更证明及复印件；（5） 经办人有效身份证明资料文件及复印件；（6） 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明资料文件复印件。(二) 通过将材料邮寄至中国结算总公司方式办理配号方式开立的开放式基金账户关键资料文件资料变更所需要的材料如下：1、自然人投资者：（1） 填妥的开放式基金账户资料文件资料变更申请表；（2） 投资者有效身份证明资料文件原件及复印件；（3） 发证机关出具的关于变更证明资料文件（对于变更证件类型的应由一方或各方发证机关提供证件持有人为同一自然人的关于证明）及复印件；（4） 委托他人办理的，还应提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明资料文件原件及复印件；（5） 中国结算要求提供的其他材料。2、机构投资者：（1） 填妥的 开放式基金账户资料文件资料变更申请表；（2） 法人有效身份证明资料文件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件；（3） 发证机关出具的关于变更证明（对于变更证件类型的应由一方或双方发证机关提供证件持有人为同一法人的关于证明）及复印件；（4） 经办人有效身份证明资料文件及复印件；（5） 境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明资料文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明资料文件复印件；（6） 中国结算要求提供的其他材料。(三) 审核材料注意事项3 / 7 *证券股份有限公司1、对于已变更过一次账户关键信息，本次需将有关申请材料寄送至中国结算*，深圳分公司办理变更另一项关键信息的，同变更普通证券账户注册资料文件资料审核要点。2、对于已变更过一次账户关键信息，本次需将有关申请材料寄送至中国结算总公司办理变更另一项关键信息的，审核要点如下：（1） 营业部除需提供本次关键信息变更证明资料文件外，需同时将第一次变更证明资料文件原件（若提供复印件须注明“与原件一致”并加盖业务专用章）一同寄送。（2） 对于机构投资者，营业执照、组织机构代码证等有效身份证明资料文件发证机关出具的变更证明中应注明变更前后的身份证明资料文件号码和名称，如变更证明中未注明原身份证明资料文件编号，还须提供原身份证明资料文件及复印件。（3） 因开放式基金账户开立时关于营业部对资料文件资料录入错误致使账户持有人申请变更基金账户资料文件资料的，需提供以下材料（需其中之一即可）： 开立开放式基金账户的营业部关于基金账户信息录入错误的确认书（加盖公司公章）； 开放式基金账户内所有基金份额归属证明（加盖公司公章）； 人民法院生效的确权文书、公证机构的公证书。五、 开放式基金账户关键信息变更操作流程（一） 通过法人结算系统（新意 6.0）系统办理的开放式基金账户所对应的基础证券账户的关键资料文件资料变更操作流程变更流程同普通证券账户资料文件资料变更流程；（二） 通过将资料文件资料邮寄至中国结算总公司办理的开放式基金账户资料文件资料变更，操作流程如下：营业部在收到投资者变更开放式基金账户资料文件资料申请后，应先在法人结算系统（新意 6.0）系统中对投资者的开放式基金的基础证券账户资料文件资料进行查询，审核申请表是否填写准确、符合要求，如符合要求，经办人员在申请表中注明“已审核”，复核人、负责人签名，留存相应的复印件，复印件注明“已审核，与原件一致”。开放式基金账户资料文件资料变更申请表、关于开放式基金账户注册资料文件资料填写错4 / 7 *证券股份有限公司误的确认书，及所有材料的骑缝处均需加盖公司公章，营业部可通过公文形式向经纪业务总部申请加盖公司公章。（三） 需邮寄办理开放式基金账户资料文件资料变更的，营业部应将审核合格后的投资者申请材料进行彩色扫描，在运营管理平台发起“证券账户双项修改预审”流程,，并通知运营管理总部。运营管理总部审核通过后，营业部将投资者申请材料寄至运营管理总部，运营管理总部将材料寄至中国结算修改。（四） 对审核合格的，中国结算于五个工作日内办理开放式基金账户资料文件资料变更。寄送至中国结算总公司办理的，办理履行后中国结算总公司由经办业务人员填写开放式基金账户资料文件资料变更申请表处理结果栏，回传至运营管理总部，运营管理总部负责回传至营业部。六、 注意事项（一） 营业部在受理开放式基金资料文件资料变更时，需要提醒投资者：对于在多处基金销售机构进行了开放式基金账户登记的投资者，必须在其他基金销售机构也分别履行相同的关键信息变更，否则可能影响该投资者在其他基金销售机构处正常办理开放式基金账户类业务（包括销户、账户资料文件资料变更、增开交易账号等）。（二） 中国结算总公司在处理自然人投资者开放式基金账户关键信息变更申请时，将对该变更申请进行账户的唯一性检查，对于变更后关键信息与投资者已有其他开放式基金账户资料文件资料关键信息完全重复的申请，将不予变更。七、 收费标准通过法人结算系统（新意 6.0）系统修改基础证券账户资料文件资料来变更开放式基金账户资料文件资料的，收费标准同普通证券账户注册资料文件资料变更。八、 业务联系人：鲁 岳 021-22169687 luyue沈智星 021-22169900 shenzhixing5 / 7 *证券股份有限公司附件一：开放式基金账户资料文件资料变更申请表基金账号变更后资料申请人填写投资者名称证件类型投资者名称证件类型变更前资料证件号码其他证件号码其他变更内容：投资者名称申请人签章证件类型 证件号码 其他联系电话或办公地址序号：审核资料文件资料：机构：法人有效身份证明资料文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件经办人有效身份证明资料文件及复印件发证机关出具的关于变更证明及复印件（境内法人提供）法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）法定代表人有效身份证明资料文件复印件（境内法人提供）境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明资料文件销 复印件售本表内容是否填写全面、准确机构个人：审 有效身份证明资料文件及复印件核栏发证机关出具的关于变更证明及复印件（境内自然人提供）本表内容是否填写全面、准确处理建议或意见：经办人：负责人：传真号码：复核人：销售机构盖章联系电话：日期： 年 月 日审核结果处理结果经办人：复核人：日期：日期：经办人：说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。中国证券登记结算有限责任公司监制6 / 7 *证券股份有限公司附件二：关于开放式基金账户注册资料文件资料填写错误的确认书投资者向我公司提交了变更基金账户注册资料文件资料的申请，该投资者开放式基金账户号为，该账户在开放式基金系统注册的姓名（或，有效身份证件号名称）为为，因填写错误，现该投资者申请将原证券账户注册资料文件资料中的姓名（或名称）变更为，有效身份证件号变更为（如仅有一项填写错误的，仅需填写一项内容，另一项注明“未作变更”）。我公司从该投资者档案资料文件资料、资金来源、委托交易等方面进行了认真审核，确认该开放式基金账户归属关系明确、确属基金账户注册资料文件资料填写错误，同意该投资者申请变更基金账户注册资料文件资料，并自愿承担由此造成或产生的所有法律责任。经办营业部全称：经办营业部负责人（签字）：联系方式：年 月 日（加盖证券公司公章）7 / 77 / 7