TS16949内审九栏工作表(TUV).doc

过程方法审核工作表
编号
顾客导向过程(COP)
市场分析过程

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
市场分析过程（1C）
潜在的市场销路
产品意向
小组可行性承诺
产品质量先期策划控制程序
5.2/5.5/7.1/7.3

。

注：过程方法审核工作表的浅黄色部分是对顾客导向过程(COP)的分析结果
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
报价/合同/订单确认过程

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
报价/合同/订单确认过程（2C）
与顾客有关的要求
签订的合同/订单
交期达成率、交付产品PPM值
与顾客有关的过程控制程序、产品质量先期策划控制程序
7.2
。
NC
质量成本
质量成本要求
实际质量成本
内部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1/8.4
。

过程方法审核工作表
顾客导向过程(COP)
过程设计开发过程

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
过程设计开发过程（3C）
图样、技术规范、协议、样品
图纸、控制计划、检验指导书、PFMEA、小批量试产品
新品开发周期、PPK
产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序

7.1/7.2/7.3

质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
外部不良质量成本率、内部不良质量成本率、质量成本目标
质量成本控制程序
5.6.1.1

产品安全性控制（2S）
顾客安全性、特殊特性要求
已确定的安全性及特殊特性
安全性、特殊特性文件化
产品安全性控制程序、检验和试验控制程序
6.4.1/8.2.4

采购控制（3S）
采购要求
采购的合格产品
采购产品入库合格率
采购控制程序
7.4

供方控制（4S）
潜在供方
合格供方
业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核
供方控制程序
7.4

设备控制（5S）
设备完好要求
完好的设备
设备利用率、设备完好率、机器能力指数
设备控制程序
6.3/7.5.1.4

工装控制（6S）
加工的工装要求
符合要求的工装
验收合格率、工装完好率
工装控制程序
7.5.1.5

生产计划控制（7S）
销售计划、库存
生产计划
生产计划完成率
生产计划控制程序
7.5.1.6
。

顾客财产控制（8S）
顾客提供的财产
已受控制的顾客财产
符合情况
顾客财产控制程序
7.5.4
。

标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3

监视和测量装置控制（10S）
产品的检验和试验要求
合格的检验和试验设备
计量器具周期检定单、%GRR可接收
监视和测量装置控制程序
7.6

检验和试验控制（11S）
需检验和试验的产品
检验和试验合格的产品
产品综合合格率、抽检接受水平
检验和试验控制程序、检验试验指导书
8.2.4
。

不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3

过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
产品和过程确认

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
产品和过程确认（4C）
产品和过程的要求
小批量产品、PPAP资料
PPAP批准、签订的合同/订单
产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序
7.2/7.3
。

质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
新产品的成本目标
质量成本控制程序
5.6.1.1

标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3

不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3

过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
产品生产

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
产品生产过程（5C）
生产计划、控制计划、工艺文件、图纸
生产的合格产品
合格率、生产计划完成率
生产过程控制程序、生产过程中的各项检查与作业方法
7.5

质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
内部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1

产品安全性控制（2S）
顾客安全性、特殊特性要求
已确定的安全性及特殊特性
安全性、特殊特性文件化
产品安全性控制程序、检验和试验控制程序
6.4.1/8.2.4

采购控制（3S）
采购要求
采购的合格产品
采购产品入库合格率
采购控制程序
7.4

NC
供方控制（4S）
潜在供方
合格供方
业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核
供方控制程序
7.4

NC
设备控制（5S）
设备完好要求
完好的设备
设备利用率、设备完好率、机器能力指数
设备控制程序
6.3/7.5.1.4
。

工装控制（6S）
加工的工装要求
符合要求的工装
验收合格率、工装完好率
工装控制程序
7.5.1.5

生产计划控制（7S）
销售计划、库存
生产计划
生产计划完成率
生产计划控制程序
7.5.1.6

顾客财产控制（8S）
顾客提供的财产
已受控制的顾客财产
符合情况
顾客财产控制程序
7.5.4

标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3

监视和测量装置控制（10S）
产品的检验和试验要求
合格的检验和试验设备
计量器具周期检定率
监视和测量装置控制程序
7.6
。

检验和试验控制（11S）
需检验和试验的产品
检验和试验合格的产品
产品综合合格率、抽检接受水平
检验和试验控制程序、检验试验指导书
8.2.3/8.2.4

NC
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3

NC

过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
产品交付过程

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
产品交付过程（6C）
交付的要求
至顾客的产品
交期达成率、顾客投诉、交付产品的PPM值
产品防护控制程序
7.2.1/7.5.1
。

质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
内部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1

标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3

不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3

过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
服务过程

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
服务过程（7C）
服务要求
已完成的任务
服务及时性、顾客满意度
顾客满意度控制程序、服务控制程序
7.2.1/7.5.1.7/7.5.1.8

质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
外部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1

不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3

过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
顾客反馈过程

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/TS16949:2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）
顾客反馈过程（8C）

顾客反馈信息
改进
顾客满意度、反馈信息完成情况
顾客满意度控制程序
7.5.1.7/8.2.1/8.4

过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
此表中管理过程适用于所有COP过程

过程特性
是
否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√

使用什么方式做？（设备/材料）
√

是否已对过程加以定义？
√

什么人做？（技能/培训）
√

过程是否已文件化？
√

用哪些指标衡量？（测量/评价）
√

是否已对过程的接口加以定义？
√

如何做？（方法/程序）
√

过程是否监控？
√

记录是否保存？
√

2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3) 输入
4） 输出
5) 绩效指标
6) 相关质量文件
7) 相关的ISO/ TS 16949: 2002条款
8) 审核记录
9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（NC）
文件控制（1m）
文件控制要求
受控文件
使用场所应获得有效版本的文件
文件控制程序
4.2

技术文件控制（2m）
文件控制要求
受控文件
使用场所应获得有效版本的文件
技术文件控制程序
4.2

NC
记录控制（3m）
记录要求
符合体系有效运行的记录
及时性、准确性、保存期限
记录控制程序
4.2
。

经营计划控制（4m）
顾客及公司发展要求
经营计划
评价
经营计划控制程序
5.4

管理评审控制（5m）
管理评审输入
管理评审输出
频次、输出的验证
管理评审控制程序
5.6

NR
人力资源控制（6m）
岗位能力要求
能胜任的人员
培训计划达成率、员工满意度、员工绩效考核
人力资源控制程序
6.2

NC
内部质量审核控制（7m）
内审计划/内审检查表
内审报告/纠正预防措施
频次、纠正预防措施效果验证
内部质量体系审核控制程序
8.2

制造过程审核控制（8m）
制造过程审核计划、制造过程审核提问表
制造过程审核报告/纠正预防措施
频次、纠正预防措施效果验证
制造过程审核控制程序
8.2

产品审核（9m）
产品审核计划
产品审核报告/纠正预防措施表
频次、纠正预防措施效果验证
产品审核控制程序
8.2

数据分析控制（10m）
收集的数据资料
目标管理清单
频次、改进及效果验证
数据分析控制程序
8.4

持续改进控制（11m）
持续改进要求

已完成的持续改进
效果验证

持续改进控制程序
8.5

纠正和预防措施控制（12m）
纠正预防措施要求
已完成的纠正预防措施
效果验证
纠正和预防措施控制程序
8.5

管理职责控制（13m）
管理承诺、以顾客为关注焦点、质量管理体系策划、职责权限与沟通
顾客满意、质量管理体系运行业绩
顾客满意度、质量管理体系过程的有效性和效率
质量手册
4.1/5.1/5.2/5.4.2/5.5/6.1

质量方针及质量目标控制（14m）
公司宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺、质量方针
质量方针、公司和各部门的质量目标
质量方针适宜性评审、质量目标达成情况的检查
质量手册
5.3/5.4.1

个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。

17