2013-广元市基公考核方案及操作表.doc

四川省2012年基本公共卫生服务项目绩效考核2013年度广元市基本公共卫生服务项目市级抽查考核方案一、 考核时间：2013年11月26日至12月6日二、 考核对象：4个县区（苍溪县、旺苍县、青川县、利州区），每个县区抽查4个（由考核组随机抽取2个、自定2个）承担基本公共卫生服务的基层医疗卫生机构（社区卫生服务中心（站）、乡镇卫生院、村卫生室）进行重点复核。三、 考核方式：监测指标（20分）+抽查指标（80分）=100分1. 监测指标：数据来源于信息报表，大疫情系统，计免系统，由市指导中心收集并打分。以县为单位，监测指标（20分）=信息报送（4分）+项目执行（16分）。2. 抽查指标：使用现场考核操作表(见附件)，现场抽查基本公共卫生服务项目的组织管理、项目执行、实施效果等；县卫生局查组织管理，基层医疗卫生机构查组织管理、项目执行和实施效果等。抽查指标（80分）=组织管理（10分）+项目执行（60分）+实施效果（10分）3. 某县最后得分=监测指标分+机构平均分指标指标类别总分值指标来源工作数量质量效果监测分现场分组织管理101010信息报送444实施效果101010项目执行719455761660档案162927孕产妇27936免疫324927儿童26835老人16716传染病34725高血压141615糖尿病141615重精141615协管4155健教444总计26194510100208029考核指标体系层级项目指标分值1监测指标202 信息报送（3个指标，见下页）42 项目进度(16个指标，见下页)161抽查指标802 组织管理（县、机构各5分）102 实施效果103群众知晓率33群众满意率43医务人员满意率32 项目执行（25个指标)603档案7健康档案真实率3健康档案合格率33健康档案使用率13健教4发放健康教育印刷资料的种类和数量。13播放健康教育音像资料的种类、次数和时间。13健康教育宣传栏设置和内容更新情况。13举办健康教育讲座和健康教育咨询活动次数和参加人数。13免疫7接种证查验1含麻疹成分疫苗第二剂接种率4接种登记23儿童5儿童系统管理率53孕产妇6孕妇健康管理率33产后访视率33老人6健康体检表完整率63高血压5高血压患者规范管理率43管理人群血压控制率13糖尿病5糖尿病患者规范健康管理率43管理人群血糖控制率13重精5重性精神疾病患者规范管理率43重性精神疾病患者稳定率13传染病5传染病疫情报告率2传染病疫情报告及时率2传染病疫情报告一致率13协管5卫生监督协管信息报告率33协助开展的饮用水卫生安全、学校卫生、非法行医和非法采供血实地巡查2广元市2013年度基本公共卫生服务项目绩效考核监测指标评分表考核县区 得分： 评分人： 。编号指标分值得分指标值评分标准0总分201电子健康档案建档率1城市70%，农村60%； 2规范化电子建档率150%3儿童预防接种建证率195% （免疫科提供）4免疫规划疫苗接种率190% 5新生儿访视率180%6儿童健康管理率180%7儿童系统管理率170%8早孕建册率185%9孕妇健康管理率185%10产后访视率185%11老年人健康管理率170%12高血压患者健康管理率140%13糖尿病患者健康管理率140%14重性精神疾病患者管理率140%15传染病疫情报告及时率1100%16突发公共卫生事件及时报告率1100%17信息报送及时率（未报送2013年度基本公共卫生服务项目市级考核总结报告的直接扣1分）2100%18信息报送完整率1100%19信息报送准确率1100%四川省2012年度基本公共卫生服务项目省级抽查考核操作表1-1 组织管理（县级行政部门，总分5分）考核： 县（区）代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则1.1.1组织保障2分制定本地区2013年基本公共卫生服务项目实施方案1=是；2=否0.5查阅文件，无文件扣0.5分成立指导中心并有专门的工作经费1=未成立；2=成立但无经费；3=成立并有经费0.5查阅文件，查看办公地点及工作记录，“1”扣0.5分;“2”扣0.25分；“3”得满分指导中心履行培训、指导、督导、考核、信息管理五大职能1=培训( 次)2=指导( 次)3=督导( 次)4=考核(覆盖县 %)5=信息1查阅工作记录，少1项扣0.2分1.1.2绩效考核1分有绩效考核方案，且明确11项服务考核指标、质量和数量考核标准，并明确了与资金分配挂钩的结果应用1=有方案2=含11项服务3=指标明确4=明确与资金挂钩0.4查阅文件，缺1项扣0.1分绩效考核有过程记录、有考核报告、含11项服务等1=有过程记录2=有考核报告3=报告含11项服务0.3查阅原始记录、考核报告，缺1项扣0.1分将绩效考核结果公示，并与经费拨付挂钩1=考核结果公示2=结果与经费拨付挂钩3=有财务凭证0.3考核结果应用文件及其财务凭证，缺1项扣0.1分1.1.3资金保障2分制定或转发项目专项资金管理相关文件1=是；2=否0.25无文件扣0.25分国家、省和市（州）下拨的补助经费及时、足额落实到基层医疗卫生机构注：当年首次预拨于3月底前不低于经费预算总额的30%，第二次预拨在8月底前不低于经费预算总额50%，结算应在绩效考核后15个工作日内完成。1=及时；2=足额0.25查财务凭证，发现不足额或不及时，扣0.25分县（区）配套资金是否在结算年度内下拨到基层医疗卫生机构（查相关凭证）注：结算年度的时间截点是绩效考核（正式发文公布结果）后15个工作日内。1=及时0.25查财务凭证，发现不及时，扣0.25分应配套： 万元0.5到位率=实到位/应配套*100%；配套资金到位率100%，得0.5分；100%，每差额5%，扣0.1分，扣完为止实到位： 万元到位率： %对辖区基层医疗卫生机构财务人员进行四川省基本公共卫生服务项目管理手册和成本核算指导意见的政策培训 1=已完成；2=未完成0.25查阅培训文件、资料（课件、教材、花名册及签到册）、照片（复印件无效），“1”得满分;“2”扣0.25分安排不低于40%的基本公共卫生服务任务由村卫生室承担，并按标准及时足额将服务经费拨付到村卫生室1=达到40%；2=未达到40%；3=经考核后及时并足额拨付；4=经考核后未及时足额拨付0.25查阅文件，财务凭证等1并3得满分；1并4,2并3扣0.15分，2并4扣0.25分经费使用无截留、挤占、挪用情况1=无截留2=无挤占3=无挪用0.25发现截留、挤占、挪用情况，资金保障部分直接扣2分，该项得0分1.1合计5 考核人员： 考核日期2013年 月 日操作表1-2 组织管理（基层医疗卫生机构，总分5分）机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则1.2.1人员保障1分是否组建预防保健科（公共卫生科）1=是；2=否0.5实地调查，未成立不得分参加县级或县级以上的基本公共卫生服务项目技术培训的次数和人次数总次数：总人次：0.25查培训证书或相关依据3次/机构，得0.25分；1-2次/机构，得0.1分机构自身举办基本公共卫生服务项目技术培训的次数和人次数总次数：总人次：0.25查阅培训教材、日期照片、签到表等。3次/机构，得0.25分；1-2次/机构，得0.1分1.2.2资金使用2.5分项目专项补助资金设立专账管理，增设三、四级明细科目，账务处理和经费列支符合规范，合理开展成本核算，确保专款专用注：是否严格执行四川省基本公共卫生服务项目管理手册和成本核算指导意见相关政策1=专账管理；2=增设了三、四级明细科目；3=账务处理和经费列支符合规定；4=开展了成本核算；5=按时上报项目支出明细表2.5查相关账目和原始凭据。1和3任缺一项扣2.5分； 2、4、5，每缺一项扣1分，扣完为止1.2.3整改落实1分对上级督导、考核、指导发现的薄弱环节、突出问题或反馈意见及时整改，有整改落实措施记录1=未整改2=整改无记录3=整改有记录0.5查阅相关文件、纪要、记录等；未整改不得分；整改无记录扣0.3分是否将整改结果报送上级部门1=是；2=否0.5查阅相关文件，未报送不得分1.2.4信息系统0.5分建立符合国家规范要求的以电子健康档案为基础的信息系统，实现居民电子健康档案、重点人群随访服务信息录入1=未建或无系统2=电子档案3=随访服务4=数据统计5=管理考核0.5现场检查，未建立或无系统不得分， 查系统有无实现各项功能，缺1项功能扣0.1分1.2合计5考核人员： 考核日期：2013年 月 日操作表2 居民健康档案 机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则2.1档案真实率3分真实率=受访中真实数/受访数100实际抽查份数：其中：有电话数：接通数：受访数：受访中真实数：真实率/：其中：合格数：合格率/：其中重点人群数：有动态记录数：使用率/： 3在2013年建立的电子档案中等距抽样30份，记录有电话数，抽20份有电话档案拨打，不够20份再抽。拨打电话，记录接通数和受访数；对受访者核实真实性，真实档案则核对信息，判断是否合格和动态使用。真实率50%, 7分全扣。使用 抽查表1得分=指标值满分2.2健康档案合格率3分合格率=真实且合格的档案数/真实档案数10032.3档案使用率1分使用率=真实且有动态记录的档案份数/抽中的真实且为重点人群的档案数100。12合计7考核人员： 考核日期：2013年 月 日操作表2 居民健康档案 抽查表1 居民健康档案抽查表机构名称： 县（区） 乡镇/社区说明：以社区/乡镇医生的身份拨打电话，将核查结果代表的号码填入右侧各档案序号下的记录栏内，均为单项选择。序号1234567891011121314151617181920抽中档案的人群种类：1=非重点人群2=儿童；3=孕产妇；4=老年人；5=高血压；6=糖尿病；7=重精1.电话是否接通并接受访问：1=接受访问，2=接通但不接受，3=不通2.请问您是*吗？（判断对象是谁）1=本人；2=亲属；3=医生；4=其他5=不相干的人（结束，视为不真实）3.请问您/核查对象是否在*社区/卫生院建立过健康档案？ 1=是，2=否（结束，视为不真实）3=记不清或不了解（结束，视为失访） 4.根据声音判断性别是否一致（1=是，2=否）5.请问您的年龄？（核查是否一致，1=是，2=否）6.请问您的职业？（核查是否一致，1=是，2=否）7.若4-6均不一致，不真实（填2），结束访问8.请问社区/卫生院是否为你体检？1=是；2=否（结束，视为不真实）；3=记不清或不了解（结束，视为失访）9.请问都分别做过哪些检查？（对照个人体检表询问，是否作“身高；体重；血压；心、肺检查；询问吸烟、饮酒情况；询问疾病及用药情况”以上6项中有2 项与记录不符，视为不真实1=真实；2=不真实 （此题后，结束电话，转入下一页内容核查）10.健康管理档案相应表单或内容是否符合国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）要求1=是；2=否（视为不合格）11.居民个人基本信息表核查：（可多选，将空项、漏项或错项编码填写在右侧表格中）性别出生日期联系人电话血型药物过敏史既往史家族史残疾情况12.以上8项中有3 项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格：1=合格；2=不合格13.居民健康体检表核查：（可多选，将空项、漏项或错项编码填写在右侧表格中）体检日期症状一般状况生活方式脏器功能查体 现存主要健康问题主要用药情况健康评价健康指导14.以上10项中有3 项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格：1=合格；2=不合格15.最后判断是否合格：1=合格；2=不合格（第10、12、14项任1不合格，判为不合格）16.重点人群有无动态记录：1=有；2=无注：从第9题结果最终判断是否真实，第15题结果最终判断是否合格，第16题判断是否动态记录，统计后填入操作表2。考核人： 考核日期：2013年 月 日操作表3 健康教育机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则3.1计划总结1分有年度健康教育计划1=有2=无0.5有针对社区（乡镇）主要健康问题的年度工作计划，得0.5分；无计划，不得分有健康教育年终总结1=有2=无0.5有当年开展健康教育工作的年终总结，得0.5分；无总结，不得分3.2健康教育资料0.5分提供不少于12种内容的印刷资料种类：0.25印刷资料包括健康教育折页、处方和手册等资料齐全得0.25分，少1种扣0.1分，扣完为止提供不少于6种的影像资料种类：0.25影像资料包括录像带、VCD、DVD等视听传播资料资料齐全得0.25分，少1种扣0.1分，扣完为止3.3健康教育宣传栏0.5分宣传栏数量总个数：达标数：0.25每机构2个合格宣传栏：面积不小于2，距地面1.5-1.6m高。少一个扣0.125分宣传栏更新次数总次数：完整次数：0.25至少更新6次并附有完整的记录（包括主题、内容、日期、主办方、照片等）得0.25分；少一次扣0.1分，记录不完整一次扣0.05分；扣完为止3.4公众健康咨询活动1分开展健康教育咨询活动次数次数：1一年开展9次以上健康咨询活动并有完整记录（主题、内容、日期日期照片、居民签到表、工作简报等），得1分，少一次扣0.1分，记录不完整的一次扣0.1分，扣完为止3.5健康教育讲座1分全年开展健康知识讲座次数 次数：0.5一年开展12次及以上并附有完整记录（讲座内容、居民签到表和居民对讲座的满意度评价资料、日期照片、活动记录表/简报），得0.5分；少一次扣0.05分，资料不完整每次扣0.05分；扣完为止全年开展的包含中医内容的健康知识讲座次数次数：0.5健康知识讲座包含中医药内容2次以上得0.5分，包含一次得0.25分，无则不得分3合计4考核人： 考核日期：2013年 月 日操作表4 预防接种机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则4.1接种证查验1分抽查的幼儿园开展了查验接种证登记1=是2=否1抽查辖区内1所幼儿园，查阅查验接种证登记档案。开展得1分；未开展接种证查验登记，预防接种部分7分全扣。4.2麻疹疫苗接种率4分儿童含麻疹成分疫苗第二剂接种率=抽查儿童中接种含麻疹成分疫苗第二剂人数/抽查儿童数100%。抽查数：接种数：接种率：4抽查该所幼儿园 24岁儿童30名（不足30名全部抽取），查验含麻疹成分疫苗第二剂次接种情况。查见1人未接种，扣2分；查见超过1人未接种，4分全扣。抽查表24.3接种登记2分社区登记与抽查的接种证相符合查见数：符合数：2核对基层医疗机构儿童预防接种登记与幼儿园查验接种登记是否相符。 每1例不符合扣0.5分，扣完为止。4合计7分7 考核人： 考核日期：2013年 月 日操作表4 预防接种 抽查表2 幼儿园预防接种情况抽查表机构名称： 县（区） 乡镇/社区 幼儿园名称： 编号儿童姓名出生日期查验接种证MCV2接种时间（幼儿园记录）MCV2接种时间（接种单位记录）记录是否相符备注是否是否123456789101112131415161718192021222324252627282930总计考核人： 考核日期：2013年 月 日操作表5 传染病及突发公共卫生事件报告和处理机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则5.1传染病报告率2分法定传染病疫情报告率=网络直报传染病数/传染病登记册或门诊日志上登记的传染病数登记数：网报数：报告率：2对照登记册或门诊日志查报告情况；达100%，得2分；100%，得分=实际率2分；5.2报告及时率2分抽查10例传染病上报记录（不足10例全抽）见抽查表3法定传染病疫情报告及时率=及时报告病例数/抽查病例数抽查数：及时报告数：及时率：2达100%，得2分；100%，得分=实际率2分5.3报告一致率1分同上，法定传染病报告一致率=纸质记录与网报信息一致例数/抽查病例数一致份数：一致率：1达100%，得1分；100%，得分=实际率1分5合计5分-5-操作表5 传染病报告和处理 抽查表3 疫情报告抽查表抽查10例传染病上报记录12345678910计算报告是否及时及时报告率：结果填入代码52纸质记录与网报信息是否一致一致率：结果填入代码53注：随机抽查10例传染病（不足10例全查）上报记录，查报告是否及时，登记簿、传报卡与网络直报记录三者是否一致，是，打“”；否，打“”。考核人： 考核日期：2013年 月 日操作表6 儿童健康管理机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则6抽查的儿童系统管理率5分抽查的儿童系统管理率=抽查年度辖区中按相应频次要求管理的0-6岁儿童数/抽查的管理的0-6岁儿童总数100%。抽查份数：其中规范化份数：系统管理率：5分新生儿、0-3岁、4-6岁3个年龄组，分别等距抽取儿童健康档案各5份，核查是否符合国家规范要求。70%，得5分，70%,得分=系统管理率/70%5分说明：随机抽取 2013年儿童健康管理档案15份（新生儿、0-3岁、4-6岁各5个），核查儿童系统管理服务是否符合国家规范要求。核查项目新生儿0-3岁婴幼儿4-6岁儿童123451234512345月龄(在右侧表格中记录)1.档案中相应表单或内容是否符合国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）要求？ 1=是2=否（视为不规范）2.是否按国家 0-6 岁儿童健康管理服务规范要求，按儿童年龄完成相应的健康管理频次？ 1=是2=否（视为不规范）新生儿2次,1岁内4次/年,1-3岁2次/年,4-6岁1次/年3.最近 1 次儿童健康检查记录表填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，将不规范项编码填写在右侧表格中。3 项及以上空项、漏项或错项为不规范。）随访日期 体重身长听力（2011 年国家规范未要求的儿童不查）血红蛋白（2011 年国家规范未要求的儿童不查）户外活动情况（新生儿、36 岁儿童不查）发育评估（新生儿、36 岁儿童不查）患病情况（新生儿不查）转诊建议健康指导随访医生签名4.儿童系统健康管理是否规范1=规范2=不规范考核人： 考核日期：2013年 月 日操作表7 孕产妇健康管理机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则7.1孕妇健康管理率3分孕妇健康管理率=抽查档案中规范份数抽查总数抽查份数：规范份数：健康管理率：3随机抽查2013年度的10名产妇的健康管理档案或孕产妇保健手册（卡），根据档案记录，使用抽查表4核查所提供的服务是否符合国家规范要求。85%，得3分；85%，得分=实际值/85%3分7.2产后访视率3分抽查的产后访视率=抽查产后访视规范数/抽查总数100%。抽查份数：规范份数：产后访视率：3方法同上。85%，得3分；85%，得分=实际值/85%3分7合计6分6 考核人员： 考核日期2013年 月 日 操作表7 孕产妇健康管理 抽查表4 产妇随访档案抽查表说明：1.随机抽取 2013年产妇健康管理档案，根据档案记录，核查孕产妇产前随访服务是否符合 2011 年国家规范要求。每乡镇/社区至少核查10份产妇健康管理档案。2.根据核查情况，判断随访档案是否符合2011年国家规范要求。问题123456789101. 健康管理档案相应表单或内容是否符合国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）要求1=是2=否（视为不规范）2. 是否按国家孕产妇健康管理服务规范的要求，在孕期对孕妇进行了产前随访（孕早期至少1次，孕中期和孕晚期分别至少2次） 1=是2=否（视为不规范）3. 查第1次产前随访记录表，将空项、漏项或错项的编号填在右侧表格内。随访日期 孕周 末次月经、预产期 妇科检查 身高 血压、体重 血常规、尿常规、肝功、肾功 评估、指导、转诊 随访医生签名4. 第1次产前随访是否规范（3项以上空、漏、错视为不规范） 1=规范 2=不规范5. 查第5次产前随访记录表，将空项、漏项或错项的编号填在右侧表格内。随访日期孕周血压、体重产科检查、血红蛋白、尿蛋白评估、指导、转诊随访医生签名6. 第5次产前随访是否规范（3项以上空、漏、错视为不规范） 1=规范 2=不规范7. 产前随访管理是否规范（以上任1不规范，则产前随访视为不规范）1=规范2=不规范8. 是否按国家孕产妇健康管理服务规范的要求，在产后 28 天内进行了产后访视1=是2=否（视为不规范）9. 核查“产后访视记录表”填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，将不规范项填写在右侧表格内）。根据记录表核查，3 项及以上空项、漏项或错项为不规范。）随访日期体温一般健康状况一般心理状况血压乳房、恶露、子宫、伤口情况分类指导转诊随访医生签名10. 产后访视管理是否规范1=规范2=不规范考核人员： 考核日期：2013年 月 日操作表8 老年人健康管理 机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则8老年居民健康体检表完整率6分抽查的健康体检表完整率=抽查档案中规范数/抽查总数抽查总数：规范数：完整率：670%，得6分；70%，得分=实际值/70%6分说明：1.随机抽取 2013年 65 岁及以上老年人健康管理记录，根据健康体检表记录，核查健康体检服务是否符合 2011 年国家规范要求。每乡镇/社区至少核查10份健康体检表记录。2.根据核查情况，判断老年人健康体检服务是否符合 2011 年国家规范要求。问题123456789101. 健康体检表相应表单或内容是否符合国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）要求 1=是2=否（视为不规范）2. 是否有健康体检中的辅助检查报告单（原件或复印件）1=有；2=没有（视为不规范）3. 健康体检记录中填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，将不规范项填入右侧表格中，3 项及以上空项、漏项或错项，或血压、空腹血糖任一项未填，为不规范。）症状血压身高、体重老年人生活自理能力评估 生活方式视力、听力和运动功能 心、肺、腹部检查 血常规和尿常规空腹血糖 心电图 肝功能和肾功能 血脂主要用药情况健康评价 健康指导4. 老年人健康体检记录是否规范？1=规范 2=不规范考核人员： 考核日期2013年 月 日 操作表9 慢性病管理机构名称： 县（区） 乡镇/社区代码指标指标内容考核记录满分得分扣分原因评分细则9.1抽查的高血压患者规范管理率4分=抽查的档案中规范份数/抽查的高血压患者档案数100%。抽查份数：规范份数：规范管理率：4使用抽查表6，随机抽取10份高血压患者健康档案，核查是否按规范管理。规范管理率60%，得4分60%，得分=实际率/60%4分9.2抽查的管理人群血压控制率1分=抽查的档案中最近一次年内随访血压达标人数/抽查的高血压患者档案数100%。血压达标人数：血压控制率：1血压控制率40%，得1分40%，得分=实际率/40%1分9.3抽查的糖尿