证券居间合同(自然人)模版.doc

协议编号： 　 　　 　

证券居间协议（自然人)

甲方: 　 　　
乙方：　 　 　 　 　 　

２0*＊年**月

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证券居间协议(自然人)

　 甲方:
　 乙方(居间人）：
　　依据有关《中华人民共和国协议法》的关于规定，经甲、乙各方平等协商达成以下协议：
第一条 协议标的和期限
　 １、乙方受甲方的委托,作为居间人,为促成甲方与客户建立证券交易经纪关系提供缔约机会和媒介服务。甲方按本协议商定支付居间报酬。
　２、本协议自各方签章之日起生效，任何一方有权提出解除协议，但应当提前一周通知对方。
　第二条　乙方的承诺和义务
1、乙方承诺:本人是具备完全缔约能力的自然人,与甲方不存在劳动用人关系，具备从事本协议居间业务所必要的业务知识，本人独立承担基于居间关系所造成或产生的法律责任。
2、乙方应当忠实履行以下义务：
（1)勤勉履行本协议第一条商定的居间义务;
　(２）遵守证券*场的法律规范，服从甲方的所有管理制度；
　　(３）自主开发客户,不得吸揽甲方现有客户，不得截留甲方新客户；
　 （４)从事居间活动或对外推荐甲方业务时，应向客户表明自己的居间人身份,客观履行所有告知义务,保守当事人的商业秘密;
　（5)从事居间活动时，不应对客户作出任何获利或者不会发生亏损的承诺或类似承诺,推荐甲方业务所使用的宣传资料文件资料和用语,应以甲方正式提供资料文件资料为限,或取得甲方书面认可;
　（６）从事居间活动时,关于媒介建立证券交易经纪关系的所有事项向甲方如实报告，不得故意隐瞒与订立协议关于的重要事实或者提供虚假情形，损害甲方权益;
　(7)乙方不得操纵、误导任何客户的意愿,不得从事有悖甲方所有规章制度、有损甲方形象和荣誉的活动或行为,否则应当赔偿甲方由此造成或产生的所有损失;
　　(8)乙方不得利用甲方名义从事任何违法违规行为的活动。
　　乙方违反以上义务,给甲方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。
第三条 甲方的义务与声明
　 1、甲方应当忠实履行以下义务：
　(1)为乙方更好开展业务，甲方安排必要的业务培训;
(2)甲方应按本协议第四条商定给付居间报酬;
　甲方违反以上义务，给乙方造成损失的,应当承担损害赔偿责任。
　　2、甲方声明：依据有关法律规定，甲方对客户的基本情形和交易数据等资料文件资料负有保密义务,仅受理客户本人的查询，甲方无义务向乙方提供客户资料文件资料,包括(但不限于）乙方所促成的客户。
　 第四条　居间报酬
　　1、报酬标准：乙方所促成客户当期交易量的％。
其中，当期交易量,专指股票的交易量。
　 2、结算期间:甲方采用以下第种结算期间,计算当期交易量并支付报酬。
　(1）按月结算,甲方应在次月第个工作日前将当期报酬支付乙方。
　　（2)逐笔结算， 。
　3、支付方式：甲方采用以下第种方式向乙方支付报酬。
（１）转帐支付,甲方将当期报酬划入乙方在甲方开立的资金账户。
　（2）现金支付,　。
　　4、本协议所称“乙方所促成客户”及“当期交易量”,以甲方系统记录的数据为准,由各方共同确认。确认程序由甲方在其工作流程中安排。
　 第五条　其他商定
　 1、依据有关甲方经纪业务管理规定,应由客户本人到营业部办理的事宜不得由乙方代办,持有甲方认可的本人授权除外。
　2、甲方对乙方促成客户所收取的佣金,不超过甲方在监管部门报备的浮动范围。如有特殊情形，由甲方与客户协商解决。
　 3、乙方自行负担从事居间活动造成或产生的所有费用,这些费用包括（但不限于）：人工费、办公费、电话费、差旅费、报刊费、招待费等。乙方所促成客户使用营业部经营场地的房租和电子设备的折旧费，原则上由乙方担负，由甲方在当期支付的居间报酬中扣除，另有商定除外。
4、协议有效期内,未促成客户缔约或所促成客户未发生交易的，乙方不向甲方请求支付报酬及居间活动造成或产生的所有费用。
５、乙方所得的居间报酬应依照有关法律法规进行纳税,由此造成或产生的责任由乙方承担。
　 6.本协议一式份,甲乙各方各执份。
　甲方:
年 　月 　日
　 乙方:
　年　　月　 日
　 附:
1、居间人基本情形表
　 ２、居间人身份证复印件

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