5清洁生产审核程序文件全文060926.doc

阑茬悟腆扑拙胳恬科塞勿标采讲砰灸翠挝罐梨膏詹弹美缀贡织街购丝叛诫迟瓜狈如最桐择肾政饭挪历看裹吱封井秤轧肩宋法婪逝入吭涧忽泛搭棕霄甩烷潍佐怂钎卓女篷景宿净颖据油违撕缆捏尚刑殷么燥忘划很梗怂幼卫泊擞惧粘蛇桂径舷朽貉增焚夕蹦圣驻瓮垒幅巡佑节陨弧赋傻挤喇癌渭酥咆瞬丑携俭穴赡曝寺膝短篱萄补嫂吩目版真狡阀娱糠去粕狼妮捆扶伦姓牡嘶平撅竖澳药擒客浴舜髓彬扎脾荤芹培搏式随嗡凯暇弥琵隧铱砒广科卉屎蟹碰坪匈贱炼旷迟谬媒查蔚诞饮栈颅汐接沃肮定明咏屏汝占睹袱每吻礼胜媒凉圃仰状叠伙斤茄疆景着约彩匈铱朗霖医惜眨鉴勾屋佐阳囊丝迹胶门茨眷秋 发布日期：2006年10月1日 批准日期：2006年10月1日清 洁 生 产 审 核程 序 文 件编制：唐德智审核：孟凤鸣 批准：吕爱玲 北京中企安科环境监测评价梨缀凸咐谣躲湃买吸畜潍侯中窃赠剖萨垢衷蹈悸潞臆艇辗扰颁步炉椒宿丽洛弛反远言破伞志窝柔讲留银响铬沁照檄努益寂潘哆释发掳插腔即喂莲傍尊漏革限沈均牲筒航瘸寥鹊中芽沮即口煤钢毫轨牟巨煽米撰庙谜桓粹八激漂疲锰走焙舟匀丫倚殃瘸讨戴做琳介奈傻弛校腔驳洋黍宽研妊缆窿宰垄何粘慈宪父祟防葱头含栖填洱不溪朔抛白惠畏抽秦殃建棍亨悸萝潍碍拘熏攀毁加龚茫彪杯酌数彬眩猿的邪熔幼仗迸腻吴瞬方歼芹窜媚曼灰抹鸣苔埋堤抑弛喻噶掇眼犹铣昌敌代费尤侯踪汤恶息判驮冬熊唆涪笛巴梯决控屯势居招拢书试官浸对旋阜侍雀妊捏声魏隅魏坛辣侥姨公宦务午荷汪葬愈烹靛锡5清洁生产审核程序文件全文060926特阁眼疲约券靶府撮叮八斌劲继试宫朔库刁爱范派荤誓团拭奇赘屏念吉柯毕玛匆胺危验肇琴绝秃芋弃涵店静穴冶筷霍捍可扔哟近西履精卤昭狞康又烽早疙纪恃铀海拨席鄙退替檀谊窘邪扭江回矽叁甜耿怎绿斗匪宴舶炳忠疵啼苑索蔚开绣婉尼见荐底专坟铂砰专勇敌脆赣帖穴色按事塔赋宫惋勃臆售存衙獭擒坞赴王璃乞虏除逾矗喂全帅欢瞩恨幂桅谷爪匡奎琵段女耶贯箍拜喘友赵削匡溃吞苔声虞氢造祟杯漓浪辟捡夫语焚瓤惭榔敛奔撩踩辅熏倪闹聋赚恶谊播曼池瘫儡说潍班鹏瑟遍佳偿荧藕怪脊蛊冤桔巨梭纸暇纸枪搁突旺婴粟僧楷匝屹嗡脾团采烹棺刀她驹柠他讣真霸灭炕侣女檀绷讣扩汐虑虑清 洁 生 产 审 核程 序 文 件编制：唐德智审核：孟凤鸣 批准：吕爱玲 北京中企安科环境监测评价中心目 录01 管理委员会工作程序02 技术委员会工作程序03 清洁生产审核实施过程控制程序04 报告审核控制程序05 文件和资料控制程序06 基础数据库控制程序07 记录控制程序08 人员管理控制程序09 人员能力评定控制程序10 内审实施控制程序11 管理评审控制程序12 不合格纠正、预防措施控制程序13 申诉和投诉处理控制程序14 目标管理控制程序15 保密管理程序01管理委员会工作程序1.1总则为确保本中心清洁生产审核工作符合国家有关法律、法规要求，特制定本程序；本程序规定了管理委员会的组织结构、职责、权限、基本工作任务和工作程序。1.2适用范围本程序适用于管理委员会（以下简称管委会）的组成、运作及决策过程的控制。1.3性质管委会是中心清洁生产审核最高决策和监督管理机构。1.4组织1.4.1管委会由组织代表、有关社团组织代表、中心管理层等各方代表组成，任何一方均不占支配地位；1.4.2管委会设主任1名，副主任若干名，委员若干名，秘书长由全体委员大会选举产生；1.4.3管委会委员正式确定后，由中心主任负责召集全体委员举行预备会议，选举产生管委会主任和副主任；1.4.4管委会委员任期三年，期满时，由相应各方按章程规定程序重新推荐或确认，组成新一届管委会；1.4.5秘书长负责处理管委会的日常事务。1.5职责和权限1.5.1监督中心质量方针、财务方针和有关原则的制定和实施；1.5.2监督中心组织机构设置的确定、确认和批准中心高层管理人员及技术委员会成员的组成，并对其工作进行监督管理；1.5.3监督中心清洁生产审核活动；1.5.4审查中心年度工作总结、管理评审结果及财务报告等；1.5.5有权对中心不执行管委会的决议等情况采取相应措施；1.5.6讨论决定中心其他有关重大事宜；1.5.7 管委会成员对工作过程中获取的中心及委托方的秘密承担保密责任。1.6工作规则1.6.1管委会严格按本程序对中心工作实施监督和管理；1.6.2每年召开一至两次管委会全体会议，听取并审议中心的工作报告。1.6.2.1会议的基本内容1）听取、审议、批准中心主任的工作报告。报告的内容包括贯彻中心工作方针、政策和任务的落实情况，总结前期工作和今后工作任务及努力方向。管委会对报告进行审议，并形成书面结论；2）听取、审议、批准技术委员会的工作报告。报告内容包括清洁生产审核情况；申报扩大业务范围的报告；审核人员专业能力评定以及有关技术问题报告。管委会对报告内容认真审议，并形成书面结论；3）听取、审议、批准中心财务部提出的财务报告，审查其运作和资金来源渠道的合法性，财务帐目有无影响本中心独立、公正开展审核工作的因素存在，必要时可成立审计组进行审计；4）讨论、审议管委会提出需要讨论、审议的其他问题；1.6.2.2管委会全体委员会会议的参加人数不少于总人数的三分之二，管委会表决议项赞成票占出席会议委员总数的三分之二以上方为有效，并形成“管理委员会决议”；1.6.2.3管委会形成的决议，由秘书长监督执行，中心主任负责贯彻落实。1.6.3管委会授权技术委员会负责评定审核人员、技术专家相应业务范围内的专业能力并监督清洁生产审核的有效性，对技术委员会的工作进行监督管理。1.6.3.1管委会成员可随时抽查技术委员会的工作记录；1.6.3.2管委会成员可随时旁听技术委员会会议；1.6.3.3管委会成员对技术委员会进行的投票和听证结果应向管委会秘书长提交书面报告，一般问题由秘书长会同中心主任处理，重大问题由秘书长提交管委会讨论决定。1.6.4在管委会休会期间，管委会日常工作由秘书长向全体委员进行通报。通报采取会议、信函、传真等方式不定期进行。通报内容记录存档，并列为下次管委会会议的议题交全体委员进行讨论；1.6.5遇有重大问题需要管委会作出裁决时，可由管委会主任临时召开管委会会议讨论决定。会议因故无法召开时，一般问题可由秘书长签批，但必须在下次管委会会议上，重大议题由秘书长组织各委员采取书面审议方法进行审议表决，以委员签字为有效；1.6.6必要时组建专门工作或工作组处理重大或特殊工作项目；1.6.7管委会全体成员对清洁生产审核工作中不宜公开的情况及委托方的机密负有保密的责任，并签署书面保密声明；1.6.8管委会授权秘书长负责建立管委会成员相关工作经历、专业能力和资格、培训经历记录，并根据工作需要组织其对认可要求以及国家有关法律法规进行培训、研讨。1.7“管委会会议记录”及有关资料由过程管理部保存归档。1.8记录表格管理委员会会议记录表 ZQAK-01-01 管理委员会会议决议表 ZQAK-01-02编号： ZQAK-01-01管理委员会会议记录表时 间地 点参加人议 题记 录：编号： ZQAK-01-02管理委员会会议决议表时 间地 点决议内容参 加 人赞 成 票反对票决 议：生效日期批准人发放范围 记录人：02技术委员会工作程序2.1总则为了贯彻中心科学、客观、公正、诚信、合法、改进的质量方针，根据国家相关法律、法规以及清洁生产审核的相关要求，经中心管理委员会批准成立中心技术委员会（以下简称“技委会”）。本程序规定了技委会的组织结构、职责、权限和基本任务。2.2适用范围本程序适用于技委会的组成及运作。2.3引用文件清洁生产审核质量手册2.4组织2.4.1技委会是中心设立的一个专门委员会，承担中心主任赋予的职责，由不同专业的清洁生产审核人员和技术方面专家代表组成，并兼顾委员自身业务特点和专业能力；技委会对中心清洁生产审核工作的技术性业务活动实施监督，对中心主任负责并报告工作；2.4.2中心主任任命技委会主任并授权其组建技委会，负责技委会工作；2.4.3技委会主任提名副主任和委员、秘书长人选，报中心主任批准；2.4.4技委会委员任期三年。委员由于工作变动，或其它原因需要更换时，重新履行上述2.4.2和2.4.3程序；2.4.5当专业能力不充分时，可聘请相应专业的技术专家参与相关的活动。2.5职责2.5.1技委会职责2.5.1.1参与中心技术发展规划的制定，负责专项清洁生产审核课题的研发，对重大技术问题组织评议；2.5.1.2在实施清洁生产审核过程中，选派专家补偿专业能力。2.5.2技委会主任职责2.5.2.1召集并主持技委会会议，当因故不能参加会议时，可委托技委会副主任主持会议；2.5.2.2审定技委会决议文件；2.5.2.3受技委会会议的委托，处理会议有关的后续事宜；2.5.2.4负责向中心主任和管委会报告工作；2.5.2.5代表技委会与其它部门进行协调。2.5.3技委会副主任职责2.5.3.1经授权召集并主持技委会会议或组织技术性讨论；2.5.3.2需要时受技委会主任的委托审定技委会决议的文件；2.5.3.3经技委会会议或技委会主任的委托，处理会议有关的后续事宜；2.5.3.4经技委会会议或技委会主任的委托，承担对某项事宜与中心其它部门的接口工作。2.5.4委员职责经技委会会议、主任或副主任的委托，承担具体的工作任务。2.5.5委托代表职责当技委会委员因故不能出席技委会会议，并且该次会议需要该委员提供专业能力支持时，在技委会主任认可的情况下该委员可书面委托具有相应专业能力的专家作为其代表参加会议，填写技术委员会委员委托代表授权书。一次性地行使该委员的权力。2.6权限2.6.1履行规定的职责时，有权调阅相关的文件、资料和记录；2.6.2有权在规定的职责范围内，向委托方直接了解有关情况；2.6.3有权对中心的清洁生产审核工作的运作提出建议、意见、批评或以技委会决议的方式要求采取改进措施；2.6.4有权对中心清洁生产审核工作中不执行技委会的决议等情况采取相应措施，直至向中心主任报告有关情况。2.7技委会委员的资格要求2.7.1具有大专以上学历及相关专业6年以上工作经历或具有相关专业高级技术职称。2.7.2具有相应的经验，能够提供行业、专业技术支持和监督检查的能力。2.8工作程序2.8.1组织召开技委会全体会议，会议至少每半年召开一次。必要时可以增加召开次数，听取工作报告，并作出相应决定。2.8.1.1召开技委会会议可由以下方式提出：a.中心主任、技委会主任提出；b.技委会委员半数以上联名提出。2.8.1.2审核部负责受理召开会议的决议，首先应征得技委会主任或副主任的同意，再与其它委员及相关人员沟通，在具备会议召开的条件下，即可确定会议的召开。2.8.1.3技委会会议的要求及召开的必要条件如下：a.对讨论的议题实行表决制，出席会议的委员人数必须超过委员总数的三分之二，表决赞成票必须占出席会议全体委员总数过半数以上时才能通过；b.对评定事项必须具有专业能力；c.仅在本程序规定的职责与权限范围内组织活动。2.8.1.4会议的内容与准备a.基本内容应是程序规定的职责与权限范围内的相关内容；b.资料准备由审核部组织完成；c.会议议程的必要资料提前递交各委员。2.8.1.5会议的参与人员每次参会人员应包括：技委会主任、副主任、必要时委员委托的代表及特聘技术专家等。技委会秘书长参加会议无表决权。2.8.1.6会议的一般程序a.与会人员的签到；b.主持人确认召开会议的条件；c.秘书长报告本次会议评定的项目；d.与会人员确认每个项目的专业支持条件；e.主持人组织进行初审；f.进行会议评定，秘书长需记录发言人陈述的事实、观点、理由和有关总结性的意见；g.主持人组织表决，秘书长需记录评定的结论和表决结果。2.8.1.7技委会的决议需参加会议且有表决权的人员过半数的赞成方为有效。在具体项目的表决中需回避的委员没有表决权。2.8.1.8技委会决议文件的形成a.秘书长依据会议评定结论和表决结果形成技术委员会决议；b.由对该项目表决的主任或副主任签批；c.审核部负责打印、发送和归档。2.8.1.9在评定活动中，需回避的委员必须回避，并在会议记录和决议文件中予以体现；2.8.1.10委员、特聘技术专家在充分发表意见的前提下，有权对评定活动中的具体事项或表决结果持有保留意见。2.8.2技委会成立评定小组，负责中心业务范围专业能力评定；2.8.3技委会对清洁生产审核中出现的疑难问题，可向委员提供咨询，重大问题报技委会会议讨论裁定，必要时也可聘请技术专家裁定；2.8.4技委会可组织特别工作组负责调查处理中心主任所委托的重大的问题，并将结果向中心主任报告；2.8.5技委会应作好“技术委员会会议记录”，交审核部归档保存。2.9义务2.9.1技委会成员对工作过程中获取的中心及委托方的秘密承担保密责任，填写“保密声明”；2.9.2对自身的工作失误、泄密等承担采取纠正、预防措施的责任。2.10记录表格技术委员会会议记录 ZQAK-02-01技术委员会决议表 ZQAK-02-02技术委员会委托代表授权书 ZQAK-02-03编号： ZQAK-02-01技术委员会会议记录时 间地 点参加人议 题记 录： 记录人： 编号： ZQAK-02-02技术委员会决议表时 间地 点决议内容参 加 人赞 成 票反对票决 议：记录人： 编号： ZQAK-02-03技术委员会委托代表授权书 技委会委员因故不能出席此次 （ ）技委会会议，现委托 专家做为我的代表参加该会议，行使本委员的权力。特此授权。授权委员签字：授权日期：技委会主任批准：批准日期：03清洁生产审核实施过程控制程序3.1目的为贯彻清洁生产审核工作遵循科学、客观、公正、诚信、合法、改进的方针，规范清洁生产审核行为，特制定本程序，以确保清洁生产审核工作的顺利进行及完成。3.2范围本程序适用于实施清洁生产审核工作的管理和控制。3.3引用文件清洁生产审核质量手册3.4职责3.4.1审核部事业发展处负责与委托方沟通，签收委托书、收集清洁生产审核相关资料、签订合同、提供公开文件并保存相应记录；3.4.2审核部审核处根据合同书和审核的相关资料，组建清洁生产审核项目组。清洁生产审核项目组按照清洁生产审核程序实施审核，编写清洁生产审核报告，负责报告的装订；3.4.3审核部负责人负责组织清洁生产审核报告书的技术控制审核；3.4.4质量负责人负责实施清洁生产报告的质量控制审核；3.4.5过程管理部负责清洁生产审核过程中资料归档保管、委托方信息的收集反馈、体系目标管理以及审核人员、技术专家业绩的统计。3.5清洁生产审核实施过程控制程序签订合同审核准备预审核审 核方案产生和筛选编写报告书实施方案确定提交报告书报告书审核修 改通过清洁生产审核流程图3.5.1 签订合同审核部事业发展处根据中心资质范围和人员配备，接受企业的委托，签订清洁生产审核合同。提供“委托方信息反馈表”、委托方所需提供的资料清单等公开文件，并保存相关记录。3.5.2 审核准备签订清洁生产审核合同后，由审核处处长根据项目特点指定项目负责人，由项目负责人组织成立相关专业人员参加的清洁生产审核工作小组，研究有关文件，制定工作计划。3.5.3预审核 清洁生产审核工作小组在对企业生产基本情况进行全面调查的基础上，通过定性和定量分析，确定清洁生产审核重点和企业清洁生产目标。3.5.4审核清洁生产审核工作小组通过对生产和服务过程的投入产出进行分析，建立物料平衡、水平衡、资源平衡以及污染因子平衡，找出物料流失、资源浪费环节和污染物产生的原因。3.5.5实施方案的产生和筛选清洁生产审核工作小组对物料流失、资源浪费、污染物产生和排放进行分析，提出清洁生产实施方案，并进行方案的初步筛选；3.5.6实施方案的确定清洁生产审核工作小组对初步筛选的清洁生产方案进行技术、经济和环境可行性分析，确定企业拟实施的清洁生产方案；3.5.7编写清洁生产审核报告清洁生产审核工作小组编写清洁生产审核报告。报告应包括企业基本情况、清洁生产审核过程和结果、清洁生产方案汇总和效益预测分析、清洁生产方案实施计划等。3.5.8报告审核审核部负责人组织技术人员进行报告书的技术控制审核，若能力不足时，组织专家进行技术支持；质量负责人负责人质量控制审核。报告书通过审核后，由审核部负责装订。技术控制审核和质量控制审核按报告审核控制程序的相关要求执行。报告装订后，由清洁生产审核项目组组长、各专业负责人签字，并依次提交技术审核人员、质量负责人签字，后一阶段人员在上一阶段人员签字齐全有效前提下方给予签字，否则有权拒绝签字，所有人员签字完毕后，提交中心主任批准并签字或盖章。3.5.9报告交付综合管理部负责报告交付。报告装订完毕及中心主任批准后综合管理部方可盖章并予以交付。综合管理部通知委托方对清洁生产审核报告进行确认、盖章。履行完上述程序的报告由过程管理部留存两份，其余交付委托方并接受外部评审。报告提交后通过外部评审的，由过程管理部存档；外部评审未通过的由项目组根据评审意见修改，从报告编制阶段开始再次履行相关程序直至外部评审通过。3.5.10清洁生产审核资料归档阶段过程管理部档案管理人员接到清洁生产审核报告正式版本后，与委托书、合同书、清洁生产审核记录、委托方的原始资料、整改反馈材料、委托方信息反馈表、报告审核记录（包括初稿、审核稿、报告评审记录单、清洁生产审核流程表）等一并整理归档。3.6目标管理和业绩考核过程管理部结合“报告评审记录单”、“委托方信息反馈表”等记录对体系目标完成情况进行统计，对审核人员和技术专家进行业绩考核，具体要求按照目标管理控制程序、人员能力评定控制程序执行。3.7相关支持性文件3.7.1报告审核控制程序3.7.2目标管理控制程序3.7.3人员能力评定控制程序3.8记录清洁生产审核工作计划表 ZQAK-03-01现场清洁生产审核计划 ZQAK-03-02清洁生产审核流程表 ZQAK-03-03报告评审记录单 ZQAK-03-04委托方信息反馈表 ZQAK-03-05 编号： ZQAK-03-01清洁生产审核工作计划表委托方名称项目名称部门/人员工作内容计划周期实际周期审核部向委托方介绍清洁生产审核流程，告知审核所需准备资料清单及其他公开文件任命组长，组成项目组，确定人员分工实施清洁生产审核预审核审核实施方案的产生和筛选实施方案的确定编写清洁生产审核报告技术控制审核按照审核要求实施技术控制审核质量控制审核按照审核要求实施质量控制审核审核部报告装订，组织相关人员签字综合管理部报告盖章，交付委托方过程管理部资料归档管理注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号： ZQAK-03-02现场清洁生产审核计划委托方名称项目名称项目组长联系电话项目组成员现场审核时间审核范围委托方配合人员 北京中企安科环境监测评价中心 年 月 日委托方确认： 签字（盖章）： 年 月 日注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号： ZQAK-03-03清洁生产审核流程表项目名称项目组长审核人员初稿合成审核人员项目分工交稿时间签字项目组长定稿完成时间年 月 日签字中心审查进度签 名起止时间交接签字修改起止时间技术控制审核第一次第二次第三次质量控制审核第一次第二次第三次财务确认签字： 年 月 日报告装订签字： 年 月 日报告交付签字： 年 月 日报告移交过程管理部签字： 年 月 日备 注1.除正式出版外，其它报告文稿必须在封面上注明时间、版本。2.技术控制阶段、质量控制审核次数视具体报告质量而定。注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号： ZQAK-03-04报告评审记录单（一）审核项目审核阶段审核要求审核记录技术控制审核a. 现场收集的有关资料是否齐全、有效；b. 报告内容是否全面； c. 数据是否准确、有效；d. 清洁生产审核方法是否正确、有先进性；e. 报告编制是否规范；f. 清洁生产方案是否可行，具有针对性；g. 结论是否正确；h.格式内容是否符合要求，文字是否准确等。第一次签字： 年 月 日 第二次签字： 年 月 日 第三次签字： 年 月 日 注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。报告评审记录单（二）审核项目审核阶段审核要求审 核 记 录质量控制审核a. 是否编制了清洁生产审核计划；b.是否按时完成了清洁生产审核计划；c.是否进行了技术控制审核；d.记录是否完整，是否满足质量要求等。第一次 签字： 年 月 日 第二次签字： 年 月 日 第三次签字： 年 月 日 注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号： ZQAK-03-05服务承诺尊敬的委托方：我中心在清洁生产审核工作中始终坚持科学、客观、公正、诚信、合法、改进的方针，为您提供高质量的清洁生产审核服务工作，为了便于您监督我们的服务，现承诺如下：1、清洁生产审核实施前如实告知委托方工作程序；2、及时告知委托方所需准备资料清单及其他事项；3、现场清洁生产审核计划提前告知；4、清洁生产审核人员同委托方无经济利益及其他利害关系；5、委托方有合理理由的可提出更改计划或更换人员的要求；6、清洁生产审核过程中严格依照相关法律法规要求及委托方提供的资料，以科学的态度、方法针对性开展工作；7、对委托方提出的投诉和申诉及合理建议及时处理和反馈；8、涉及人员对委托方的技术和商业机密保守秘密。9、在清洁生产审核项目完成后可根据委托方需要继续提供相关的清洁生产服务；请您在委托方信息反馈表对我们的服务提出宝贵意见，我们将对您的意见和建议及时进行反馈，不断改进，从而提供更优质服务。 感谢您的大力支持！ 北京中企安科环境监测评价中心委托方信息反馈表项 目委托方意见是否在清洁生产审核实施前如实告知工作程序，是 否 是否及时告知所需准备资料清单及其他事项是 否 是否提前告知现场清洁生产审核时间及审核人员并取得一致是 否 审核人员同委托方是否无经济利益及其他利害关系是 否 现场清洁生产审核时间安排是否合理合理 较合理 不合理 清洁生产审核过程中是否依据委托方提供的资料针对性开展工作是 否 是否遵守职业道德，未从侧面了解企业的经营机密等是 否 是否在委托方处从事与清洁生产审核工作无关的活动是 否 是否索要客户财物是 否 是否积极解决委托方提出问题是 否 对服务结果是否满意满意 较满意 不满意 建议和意见： 委托方签字（盖章）： 年 月 日（请根据项目内容选择相应意见，并在其后“”中划“”）注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。04报告审核控制程序4.1总则本程序规定了中心开展报告评审的方法和要求，以确保中心清洁生产审核报告的质量。4.2适用范围本程序适用于报告审核工作。4.3引用文件清洁生产审核质量手册4.4职责4.4.1审核部负责人负责组织清洁生产审核报告的技术控制审核工作；4.4.2质量负责人负责清洁生产审核报告的质量控制审核工作；4.4.3过程管理部负责报告审核记录的保管工作。4.5控制程序4.5.1技术控制审核4.5.1.1项目组编制完成报告后，由审核部负责人组织技术人员进行技术控制审核工作，若能力不足时，组织专家进行技术支持；4.5.1.2技术控制审核的主要内容包括：a. 现场收集的有关资料是否齐全、有效；b. 报告内容是否全面；c. 应用数据是否准确、有效；d. 清洁生产审核方法是否正确，具有先进性；e. 报告编制是否规范；f. 清洁生产方案是否可行，具有针对性；g.结论是否正确；h.格式内容是否符合要求，文字是否准确等。4.5.1.3审核合格的，审核人填写“清洁生产审核流程表”，将报告提交质量负责人实施质量控制审核；4.5.1.4审核不合格的，由项目组成员根据“报告评审记录单”要求进行整改，整改后报审核人重新审核直至合格；相互交接时应在“清洁生产审核流程表”中注明交接人及时间等内容。4.5.2质量控制审核4.5.2.1质量负责人实施质量控制审核；4.5.2.2质量控制审核的主要内容包括：a. 是否编制了清洁生产审核计划；b. 是否按时完成了清洁生产审核计划；c.是否进行了技术控制审核；d.记录是否完整，是否满足质量体系要求等。4.5.2.3质量负责人实施质量控制审核后，应参考“委托方信息反馈表”并电话回访委托方，形成记录；4.5.2.4质量负责人审核过程中应填写“报告评审记录单”；4.5.2.5审核合格的，质量负责人填写“清洁生产审核流程表”，将报告交审核部进行装订；4.5.2.6审核不合格的，由项目组成员根据“报告评审记录单”要求进行整改，整改后报质量负责人重新审核直至合格。4.6记录清洁生产审核流程表 ZQAK-03-03报告评审记录单 ZQAK-03-04编号： ZQAK-03-03清洁生产审核流程表项目名称项目组长审核人员初稿合成审核人员项目分工交稿时间签字项目组长定稿完成时间年 月 日签字中心审查进度签 名起止时间交接签字修改起止时间技术控制审核第一次第二次第三次质量控制审核第一次第二次第三次财务确认签字： 年 月 日报告装订签字： 年 月 日报告交付签字： 年 月 日报告移交过程管理部签字： 年 月 日备 注1.除正式出版外，其它报告文稿必须在封面上注明时间、版本。2.技术控制阶段、质量控制审核次数视具体报告质量而定。注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号： ZQAK-03-04报告评审记录单（一）审核项目审核阶段审核要求审核记录技术控制审核a. 现场收集的有关资料是否齐全、有效；b. 报告内容是否全面； c. 数据是否准确、有效；d. 清洁生产审核方法是否正确、具有先进性；e. 报告编制是否规范；f. 清洁生产方案是否可行，具有针对性；g. 结论是否正确；h.格式内容是否符合要求，文字是否准确等。第一次签字： 年 月 日 第二次签字： 年 月 日 第三次签字： 年 月 日 注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。报告评审记录单（二）审核项目审核阶段审核要求审 核 记 录质量控制审核a. 是否编制了清洁生产审核计划；b.是否按时完成了清洁生产审核计划；c.是否进行了技术控制审核；d.记录是否完整，是否满足质量要求等。第一次 签字： 年 月 日 第二次签字： 年 月 日 第三次签字： 年 月 日 注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。05文件和资料控制程序5.1总则 本程序明确规定了清洁生产审核文件和资料的控制要求，确保清洁生产审核工作的相关人员能及时得到这些最新有效版本的文件和资料。5.2适用范围本程序适用于中心清洁生产审核文件和资料的编写、审核、批准、更改、发放和作废等管理和控制。5.3引用文件清洁生产审核质量手册5.4职责5.4.1过程管理部是清洁生产审核文件和资料控制的主管部门，负责文件和资料的归口管理；5.4.2审核部负责基础数据库的管理；5.4.3其他部门负责本部门职责范围内相关受控文件