内审检查表20-22办公室.doc

受审核部门：办公室 第 4 页 共 4 页
内审检查表
QR-QAD-J-003 版本/修改次数：01/00 №：020
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4.2.3文件控制
1. 质量管理体系文件在发放前是否都经批准？公司对文件的批准是如何规定的？抽查2份文件。
2. 公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？修改更新的文件是否要重新批准？
3. 文件的批准方式是如何规定的？是对每份文件进行签字批准还是对文件原件进行批准？还是另外单独下发批准文件？
4. 能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？
5. 文件是否有发放号？请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？
6. 公司内部使用文件是否都加盖红色“受控”印章？是否有使用复印文件的现象？
7. 对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
8. 外来文件如何控制？
9. 作废文件如何控制？
1、抽查：质量手册、程序文件都经批准，质量手册、程序文件、技术文件由董事长批准，其它文件由管代批准。
2、在PR-DCC-001《文件控制程序》.中有规定，修改更新文件需重新批准。
3、对文件签字批准，有的是对原文件进批准。
4、受控文件清单，符合要求。
5、有文件发放号，查：QR-BUD-K-001《受 控 文 件 发 放 表》符合要求。
6、都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象。
7、有规定。
8、填写外来文件台帐进行控制，管代负责法律法规文件收集，生技部负责标准收集。
9、见PR-DCC-001《文件控制程序》中的6.4条款），文管中心应留存一份作为历史资料，并于留存文件封上加盖红色「作废」章。

4.2.4记录控制
1. 公司是否编制了质量记录的控制程序？经谁批准？
2. 公司采用什么方式对质量记录进行标识？
3. 质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
1、已编制，由总经理批准。
2、统一使用生产指令号与采购单号。
3、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。

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QR-QAD-J-003 版本/修改次数：01/00 №：021
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4.2.4记录控制
4. 质量记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？查阅目录。
5. 质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？
4、查记录表格式，编制了检索目录，要求提供供方评定表，在3分钟内能提供。
5、保存期限一般为三年，超过保存期限应进行作废毁和作废留用处置。

5.3质量方针
5.4.1质量目标
1. 请办公室主任谈谈公司制定的质量方针和质量目标是什么？
2. 公司的质量目标是否已分解到办公室建立什么目标？是不是可测量的，如何评审质量目标，是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？
1、见质量手册：
2、有制定目标，可以测量进行统计分析，若达不到要求，采取纠正措施。

5.5.1职责和权限
1. 办公室在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
2. 办公室主任的主要职责和权限是什么？

1、办公室主负责：4.2.3、4.2.4、6.2。
2、负责文件管理，人员培训协助总经理以各种方式贯彻质量方针和质量目标等。

5.5.3内部沟通
1. 有关公司质量管理体系的运作情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
2. 办公室与其他部门工作是否经常沟通？采用什么方式沟通？
1、主要是通过口头传达、会议了解和内部联络单。
2、主要以口头、会议沟通和内部联络单

6.2人力资源
6.2.1总则
1. 公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？
2. 公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
1、编制了岗位职责规范，按规范安排人员。
2、查到员工“吴院梅”发现无培训记录。

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6.2.2能力、意识和培训
1. 公司对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？关键岗位上员工是否达到岗位应知应会要求？查2份培训考核记录。
2. 公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
3. 公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
4. 根据公司确定的培训需要是否安排计划、公司分层分类培训，确保按需培训、学以致用？
5. 公司是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
6. 公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
7. 公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
1、已确定岗位其中培训要求，关键岗位上岗员工有上岗证，已达到岗位应知应会要求，查：考核记录真实有效。
2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，及各部门申请的培训要求。
3、培训资源适宜，场所充分，教材充分。
4、公司确定的培训计划，按人员、部门不同分别制订，确保培训符合要求学以致用。
5、公司注重能力培训，如产品质量法，树立以顾客为关注焦点意识培训等，符合要求。
6、公司规定每年评价一次。
7、建立了员工档案，保持了培训记录。

编制/日期：
审批/日期：
个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。