股权投资风控流程表和图.doc

图表1 股权投资风控流程表
业务阶段
业务流程
具体内容
对应的投资流程
投前
风控
企业材料审查
对材料的完整性、有效性、真实性进行审核
调查阶段-材料初审
项目可行性审查
对《项目可行性分析》的严谨性、专业性进行独立审查
调查阶段-尽职调查
投资评级
对企业进行标准化、格式化的投资评级和投资金额测算
调查阶段-尽职调查
实地调查
对企业进行现场调查
调查阶段-尽职调查
风控报告撰写
根据实地调查情况和投资经理出具的尽职调查报告撰写风控报告
调查阶段-投资方案
金融事业部内审
内控专员对项目风控流程的严谨性进行审查，评审小组确定投资方案
调查阶段-投资方案
股转
风控
谈判风控
控制谈判风险，研究企业反馈意见并制定应对方案
交易阶段-交易谈判
董事会评议
公司董事会召开的项目投资评审会
交易阶段-上会
投资手续办理
审核投资协议，协助协议签订和股权转让手续办理
交易阶段-投资执行
投后
风控
投后管理
按月、季、年对企业进行回访跟踪
投后管理与退出-财务监管
投后风险预警
对可能发生风险的企业时发出投后风险预警提示
投后管理与退出-财务监管
退出执行
协助项目退出工作，把控退出风险
投后管理与退出-投资部\董事会\退出执行

图表2 股权投资风控流程图

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