公司安全风险预控管理体系建设考核办法.doc

公司安全风险预控管理体系建设考核办法为加快推进公司安全风险预控管理体系（以下简称体系）建设，强化安全管理基础，构建安全管理长效机制，特制定本办法。一、适用范围本办法适用于公司生产（基建）矿井。二、组织机构公司成立体系建设考核领导小组，陈培任组长，毕昌虎任副组长，公司相关高管及部室负责人为成员。领导小组在安监局下设体系建设考核办公室（以下简称考核办），负责日常工作。各矿应成立相应的考核组织机构，确保工作正常开展。三、考评的方式及内容1.考评方式：动态检查与定期评价相结合。2.考评的主要内容：领导重视程度，工作标准编制与执行，责任制编制与执行，危险源辨识、风险评估和预控管理，人的不安全因素控制，隐患排查与整改，应急预案管理，事故防范，安全风险预控管理体系培训，职业健康管理，安全文化建设，信息系统建设等。3.等级评定采用综合得分作为评价指标。采用过程评价与结果考核相结合的方法，根据体系推进的快慢、实施的效果，对应计划、实施、检查、处置环节，按照国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准）进行考核，综合评判相应得分。四、对生产、基建矿井的评级办法考评分为三个等级，即良好、合格、不合格。等级划分标准见下表。 “安全风险预控管理体系”等级划分标准表安全风险预控管理体系综合得分S良好S85合格70S85不合格S701.日常动态检查存在的问题与季度验收考核评级挂钩。考评结果与矿井月度考核工资相挂多，考评等级为“良好”的单位，比标准每增加1分，奖励矿井月度考核工资的0.1%；考评等级为“合格”的单位，不奖不罚；考评等级为“不合格”的单位，比标准每少1分，扣减矿井月度考核工资0.1%。2.各矿应按体系建设有关规定内容开展工作，有下列情况之一的，将按公司规定对有关责任人进行问责。（1）高度重视体系建立及运行工作，凡对体系建设工作不重视、懈怠或不配合的。（2）未按照时间节点推进、建立、完成安全风险预控管理体系的。（3）未成立专职机构、配置专职工作人员，或无固定办公场所的。（4）未建立体系培训、考核机制，未组织对矿井全体员工进行培训、考核的，或所制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的。（5）未对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，辨识范围未覆盖本单位的所有活动及区域的，辨识过程未全员参与、自下而上逐级辨识的。（6）未制定详细的工作计划或未按工作计划实施的。（7）体系建设规章制度、工作标准未执行的。（8）体系岗位责任制、规章制度、管理标准、管理措施不健全的。（9）体系文件发布后未按要求进行贯彻、培训的，没有建立运行记录的，或不按照体系运行计划实施的。（10）图纸、台帐、报表、记录等原始资料不真实，弄虚作假的。（11）报送体系建立所需资料时，出现资料不符合、缺项的，或未按要求及时报送的。国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准序号考核项目考核内容考核办法分值1领导重视程度1.矿长亲自抓体系建设工作，能够保障体系建设所需的人、财、物，每日调度会把体系建设作为一个议题，每月组织一次专门会议；2.分管副矿长按照“谁主管，谁负责”的原则，负责分管单位的体系建设工作，每周召开一次分口会，落实具体分管业务；3.矿成立专职机构负责体系建设的日常工作，由不同层次的人员组成，人员配备齐全，至少配置5人以上专职工作人员，人员配备必须满足体系创建、正常运行的需要；4.有体系建设目标、方案、工作计划；5.机构运行有工作日志。矿长没有亲自抓扣3分，不能够保障体系建设所需的人、财、物的扣2分，每少召开一次会议扣1分；未建立专职机构的扣5分，人员达不到要求的扣5分；无体系建设目标、计划、方案每项扣2分，工作计划不具体，扣1分；工作日志每缺1天扣0.3分。102工作标准编制与执行1.按照国家有关法律、法规、标准及公司有关制度，结合现实情况，制定本矿具体、详细、操作性强的各生产系统安全要素（通风、瓦斯、防突、防尘、防灭火、通风安全监控、采掘、爆破、地测、防治水、供用电、运输提升、压气输送和压力容器管理等）工作标准和检查评分办法，基本建立起煤矿安全风险预控管理体系的基础工作；安全要素工作标准1项未编制扣5分，编制不完善扣3分。102.矿每月对各单位工作标准完善情况进行一次全面检查、评分，对各单位实行安全绩效结构工资制。工作标准未执行1项扣3分，未与安全绩效考核挂钩、弄虚作假不得分。53责任制编制与执行1.建立并落实决策层、管理层、执行层、操作层企业机构、员工岗位责任制（矿级领导、副总师、科室、区队、班组、个人），标准的每一条款都有责任人，每人都对若干条款负责；2.建立健全与安全风险预控管理相关规章制度（AQ/T1093-2011 4.4.2）并严格执行；3.专门机构负责安全管理制度的制订及全员贯彻、培训、考核；4.按照“谁主管、谁负责”的原则，制定行政处罚和经济处罚规定，建立员工百分制考核办法并与工资挂钩。岗位责任制每缺1项扣2分；安全风险预控管理相关规章制度不健全每1项扣2分，规章制度未严格执行每一项扣1分；未贯彻到全员每少1人次扣0.5分；制订、培训不及时扣1分，考核不严格扣1分。104危险源辨识.风险评估和预控管理1.以工作标准为基础，查找人、机、环、管四个方面的不安全因素，采取个人、区队、矿井自查和上一级抽查下一级相结合的办法进行查找，查找范围涵盖井下所有区域和地面所有场所并填制危险源辨识与风险评估表；2.危险源辨识前进行危险源相关知识的培训；3.对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行整理、归档；4.所有危险源辨识、评估必须具有科学合理的方法和程序，方法要与现场实际相符，程序要实现闭环控制；5.辨识出的危险源必须进行分级分类；6.进行危险源辨识考虑正常、异常和紧急三种状态及过去.现在和将来三种时态；7.采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；8.工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，及时进行危险源辨识和风险评估；9.发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时要及时进行危险源辨识和风险评估；10.对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；11.风险评估实行动态管理，对于当班不能消除的，有可能造成事故的危险源进行提炼，制定整改措施，整改期限和责任人对风险进行预警和预控； 12.对各类危险源进行分析，提炼出相应的管理对象。管理对象的提炼要具体、明确，按照人、机、环、管四种风险类型确定；13.所有管理对象有对应的管理标准和措施。现场抽查有危险源没有列入危险源辨识与风险评估表的每处扣1分（当日除外）；对危险源失去控制造成事故隐患的每处扣2分。没有进行危险源辨识培训扣1分，没有对资料进行整理.归档每处扣1分；危险源没有进行分级分类每处扣1分；危险源辨识不符合要求每处扣1分；没有管理对象每处扣1分；管理对象没有对应的管理标准和措施每处扣1分。危险源辨识、风险评估原始资料弄虚作假的，每次扣3分；危险源辨识没有从下而上（即从个人到班组、区队）逐级进行的，每处扣2分。未进行员工岗位统计或单位所管辖设备（仪器）、设施统计的每处扣2分；危险源辨识表、岗位统计表、设备仪器统计表等原始资料不全的每处，扣1分；职工不熟知本岗位的危险源，每人次扣1分。105人的不安全因素控制1.建立人员准入制度，建立并保持职工准入管理标准。人员准入管理标准应：明确岗位设置要求和岗位需求计划；明确员工准入条件（包括员工身体条件.专业技能.文化水平等）。2.建立员工岗位规范，在人员不安全行为识别与梳理的基础上，制订员工岗位规范。岗位规范应：种类齐全；明确各岗位工作任务；规定各岗位所需个人防护用品和工器具；明确各岗位安全管理职责；明确各岗位安全行为标准；确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序3.坚持持证上岗制度；矿长及其他管理人员持有有效的安全资格证书。矿区内机动车辆驾驶员应按照规定取得有效的相关作业资格证。有入井人员检身制度和出井人员清点制度，入井人员应持有有效的入井安全资格证。特种作业人员必须持有煤矿特种人员作业证。其它岗位工种操作人员，必须有经公司或矿培训合格后签发的操作证。4.建立安全行为档案；在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据；制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行。5.实行员工安全绩效结构工资制。查资料，每项不合格扣1分56隐患排查与整改1.以工作标准为参考，以岗位责任制涉及责任人为主体，进行隐患排查；2.排查出的隐患录入信息管理系统；3.按照“五定”原则进行隐患整改；4.对重大隐患整改进行跟踪管理，带班领导在现场交接班，直至隐患消除。没有进行隐患排查，每缺1次扣1分；现场抽查，有隐患没有查出的每处扣2分；查出但未录入信息系统的每处扣2分；没有按照“五定”原则进行隐患整改的每处扣2分；隐患整改现场没有带班领导的每处扣4分；存在应查出而未查出的重大隐患1条扣5分，较大隐患1条扣3分，一般隐患1条扣1分；隐患排查台账建立不规范.弄虚作假的，1处（次）扣1分。107应急预案管理1.针对重大危险源确立可能发生事故的地点和影响编制应急预案；2.对应急预案进行宣贯、演练，确保发生事故之后能正确应对，把灾害减少到最低限度。3.现场作业职工掌握应急预案规定的应急处置程序、措施，熟悉应急避灾路线。应急预案没有编制或文本失效的扣5分；应急演练少1次扣1分；应急演练计划、方案、记录、评估、总结等资料，每缺1项扣1分；不能正确回答应急处置程序、措施、避灾路线的，1人次扣1分。58事故防范1.杜绝死亡事故；2.杜绝重伤事故；3.杜绝一、二级以上非伤亡事故；4.杜绝煤与瓦斯突出和计划外高浓度瓦斯超限责任事故。5.不得瞒报、迟报、谎报事故。发生死亡事故、发生煤与瓦斯突出事故该项不得分；发生重伤事故、二级以上非伤亡事故、浓度超过3%计划外瓦斯超限扣5分；发生浓度小于3%计划外瓦斯超限扣3分；迟报、瞒报、谎报事故该项不得分。159安全风险预控管理体系培训1.建立安全风险预控管理体系培训、考核机制；2.组织对矿井全体员工进行培训、考核。3.制定的体系培训计划内容全面、有针对性、培训记录完善。未建立、落实安全风险预控管理体系培训、考核机制的扣5分；未组织对试点矿井相关人员进行培训并考核或培训效果不好的扣2-5分；制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的，扣2分；培训人员未达到100%的，扣2分。510职业健康管理1.作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；2.各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；3.员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；4.有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。5.对在岗人员的健康检查和健康监护符合规程规定；6.有符合职业病防治法的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；7.定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案；8.每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；9.对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；10.员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；11.定期对员工进行健康宣传、培训。作业人员环境满足健康要求，国家相关标准，每处扣1分；安全防护设施齐全无效，无醒目提示标志每处扣1分；未按规定进行职业病危害因素日常监测检测评价的，按计划开展职业病防治工作，1处扣1分；未组织上岗前、在岗期间、离岗时职业健康检查的，1人次扣0.1分，职业卫生档案欠缺的，1项扣1分；未按规定为职工配备必要防护用品的，1人次扣0.1分。未定期对员工进行健康宣传、培训，扣1分；发生重大职业病危害事故、急性尘肺病及职业中毒的，1次扣2分。511安全文化建设1.指定专门单位负责企业文化建设工作；2.提炼安全理念，不断总结企业安全经验，树立典型；3.不断吸取兄弟单位的成功经验，更新本矿安全文化；4.将自己企业的先进安全管理特色与体系融合。查资料，编制质量良好得5分，合格3分.不合格0分。512信息系统建设1.系统功能：1-9项内容全部录入信息系统，矿系统管理人员在终端机可以看到全部内容；2.与矿已有的监测监控系统、人员定位系统等系统实现集成，可自动读取以上各系统内容；3.具有“三违”和危险源查询功能，人的不安全行为和辨识的危险源实现编码；4.实现隐患录入、预警、整改的闭合管理；5.与公司安全管理信息化系统联网，并实现适时上传相关内容。现场检查信息系统，是否基本建立起安全信息平台。查阅系统功能、系统运行和有关资料。1项不合格扣1分。5合计100