广西2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.docx

广西2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券持有人
C．证券经纪商
D．证券管理人
2、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业
B．工业
C．运输业
D．农业
3、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)
4、基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立
B．资金账户的更名
C．资金账户的销户
D．资金账户的预留印鉴
5、基金财务会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．所有者权益变动表
6、下列关于股票股息说法错误的是__。
A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
7、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、证券公司融资融券业务的风险不包括__。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险．
D．信息技术风险
9、如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能__买入并持有策略。
A．优于
B．劣于
C．相同于
D．不可比较于
10、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__
A．繁荣阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．复苏阶段
11、基金年度报告中不必披露的财务指标是__。
A．基金本期利润
B．期末可供分配利润
C．资产负债率
D．本期份额净值增长率
12、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。
A．注销
B．再次发行
C．配售
D．上市交易
13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
14、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配
B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略
15、国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
16、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定
17、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。
A．被依法取消托管人资格
B．收益连续半年下降
C．被基金份额持有人大会解任
D．基金托管人解散或破产
18、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款
19、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A．战争
B．财政政策
C．经济增长
D．货币政策
20、发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售
B．资金入账
C．网上发行
D．资金解冻
21、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。
A．每股盈余成长率
B．现金流折现
C．市净率
D．市盈率
22、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A．全面要约
B．部分要约
C．要约邀请
D．都不是
23、证券营业部专用基金的提取应当__。
A．先用后提，量出为入
B．先用后进，量入为出
C．先提后用，量出为入
D．先提后用，量入为出
24、股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．风险性
25、不属于直接融资范畴的是__。
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．向银行借款
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。
A．中国银监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．中国证监会
2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。
A．投资咨询机构
B．资产评估机构
C．会计师事务所
D．资信评级机构
3、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。
A．具有良好资信
B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验
D．具有国外办事处
4、个人投资者投资证券的主要目的有__。
A．谋求操纵证券市场
B．追求盈利
C．谋求资本的保值
D．谋求资本的增值
5、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。
A．20%
B．10%
C．5%
D．2%
6、__是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A．账务清理
B．损益认定
C．清产核资
D．资产评估
7、金融期权的种类主要有__。
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权
8、封闭式基金一般采用__方式分红。
A．股票股利
B．配股
C．现金
D．转股
9、投资者教育的渠道不包括__。
A．客服中心
B．模拟训练
C．交易委托系统
D．设立“投资者园地”
10、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是__。
A．绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作
B．运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题
C．亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠优质的服务来取胜
D．因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题
11、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民
B．国内居民
C．常住居民
D．常住居民但不包括外国人
12、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
13、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。
A．专用性
B．集中性
C．高利性
D．流动性
14、公开原则的核心要求是__。
A．上市公司的信息披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
15、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请__级土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+
16、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．EVt=0(St≤x)
B．EVt=(St-x)·m(St＞x)
C．EVt=0(St≥x)
D．EVt=(x-St)·m(Stt＜x)
17、下列各项，不属于不正当竞争行为构成要件的是__。
A．经营者违反法律规定
B．损害其他经营者的合法权益
C．扰乱社会秩序
D．不正当竞争行为给受害人造成了重大损失
18、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
19、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。
A．公司总经理
B．分管投资的副总经理
C．投资总监
D．研究部经理
20、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。
A．4000，25%
B．5000，20%
C．4000，20%
D．5000，25%
21、对基金经理择时能力进行衡量的主要方法有（）。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．分组比较法
22、关于证券经纪业务，以下表述正确的是__。
A．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
B．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
C．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任
D．在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
E．在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
23、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币__亿元。
A．0.2
B．1
C．1.5
D．2
24、基金性质的机构投资者，包括__。
A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金
25、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。
A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10%
B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回
D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请