广西2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.docx

广西2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券持有人C证券经纪商D证券管理人 2、在道琼斯股价平均指数中，商业属于（）。A公用事业B工业C运输业D农业3、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例) 4、基金资金账户的管理不包括_。A资金账户的开立B资金账户的更名C资金账户的销户D资金账户的预留印鉴5、基金财务会计报表一般不包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益变动表 6、下列关于股票股息说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 7、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D4 8、证券公司融资融券业务的风险不包括_。A政策风险B业务规模及集中度风险C业务管理风险D信息技术风险 9、如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能_买入并持有策略。A优于B劣于C相同于D不可比较于 10、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于_A繁荣阶段B衰退阶段C萧条阶段D复苏阶段11、基金年度报告中不必披露的财务指标是_。A基金本期利润B期末可供分配利润C资产负债率D本期份额净值增长率 12、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内_。A注销B再次发行C配售D上市交易 13、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人14、_在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A动态资产配B买入并持有策略C投资组合保险策略D变动混合策略 15、国际上，_的销售主要分为直销和代销两种方式。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 16、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数_。A看上市公司情况而定B一样C不一样D根据投资者的情况而定 17、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A被依法取消托管人资格B收益连续半年下降C被基金份额持有人大会解任D基金托管人解散或破产 18、最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款 19、下列各项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。A战争B财政政策C经济增长D货币政策 20、发行人和主承商必须在_情况之前将确定的发行价格进行公告。A股票配售B资金入账C网上发行D资金解冻 21、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。A每股盈余成长率B现金流折现C市净率D市盈率 22、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A全面要约B部分要约C要约邀请D都不是23、证券营业部专用基金的提取应当_。A先用后提，量出为入B先用后进，量入为出C先提后用，量出为入D先提后用，量入为出 24、股票是一种有价证券，其最基本的特征是_。A收益性B流动性C永久性D风险性25、不属于直接融资范畴的是_。A股票融资B公司债券融资C国债融资D向银行借款二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、2005年3月，_制定并发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A中国银监会B财政部C中国人民银行D中国证监会 2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。A投资咨询机构B资产评估机构C会计师事务所D资信评级机构3、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事境外上市外资股发行经验D具有国外办事处 4、个人投资者投资证券的主要目的有_。A谋求操纵证券市场B追求盈利C谋求资本的保值D谋求资本的增值5、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的_计算风险准备。A20%B10%C5%D2% 6、_是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A账务清理B损益认定C清产核资D资产评估 7、金融期权的种类主要有_。A金融期货合约期权B外币期权C股票指数期权D利率期权 8、封闭式基金一般采用_方式分红。A股票股利B配股C现金D转股 9、投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地” 10、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是_。A绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作B运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题C亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠优质的服务来取胜D因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题11、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一定时期内生产活动的最终成果。A本国居民B国内居民C常住居民D常住居民但不包括外国人 12、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。A20%B30%C40%D50% 13、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性14、公开原则的核心要求是_。A上市公司的信息披露及时B证券公司公开业务C实现市场信息公开化D证券交易实现社会化 15、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评估机构评估。AABAACAAADA+ 16、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为_。AEVt=0(Stx)BEVt=(St-x)m(Stx)CEVt=0(Stx)DEVt=(x-St)m(Sttx) 17、下列各项，不属于不正当竞争行为构成要件的是_。A经营者违反法律规定B损害其他经营者的合法权益C扰乱社会秩序D不正当竞争行为给受害人造成了重大损失 18、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 19、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。A公司总经理B分管投资的副总经理C投资总监D研究部经理 20、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少_。A4000，25%B5000，20%C4000，20%D5000，25% 21、对基金经理择时能力进行衡量的主要方法有（）。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D分组比较法 22、关于证券经纪业务，以下表述正确的是_。A经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任B经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿C经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任D在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性E在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令23、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币_亿元。A0.2B1C1.5D2 24、基金性质的机构投资者，包括_。A证券投资基金B社会保障基金C社会保险基金D社会公益基金25、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。A巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10%B巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%C出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回D基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请