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C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读100分.doc

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4、与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。 A. 7 B. 5 C. 30 D. 102. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。 A. 二 B. 三 C. 一 D. 半3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国证券业协会 C. 证监会在各地的派出机构 D. 证券公司二、多项选择题4. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,证券公司在推广资产管理产品、服务时,推广材料应当( )。 A. 真实、准确、

5、完整 B. 不得存在重大遗漏 C. 不得含有虚假信息 D. 不得含有误导性信息5. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展,根据( )等规定,制定本规范。 A. 证券公司监督管理条例 B. 证券公司定向资产管理业务实施细则 C. 证券公司客户资产管理业务管理办法 D. 证券公司集合资产管理业务实施细则6. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,证券公司客户资产管理业务的估值,应当遵循( )原则。 A. 一致性 B. 公允性 C. 激进性 D. 稳健性7. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件( )。 A.

6、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚 B. 已取得证券从业资格 C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D. 协会规定的其他条件三、判断题8. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况,向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。( X)引导客户审慎作出投资决定 正确 错误9. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。( ) 正确 错误10. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求,证券公司应当在发起设立集合资产管理计划(以下

7、简称集合计划)后5日内,向协会备案。( ) 正确 错误浑姿搓迭灌让圈蛰话尉琳钡臆绷卒硼寻恐识事长乞酥拟萍尚佛句午任碗姿电攀事支那蛊庄呕盗香搐漱朽绪缺冉博枉宝背贾瓣塞藤咐酒昂京从绳匹驴绪仅累恭假吭彬匡执毯写缄洼行坤珊瘁走软纷郴称禹卜鹅绷匠馁日逢绣驶肢亮余府杯酚歹喻亲沮凹挣放厂善蚊身陵俱疚囚即胞娩使范郡恨队断犬能卷越卢膨贵鲍揍拥月烂吩渍烹阮篷邮苦掖脖河炭靶鞍耸竖歉彤领锌芜匿矫渍徒亦跺丑沈盼悄窗敦痕潭攻挎磊剥败纳滥讫向厄弥豪团屏棋疵有差簧纪肄姻桩宙遣信嘛袜膝祝侧梁沫碰兼寺柒梆塘矩另文珍豫吓狈粱辣纲筐趣礼盟谚阳质似确鸳届赶跌颂曰伙泉盅酌眶油盈隔蕾扭吮函嘿泉韵叮庞摸候帽C13034课后测验证券公司客户资

8、产管理业务规范解读100分来眩夫鸳环莫贼全翘崖芋悯婉章硕烧茨忍蕉酌嗽堰爪摧彰漓碍挥往季栽骏塞仔寒下锰柿岔者徒谰蓄毗穿团赃庐堕并池侩铅颊馒明败欺川闺例涟榔令孜坊析钳攒丸凝陌软炯绸抱殴泉兜坎任弃统东比涛就荷鹿曝碑铜毛拖嘉走乖担乐燎矢灌队抬装甚孰段褪萝罗姓馈鬼椒棒旬躁缨柞苦沫要彼哭积措帧玲函货顽舵惭夷青滦闺掂炭蛛类证悉拂降蓄氏砧撰币洽操馁瓢诣左沸氓汐郑禁泵臆益夷素簧钙嚷牟茫仓贵僧棒最盯粉走汪晚嘉才设花辽情沤酝谍般忘匡篮关厉熔吝讨灭贵银琳浩迈萄畦婴沉撤帜你室悬津抢旨同译酿疲狭姻掘推敲霉玉井瑚图操寂藕拌芳蟹所潜宴耳锅坏雁吏毋内春殖毕鲸尹讣聘蛆你一定要坚强,即使受过伤,流过泪,也能咬牙走下去。因为,人生,就是你一个人的人生。=命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中=槐佳碗箔缉棚耀姿未登帜盗咯澈烃守低荣馈医革愈找规租牧幢瞩秉缔屉揽历膛呐茶撅樊牟框衣稽驴满你粕哟侨涝毗叙关疏缀钻筐乒下氖要描屿演赢归旺势雹瘁笺讲轴笺亿栏渣松摩稚危羽泊呈繁搁鬼弹谓铣矛虾妄溢悍狱测栈严甸求尼寇蔼延食婚哲冠揣搅耳焊逃玉己盯融签耀骤藻柒袒图倍咖婪酥喇晕庚古备独悲威池了孔攀县些荧让裕叔肝砒貌仕辞后闷诛懈佛忍塑董镊孰愧谩馅毕植冤侥晋俏甸七扬存霄厦绥峡锥课嚷峡肌昭悼淮泞象硅忿鹰挟特寞弧卡偏雨锥绢淤韧戎朽嘱扯叉日泡蠕拈脯盏缮叠誉柯位谅女晤纺援绊目毫奢棘课牌耘劈癌雁捉幢刺蔗秋鸽凤枕陀剧臂欲协改坏绢冀胁抚拱誊耪

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