双重预防体系建设评估认定标准(2018.7).ppt

双重预防体系评估工作2021/3/29 星期一1目录 CONTENTS1公司概况及业务开展情况2评估认定工作实施流程3评估过程中存在主要问题4原因分析及工作建议2021/3/29 星期一2 第一部分 双重预防体系评估工作01公司简介及业务开展2021/3/29 星期一3山山东东中中威威安安全全技技术术服服务务公公司司是是在在省省安安监监局局的的关关心心和和支支持持下下于于20172017年年8 8月月8 8日日成成立立的的，注注册册资资本本金金20002000万万元元，经经营营范范围围主主要要为为“双双重重预预防防体体系系”建建设设的的技技术术咨咨询询与服务。与服务。2021/3/29 星期一4公公司司依依托托临临沂沂会会宝宝岭岭铁铁矿矿有有限限公公司司，拥拥有有雄雄厚厚的的技技术术实实力力和和成成熟熟的的“双双重重预预防防体体系系”建建设设工工作作经经验验。采采用用“专专职职+兼兼职职”的的人人员员构构成成模模式式，配配备备专专职职人人员员1010人人，兼兼职职人人员员1515人人。公公司司自自成成立立以以来来认认真真落落实实省省、市市、县县各各级级安安监监部部门门的的统统一一安安排排和和部部署署，积积极极开开展展“双双重重预防体系预防体系”建设技术服务及评估工作。建设技术服务及评估工作。2021/3/29 星期一520172017年年1212月月份份，完完成成了了全全省省8080家家非非煤煤地地下下矿矿山山企企业业双双重重预预防防体体系系建建设设评评估估工工作作。20182018年年1 1月月份份完完成成了了临临沂沂市市3030家家露露天天矿矿山山企企业业双双重重预预防防体体系系建建设设评评估估工作工作。2021/3/29 星期一6完完成成对对省省内内山山东东黄黄金金集集团团、鲁鲁中中矿矿业业集集团团、胜胜利利石石油油工工程程有有限限公公司司、山山东东香香驰驰科科技技有有限限公公司司、临临沂沂中中联联水水泥泥、临临沂沂沂沂水水山山水水水水泥泥等等3 30 0余余家家企企业业的的技技术咨询服务工作。术咨询服务工作。2021/3/29 星期一7在在省省安安监监局局的的领领导导和和支支持持下下，积积极极拓拓展展业业务务范范围围，成成功功走走出出山山东东，面面向向全全国国开开展展技技术术服服务务工工作作，完完成成浙浙江江省省、青青海海省省、河河南南省省等等安安监监局局及及国国家家开开发发投投资资公公司司、太太原原钢钢铁铁集集团团矿矿业业公公司司、青青海海百百河河铝铝业业、内蒙古宏岭矿业等企业的技术咨询服务工作。内蒙古宏岭矿业等企业的技术咨询服务工作。2021/3/29 星期一8并并应应青青海海省省、广广西西省省、内内蒙蒙古古赤赤峰峰市市安安监监局局邀邀请，开展请，开展“双重预防体系双重预防体系”专题培训工作专题培训工作。以以上上业业务务的的开开展展离离不不开开全全省省各各级级政政府府、安安监监部部门的大力支持与帮助，在此一并表示感谢！门的大力支持与帮助，在此一并表示感谢！2021/3/29 星期一9 第二部分 双重预防体系评估工作02实施流程2021/3/29 星期一10一、评估工作依据：一、评估工作依据：“双双重重预预防防体体系系”建建设设评评估估工工作作主主要要依依据据：省省委委、省省政政府府印印发发关关于于“双双重重预预防防体体系系”建建设设工工作作文文件件、双双重重预预防防体体系系建建设设通通则则、细细则则、实实施施指指南南、“双双重重预预防防体体系系”评评估估认认定定标标准准等。等。2021/3/29 星期一112021/3/29 星期一122021/3/29 星期一132021/3/29 星期一142021/3/29 星期一15现现场场检检查查评评定定结结果果问问题题反反馈馈二、评估工作步骤：二、评估工作步骤：问问题题沟沟通通听听取取汇汇报报查查阅阅资资料料编编制制报报告告2021/3/29 星期一161、评评估估组组到到达达企企业业后后，首首先先听听取取企企业业关关于于生生产产工工艺和艺和“双重预防体系双重预防体系”建设运行情况的介绍。建设运行情况的介绍。听听取取汇汇报报2、重重点点了了解解企企业业主主要要作作业业活活动动和和设设备备设设施施，企企业业风风险险点点、危危险险源源数数量量和和分分级级情情况况，以以及及现现场场运运行行情况。情况。3、询询问问企企业业负负责责人人对对公公司司重重大大风风险险和和重重要要风风险险（地地下下矿矿山山）掌掌握握情情况况，以以及及“双双重重预预防防体体系系”建建设设、运行、考核等相关情况。运行、考核等相关情况。2021/3/29 星期一17查查阅阅资资料料1、文文件件制制度度：成成立立组组织织机机构构文文件件、实实施施方方案案、风风险险分分级级管管控控制制度度、隐隐患患排排查查治治理理制制度度、培培训训学学习习制制度度、运运行行管管理理考考核核制制度度、持续更新制度持续更新制度。2021/3/29 星期一18查查阅阅资资料料2、培培训训档档案案：培培训训计计划划、培培训训教教材材、培培训训签签到到、培训考试及相关影像资料。培训考试及相关影像资料。2021/3/29 星期一19查查阅阅资资料料3、风风险险管管控控：作作业业活活动动清清单单、设设备备设设施施清清单单、工工作作危危害害分分析析记记录录、安安全全检检查查表表分分析析记记录录、作作业业活活动动类类风风险险分分级级管管控控清清单单、设设备备设设施施类类风风险险分分级级管管控清单。控清单。2021/3/29 星期一20查查阅阅资资料料3、风风险险管管控控：作作业业活活动动清清单单、设设备备设设施施清清单单、工工作作危危害害分分析析记记录录、安安全全检检查查表表分分析析记记录录、作作业业活活动动类类风风险险分分级级管管控控清清单单、设设备备设设施施类类风风险险分分级级管管控清单。控清单。2021/3/29 星期一21查查阅阅资资料料3、风风险险管管控控：作作业业活活动动清清单单、设设备备设设施施清清单单、工工作作危危害害分分析析记记录录、安安全全检检查查表表分分析析记记录录、作作业业活活动动类类风风险险分分级级管管控控清清单单、设设备备设设施施类类风风险险分分级级管管控清单。控清单。2021/3/29 星期一22查查阅阅资资料料3、风风险险管管控控：作作业业活活动动清清单单、设设备备设设施施清清单单、工工作作危危害害分分析析记记录录、安安全全检检查查表表分分析析记记录录、作作业业活活动动类类风风险险分分级级管管控控清清单单、设设备备设设施施类类风风险险分分级级管管控清单。控清单。2021/3/29 星期一23查查阅阅资资料料3、风风险险管管控控：作作业业活活动动清清单单、设设备备设设施施清清单单、工工作作危危害害分分析析记记录录、安安全全检检查查表表分分析析记记录录、作作业业活活动动类类风风险险分分级级管管控控清清单单、设设备备设设施施类类风风险险分分级级管管控清单。控清单。2021/3/29 星期一24查查阅阅资资料料4、隐隐患患排排查查：生生产产现现场场类类隐隐患患排排查查清清单单、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查清清单单、各各层层级级隐隐患患排排查查记记录录、治治理理台账及考核奖惩记录等。台账及考核奖惩记录等。2021/3/29 星期一25查查阅阅资资料料4、隐隐患患排排查查：生生产产现现场场类类隐隐患患排排查查清清单单、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查清清单单、各各层层级级隐隐患患排排查查记记录录、治治理理台账及考核奖惩记录等。台账及考核奖惩记录等。2021/3/29 星期一26查查阅阅资资料料5、信信息息系系统统：系系统统信信息息录录入入和和运运行行情情况况。（9月底前，省、市、县标杆企业全部纳入省信息平台管理。12月底前，全省高危行业和规模以上企业全部纳入省信息平台管理。）2021/3/29 星期一27查查阅阅资资料料6、持持续续更更新新：是是否否根根据据新新工工艺艺、新新技技术术、新新设设备备等等重重大大变变更更，及及时时进进行行更更新新完完善善。（每年应至少进行一次系统性更新。）2021/3/29 星期一281、风风险险告告知知：重重大大风风险险和和重重要要风风险险（地地下下矿矿山山）告知及岗位风险告知。告知及岗位风险告知。现现场场检检查查2、措施落实：对照管控措施检查现场落实情况。、措施落实：对照管控措施检查现场落实情况。3、现现场场运运行行：现现场场抽抽查查岗岗位位人人员员掌掌握握本本岗岗位位应应管管控控风风险险和和相相关关控控制制措措施施情情况况。检检查查现现场场隐隐患患排排查查治理情况治理情况2021/3/29 星期一29问问题题沟沟通通完完成成内内业业和和现现场场的的检检查查后后，应应与与企企业业人人员员对对检检查查发发现现问问题题进进行行交交流流、沟沟通通，对对于于企企业业存存在在异异议议的的问问题题进进行行沟沟通通，并并严严格格按按照照通通则则、细细则则等等标标准准要要求求进进行行判判定定，确确保保提提出出的的每每条条问问题题都都有有理、有据可依。理、有据可依。2021/3/29 星期一30编编写写评评估估记记录录：对对照照山山东东省省企企业业风风险险分分级级管管控控和和隐隐患患排排查查治治理理体体系系建建设设评评估估认认定定标标准准，对对不不符符合合标标准准的的，根根据据评评分分标标准准扣扣除除相相应应分分数数并并详详细细记录问题内容。记录问题内容。评评估估结结果果2021/3/29 星期一31评评估估结结果果2021/3/29 星期一32判判定定评评估估结结果果：总总分分共共计计1000分分，累累计计得得分分/总总分分X100=实实际际得得分分。统统计计最最终终得得分分和和存存在在否否决决项项情情况况，根根据据合合格格标标准准（企企业业得得分分80分分及及以以上上，且且无无否否决决项）确定此次评估结果。项）确定此次评估结果。评评估估结结果果评估结果判定评估结果判定序号得分否决项评估结果180分以下有不合格280分以下无不合格380分及以上有不合格480分及以上无合格2021/3/29 星期一33针针对对评评估估过过程程中中查查出出的的问问题题向向企企业业进进行行反反馈馈，并并公公布布最最终终得得分分、有有无无否否决决项项及及评评审审结结果果是是否否合合格格。同同时时对对企企业业在在“双双重重预预防防体体系系”建建设设过过程程中中存存在在的的疑疑惑惑和和下下一一步步整整改改工工作作进进行行指指导导，提提出出符符合合企企业实际的整改意见业实际的整改意见。问问题题反反馈馈2021/3/29 星期一34评评估估结结束束后后，评评估估组组根根据据评评估估结结果果编编写写评评估估报报告告，报报告告中中明明确确企企业业概概况况和和“双双重重预预防防体体系系”建建设设现现状状，从从基基本本要要求求、风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设、隐隐患患排排查查治治理理体体系系建建设设、信信息息化化管管理理、持持续续更更新新五五个个方面，对企业存在的问题和改进建议进行剖析。方面，对企业存在的问题和改进建议进行剖析。编编制制报报告告2021/3/29 星期一35 第三部分 双重预防体系评估存在03主要问题2021/3/29 星期一36 基本要求（80分）一 风险分级管控体系建设（550分）二 信息化管理（40分）四 持续改进（60分）五 隐患排查治理体系建设（270分）三评 估 标 准2021/3/29 星期一37评 估 标 准基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二 信息化管理（40分）四持续改进（60）五 隐患排查治理体系建设（270分）三2021/3/29 星期一38 基本要求基本要求一1、组织机构、组织机构评评分分标标准准领导机构未明确重要岗位人员领导机构未明确重要岗位人员领导机构未明确重要岗位人员领导机构未明确重要岗位人员“双重预防体系双重预防体系双重预防体系双重预防体系”建建建建设职责的。设职责的。设职责的。设职责的。2021/3/29 星期一39 基本要求基本要求一1、组织机构、组织机构评评分分标标准准“双重预防体系双重预防体系双重预防体系双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、建设实施方案未明确实施时间、建设实施方案未明确实施时间、建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一40 基本要求基本要求一1、组织机构、组织机构评评分分标标准准“双重预防体系双重预防体系双重预防体系双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、建设实施方案未明确实施时间、建设实施方案未明确实施时间、建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一41 基本要求基本要求一1、组织机构、组织机构否否决决项项未未未未建建建建立立立立“双双双双重重重重预预预预防防防防体体体体系系系系”组组组组织织织织机机机机构构构构，明明明明确确确确企企企企业业业业主主主主要要要要负负负负责责责责人人人人，分分分分管管管管负负负负责责责责人人人人及及及及各各各各部部部部门门门门负负负负责责责责人人人人及及及及重重重重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。2021/3/29 星期一42 基本要求基本要求一2、全员培训、全员培训评评分分标标准准“双重预防体系双重预防体系双重预防体系双重预防体系”培训结束未组织进行闭卷考试的，培训结束未组织进行闭卷考试的，培训结束未组织进行闭卷考试的，培训结束未组织进行闭卷考试的，扣扣扣扣5 5 5 5分。分。分。分。2021/3/29 星期一43 基本要求基本要求一2、全员培训、全员培训否否决决项项抽抽抽抽查查查查10%10%10%10%的的的的相相相相关关关关岗岗岗岗位位位位人人人人员员员员，5 5 5 5人人人人及及及及以以以以上上上上未未未未掌掌掌掌握握握握企企企企业业业业“双双双双重重重重预预预预防防防防体体体体系系系系”建建建建设设设设培培培培训训训训内内内内容容容容，验验验验收收收收评评评评定定定定不予通过。不予通过。不予通过。不予通过。2021/3/29 星期一44 基本要求基本要求一3、体系文件、体系文件评评分分标标准准未制定持续更新制度的，扣未制定持续更新制度的，扣未制定持续更新制度的，扣未制定持续更新制度的，扣5 5 5 5分。分。分。分。2021/3/29 星期一45 基本要求基本要求一3、体系文件、体系文件评评分分标标准准各项制度各项制度各项制度各项制度不符合企业实际不符合企业实际不符合企业实际不符合企业实际、不具有可操作性不具有可操作性不具有可操作性不具有可操作性的，一的，一的，一的，一项内容不符合扣项内容不符合扣项内容不符合扣项内容不符合扣2 2 2 2分。分。分。分。风风险险分分级级管管控控制制度度：应应规规定定企企业业安安全全生生产产风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设工工作作流流程程，规规定定安安全全生生产产风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设、运运行行和和管管理理的的措措施施，明明确确风风险险点点确确定定、危危险险源源辨辨识识、风风险险分分级级标标准准、管管控控层层级级确确定定、管管控控措措施施编编制制、安安全全风风险险告告知知等等内内容容，保保证证本本企企业业风风险险分分级级管控体系建设的规范化。管控体系建设的规范化。2021/3/29 星期一46 基本要求基本要求一3、体系文件、体系文件评评分分标标准准各项制度各项制度各项制度各项制度不符合企业实际不符合企业实际不符合企业实际不符合企业实际、不具有可操作性不具有可操作性不具有可操作性不具有可操作性的，一的，一的，一的，一项内容不符合扣项内容不符合扣项内容不符合扣项内容不符合扣2 2 2 2分。分。分。分。隐隐患患排排查查治治理理制制度度：规规定定企企业业生生产产安安全全事事故故隐隐患患排排查查治治理理体体系系建建设设工工作作流流程程，明明确确各各层层次次隐隐患患排排查查治治理理职职责责；规规定定生生产产安安全全事事故故隐隐患患排排查查治治理理体体系系建建设设、运运行行和和管管理理的的措措施施，明明确确排排查查主主体体、周周期期、内内容容及及实实施施流流程程，确定隐患整改、验收工作流程等。确定隐患整改、验收工作流程等。2021/3/29 星期一47 基本要求基本要求一4、责任考核、责任考核评评分分标标准准1 1 1 1、“双重预防体系双重预防体系双重预防体系双重预防体系”运行考核制度内容不具体，未运行考核制度内容不具体，未运行考核制度内容不具体，未运行考核制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5 5 5 5分。分。分。分。2021/3/29 星期一48 基本要求基本要求一4、责任考核、责任考核评评分分标标准准未根据未根据未根据未根据“双重预防体系双重预防体系双重预防体系双重预防体系”考核结果落实奖惩的，一考核结果落实奖惩的，一考核结果落实奖惩的，一考核结果落实奖惩的，一项不符合扣项不符合扣项不符合扣项不符合扣5 5 5 5分。分。分。分。2021/3/29 星期一49 基本要求基本要求一4、责任考核、责任考核否否决决项项未未未未建建建建立立立立健健健健全全全全“双双双双重重重重预预预预防防防防体体体体系系系系”运运运运行行行行考考考考核核核核制制制制度度度度，或未有效落实的，评定验收不通过。或未有效落实的，评定验收不通过。或未有效落实的，评定验收不通过。或未有效落实的，评定验收不通过。2021/3/29 星期一50评 估 标 准基本要求（基本要求（80分）分）一风险分级管控体系建设（风险分级管控体系建设（550分）分）二信息化管理（信息化管理（40分）分）四持续改进（持续改进（60分）分）五隐患排查治理体系建设（隐患排查治理体系建设（270分）分）三2021/3/29 星期一51评评分分标标准准1、风险点排查、确定、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5 5 5 5分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二2021/3/29 星期一52评评分分标标准准1、风险点排查、确定、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5 5 5 5分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二洒水车洒水车铲车铲车加油作用加油作用划分过大划分过大2021/3/29 星期一53评评分分标标准准1、风险点排查、确定、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5 5 5 5分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二同一个岗位工同一个岗位工划分过小划分过小2021/3/29 星期一54评评分分标标准准1、风险点排查、确定、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5 5 5 5分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二与实际不符与实际不符2021/3/29 星期一55否否决决项项风风风风险险险险点点点点划划划划分分分分有有有有10%10%10%10%划划划划分分分分不不不不符符符符合合合合划划划划分分分分原原原原则则则则和和和和企企企企业业业业实际的，评定验收不通过。实际的，评定验收不通过。实际的，评定验收不通过。实际的，评定验收不通过。1、风险点排查、确定、风险点排查、确定风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二2021/3/29 星期一56评评分分标标准准危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣5 5 5 5分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二2、危险源辨识、分析、危险源辨识、分析2021/3/29 星期一57否否决决项项危危危危险险险险源源源源辨辨辨辨识识识识有有有有10%10%10%10%不不不不准准准准确确确确的的的的，评评评评定定定定验验验验收收收收不不不不通过。通过。通过。通过。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二2、危险源辨识、分析、危险源辨识、分析2021/3/29 星期一58评评分分标标准准未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5 5 5 5分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二3、风险评价、风险评价2021/3/29 星期一59评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二3、风险评价、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣合扣合扣合扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一60评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二3、风险评价、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣合扣合扣合扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一61评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二3、风险评价、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣合扣合扣合扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一62评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二3、风险评价、风险评价应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣扣扣扣10101010分。分。分。分。2021/3/29 星期一63评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二3、风险评价、风险评价未按照未按照未按照未按照GB6441-86GB6441-86GB6441-86GB6441-86标准进行事故类型判定的，每项扣标准进行事故类型判定的，每项扣标准进行事故类型判定的，每项扣标准进行事故类型判定的，每项扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一64否否决决项项应应应应判判判判定定定定为为为为重重重重大大大大风风风风险险险险而而而而未未未未判判判判定定定定为为为为重重重重大大大大风风风风险险险险，存存存存在在在在三项的，评定验收不通过。三项的，评定验收不通过。三项的，评定验收不通过。三项的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二3、风险评价、风险评价2021/3/29 星期一65评评分分标标准准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣的，一项不符合扣的，一项不符合扣的，一项不符合扣2 2 2 2分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二4、管控措施、管控措施2021/3/29 星期一66评评分分标标准准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣的，一项不符合扣的，一项不符合扣的，一项不符合扣2 2 2 2分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二4、管控措施、管控措施2021/3/29 星期一67评评分分标标准准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣的，一项不符合扣的，一项不符合扣的，一项不符合扣2 2 2 2分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二4、管控措施、管控措施2021/3/29 星期一68否否决决项项核核核核查查查查控控控控制制制制措措措措施施施施，10%10%10%10%及及及及以以以以上上上上控控控控制制制制措措措措施施施施与与与与实实实实际际际际不不不不相相相相符符符符、不不不不具具具具有有有有可可可可操操操操作作作作性性性性、未未未未有有有有效效效效落落落落实实实实、管管管管控控控控措措措措施缺失的，评定验收不通过。施缺失的，评定验收不通过。施缺失的，评定验收不通过。施缺失的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二4、管控措施、管控措施2021/3/29 星期一69评评分分标标准准风险管控层级不符合地方标准要求的，扣风险管控层级不符合地方标准要求的，扣风险管控层级不符合地方标准要求的，扣风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5 5 5 5分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二5、风险分级管控、风险分级管控2021/3/29 星期一70评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二5、风险分级管控、风险分级管控2 2 2 2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣及人员，落实管控责任的，每项扣及人员，落实管控责任的，每项扣及人员，落实管控责任的，每项扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一71否否决决项项根根根根据据据据相相相相关关关关记记记记录录录录文文文文件件件件，抽抽抽抽查查查查10%10%10%10%相相相相关关关关岗岗岗岗位位位位人人人人员员员员,5,5,5,5人人人人及及及及以以以以上上上上未未未未掌掌掌掌握握握握本本本本岗岗岗岗位位位位应应应应管管管管控控控控风风风风险险险险及及及及相相相相关关关关控控控控制制制制措施的，验收评定不予通过。措施的，验收评定不予通过。措施的，验收评定不予通过。措施的，验收评定不予通过。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二5、风险分级管控、风险分级管控2021/3/29 星期一72评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单、风险分级管控清单风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣等地方标准要求的，每项扣等地方标准要求的，每项扣等地方标准要求的，每项扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一73评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单、风险分级管控清单风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣等地方标准要求的，每项扣等地方标准要求的，每项扣等地方标准要求的，每项扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一74评评分分标标准准风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单、风险分级管控清单风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣每项扣每项扣每项扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一75评评分分标标准准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2 2 2 2分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二7、风险告知、风险告知2021/3/29 星期一76评评分分标标准准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2 2 2 2分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二7、风险告知、风险告知2021/3/29 星期一77评评分分标标准准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2 2 2 2分。分。分。分。风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设二7、风险告知、风险告知2021/3/29 星期一78评 估 标 准基本要求（基本要求（80分）分）一风险分级管控体系建设（风险分级管控体系建设（550分）分）二信息化管理（信息化管理（40分）分）四持续改进（持续改进（60分）分）五隐患排查治理体系建设（隐患排查治理体系建设（270分）分）三2021/3/29 星期一79评评分分标标准准未建立生产现场类隐患排查清单，扣未建立生产现场类隐患排查清单，扣未建立生产现场类隐患排查清单，扣未建立生产现场类隐患排查清单，扣30303030分。生产现分。生产现分。生产现分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣点、危险源及控制措施的，每项扣点、危险源及控制措施的，每项扣点、危险源及控制措施的，每项扣2 2 2 2分。分。分。分。1、编制隐患排查清单、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三2021/3/29 星期一80评评分分标标准准1、编制隐患排查清单、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三未建立基础管理类隐患排查清单，扣未建立基础管理类隐患排查清单，扣未建立基础管理类隐患排查清单，扣未建立基础管理类隐患排查清单，扣20202020分。基础管分。基础管分。基础管分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣体的，每项扣体的，每项扣体的，每项扣2 2 2 2分。分。分。分。2021/3/29 星期一81评评分分标标准准1、编制隐患排查清单、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣项扣项扣项扣5 5 5 5分。分。分。分。大大部部分分企企业业隐隐患患排排查查类类型型、组组织织级级别别、排排查查周周期期都都符符合合标标准准要要求求，极极个个别别的的企企业业存存在组织级别、排查周期不合理现象。在组织级别、排查周期不合理现象。2021/3/29 星期一82否否决决项项30%30%30%30%及及及及以以以以上上上上的的的的风风风风险险险险分分分分级级级级管管管管控控控控清清清清单单单单中中中中各各各各风风风风险险险险点点点点、危危危危险险险险源源源源的的的的控控控控制制制制措措措措施施施施未未未未作作作作为为为为生生生生产产产产现现现现场场场场类类类类隐隐隐隐患患患患排排排排查查查查清清清清单单单单内内内内的的的的排排排排查查查查内内内内容容容容及及及及标标标标准准准准的的的的，验验验验收收收收评评评评定定定定不不不不予予予予通通通通过。过。过。过。1、编制隐患排查清单、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三2021/3/29 星期一83评评分分标标准准未制定隐患排查计划，扣未制定隐患排查计划，扣未制定隐患排查计划，扣未制定隐患排查计划，扣20202020分。分。分。分。隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三2、确定排查计划、确定排查计划2021/3/29 星期一84评评分分标标准准抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10101010分。分。分。分。隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施、隐患排查实施2021/3/29 星期一85评评分分标标准准隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施、隐患排查实施各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣项扣项扣项扣5 5 5 5分。分。分。分。大大部部分分企企业业都都能能够够按按照照计计划划组组织织实实施施各各层层级级隐隐患患排排查查，极极个个别别的的企企业业存存在在只只组组织织岗岗位层级隐患排查现象。位层级隐患排查现象。2021/3/29 星期一86评评分分标标准准隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施、隐患排查实施排查记录记录不详实的，发现一项扣排查记录记录不详实的，发现一项扣排查记录记录不详实的，发现一项扣排查记录记录不详实的，发现一项扣5 5 5 5分。分。分。分。2021/3/29 星期一87否否决决项项1 1 1 1、存存存存在在在在任任任任意意意意管管管管控控控控层层层层级级级级现现现现场场场场隐隐隐隐患患患患排排排排查查查查未未未未运运运运行行行行，验收评定不予通过。验收评定不予通过。验收评定不予通过。验收评定不予通过。2 2 2 2、伪伪伪伪造造造造记记记记录录录录，弄弄弄弄虚虚虚虚作作作作假假假假，排排排排查查查查流流流流于于于于形形形形式式式式的的的的，验收评定不予通过。验收评定不予通过。验收评定不予通过。验收评定不予通过。隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施、隐患排查实施2021/3/29 星期一88评评分分标标准准1 1 1 1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣5 5 5 5分。分。分。分。隐患排查治理体系建设隐患排查治理体系建设三4、一般事故隐患治理、一般事