IS9000体系中之设备管理.doc

公司质量管理体系程序文件
设备管理程序
文件编号： Q/AQ/AOGM9205.01-2003
版本号
修订状态

1目的与适用范围
1.1目的
本文件明确各单位的设备管理职责，规定设备全过程管理的工作程序和要求。
1.2适用范围
本文件适用于对公司全部生产类设备的管理。
2引用文件
质量记录控制程序
人力资源管理程序
监视测量设备控制程序
3设备管理
以经营目标为依据，通过一系列的技术、经济、组织措施，对设备从规划、选型、购置、安装、验收、使用、维护、修理、改造、直至报废的全过程进行科学的管理，以达到设备寿命周期综合效能最高，即设备资产综合效益最大化的目的。
4管理职责
4.1公司分管领导职责
4.1.1公司分管领导负责组织贯彻执行国家和上级部门颁发的方针和规定，指导公司设备管理工作。
4.1.2负责设备重大维修，出租、出售以及相关重大投资活动的审核。
4.1.3审定设备年度更新、购置计划及专项技术改造项目。
4.1.4组织设备重大事故的处理工作。
4.2运营部职责
4.2.1运营部是公司生产设备的归口管理部门，负责公司设备管理制度的制定和实施。
4.2.2根据公司年度设备更新、购置、维修计划，控制设备购置、维修、改造、报废等过程。
4.2.3负责对各子分公司单位的设备使用管理过程和记录的督促、检查等。
4.2.4负责公司设备安全事故的受理。
4.3采购部职责
4.3.1负责制定公司设备采购方面的管理制度。
4.3.2 参与设备及维修备件采购等合同的评审，组织进行生产设备的采购。
4.3.3负责组织对完成报废审批的设备进行处理。
4.4财务部职责
4.4.1负责依据经公司批准执行的设备购买、大修、调拔、报废等资产状况进行财务办理。
4.4.2负责组织年度设备固定资产的盘点工作，并依据公司批准通过的盘点报告进行财务处理。
4.5内控审计部
4.5.1负责公司设备购置、安装、修理、出租出售等合同合法性的评审。
4.6子分公司主要职责
4.6.1负责本子分公司设备管理第三层次文件的制定和实施，如操作规程、设备鉴定标准等。
4.6.2负责本子分公司设备管理计划的编制、设备申购、验收、使用、维修维护、鉴定检测、建帐记录、报废处置等相关过程的管理与实施。
4.6.3负责设备的安全管理与事故预防以及整改处置。
5设备管理流程图（见图1）
6工作流程描述
6.1.设备购置
6.1.1购置申请：子分公司根据年度经营计划结合实际需求提交设备购置申请。单台小额设备购置由各子分公司填写设备购置申请表，批量及大额设备的购置需提交可行性分析报告及设备购置清单。
6.1.2 申购审批：运营部审核设备购置申请，对于批量及大额的设备采购，运营部具体组织相关单位共同评审，明确意见，报公司审批；《设备购置申请表》经相关单位审核后报公司审批。
6.1.3采购实施：采购部依据公司批准的《设备购置申请表》组织采购，各子分公司配合进行设备的采购选型。
6.2设备移交、验收
6.2.1 设备到货后，由采购部门组织子分公司单位进行清点、签收确认，按照合同约定进行设备安装及试用。
6.2.2设备试用合格后，由子分公司单位设备主管部门组织进行验收。
6.2.3设备验收流程参照《设备管理制度》，特种设备验收流程参照《特种设备安全管理制度》。
6.2.4合同执行过程、验收过程和保修期内设备出现的问题和纠纷，由采购部门负责协调供应商解决。
6.3设备入帐
6.3.1设备完成验收后，经子分公司确认，由采购部门组织进行设备验收移交，运营部进行资产统一编号并建立台帐，财务部办理固定资产入账手续。
6.3.2 设备移交入帐流程参照《设备管理制度》执行。
6.4设备档案

设 备 管 理

设备申购

单台小额设备： 各子分公司购置申请表提交
批量及大额设备：各子分公司可行性分析报告

相关职能部门审核
公司主管部门组织评审

分管领导审核

公司批准

更

新
选型确认

Y
购 置

退、换
安装验收

不合格
合格
编号、入帐、建档

改 造

交付使用

Y
是否降级使用
周检、维修
合格 不合格

N
改造、更新

N
设备报废

图1 设备管理流程图
6.4.1子分公司负责对所用设备建立资料档案。应设立专职或兼职人员负责设备档案的管理。
6.4.2设备档案内容包含设备技术资料（设备购置申请、设备采购合同、相关技术协议、说明书、质量检测证书、合格证、附件清单等所有资料）以及设备试用检测记录、设备验收记录、维护保养记录、故障维修记录、周期鉴定记录等。
6.5设备使用
6.5.1子分公司负责设备使用全过程的管理，运营部进行监督管理。
6.5.2子分公司设备操作人员必须熟练掌握设备操作技能和维护保养方法，并安排进行安全生产教育培训；特殊工种和特种设备作业人员须经培训取证合格后方可上岗，具体规定按Q/AOGM9206.01执行。
6.5.3凭证操作的设备主要有：精密数控设备、金属切削设备、锻冲压设备、动力设备、精密仪器设备、其他专用设备、起重设备及厂（场）内机动叉车等。
6.6设备维护、保养
6.6.1设备的日常维护实行定人定机制，按照谁使用谁维护的原则由设备操作者实施，公用设备由所在班组长安排。
6.6.2设备的定期维护及一、二级保养由子分公司设备管理部门负责，按照《设备管理制度》执行和记录。
6.6.3运营部对各子分公司的设备使用、维护、保养及记录情况进行监督和检查。
6.7设备维修
6.7.1设备维修分为普通故障维修和重大故障维修。
（1）普通故障维修：由各子分公司自行实施，并对维修记录存档；
（2）重大故障维修：各子分公司实施前应报公司设备主管部门审核批准并备案。维修金额达到2万元及以上（或维修金额达到固定资产原值10%）的修理费应由财务部追加纳入固定资产管理。
6.7.2设备维修程序按照《设备维修管理规定》执行。
6.8设备鉴定
设备鉴定是指定期对设备进行完好状态检查，对在用设备所具有的性能、精度、生产效率、安全等的技术状态进行检测，以达到了解设备状况、保障生产能力等目的。
6.8.1运营部负责组织设备周期鉴定，并对鉴定完成情况进行抽查。
6.8.2子分公司负责具体实施设备鉴定工作，及时更新设备鉴定证、存档设备鉴定记录。
6.8.3特种设备检定按照《特种设备安全管理制度》执行。
6.8.4测量设备检定按（测量设备管理文件号）程序文件执行。
6.9 设备改造
设备改造是运用新技术对原有设备进行改进或改装，以达到延长设备使用寿命，提高机械化、自动化程度，改进设备的薄弱环节等目的。改造设备必须持慎重态度。
6.9.1 设备改造由子分公司提出申请，详细说明改造原因，改造方案等，运营部组织审核，报公司批准后实施。
6.9.2设备改造程序按照《设备管理制度》执行。
6.10 设备更新
设备更新是以技术更先进、经济效益更高的设备替代落后的、老化严重的旧设备。属于以下情况一般予以更新：
（1）设备老化严重，大修理后设备精度不能满足生产要求；
（2）设备技术性能落后，效率低；
（3）设备运行能耗大，或危害人身安全，在经济上无改造价值；
（4）大修理虽能恢复精度，但经济上不如更新合理；
（5）国家有关部门规定淘汰。对于使用期限已很长，稳定性差，送修率高的设备，应尽量淘汰。
6.10.1设备更新由各子分公司根据年度经营计划进行申请（如属于计划外更新，各子分公司需提交书面说明报告），运营部组织相关单位评审，经公司领导批准后按照6.1设备购置条款执行。
6.11设备封存、启封、闲置及调拨
6.11.1设备封存、启封
6.11.1.1设备连续停用六个月以上，可以申请封存。
6.11.1.2设备封存与启封由子分公司提交封存（启封）申请，运营部备案，各子分公司组织实施。
6.11.1.3设备封存与启封程序按照《设备管理制度》执行。
6.11.1.4封存设备如需启用，需重新检定、标识。
6.11.2设备闲置、调拔
6.11.2.1凡因更新不再使用或封存期超过一年的设备，可由子分公司提出申请，经公司审核批准后作闲置设备处理。
6.11.2.2在用或闲置设备在公司内部调拨，按照《设备管理制度》执行
6.12设备报废
6.12.1 子分公司使用单位应对申请报废的设备进行鉴定，并提交书面申请报告送交运营部，运营部组织审核，报公司批准后实施。
6.12.2 设备报废程序按照《设备管理制度》执行
6.12.3 特种设备的报废程序按照《特种设备安全管理制度》执行
6.13设备出售、处理
已报废或因产品技术工艺改造、升级等原因无法满足使用而长期闲置的设备，子分公司可提出申请出售或处理。
6.13.1 设备的出售及处理按照《设备管理制度》程序执行。
6.14设备事故
凡属非正常原因造成的设备及附件损坏、精度性能降低或动力供应中断而影响生产者，均称为设备事故。
6.14.1设备事故的分类
（1）设备损坏：损失价值5000元及以下
（2）普通事故：损失价值5000～20000元
（3）严重事故：损失价值20000～50000元
（4）重大事故：损失价值50000元及以上
6.14.2发生设备事故后，子分公司必须组织对事故原因进行调查分析及处理。对于严重或重大事故，子分公司必须将调查分析报告及处理意见报送公司运营部备案，事故处理方案报公司领导批复，子分公司按公司批复的处理意见进行整改及相关责任处理。
6.14.3子分公司设备管理部门须建立设备事故档案。
7．支持性文件
《设备管理制度》
《特种设备安全管理制度》
《设备维修管理规定》
8．质量记录
8.1执行本文件产生的质量记录
（1）设备购置申请表（B207.07—01）；
8.2执行本文件产生的质量记录由各子分公司和运营部按(文件号)执行。

附加说明：
本文件的提出单位运营部
本文件的主要起草单位运营部

拟制： 审核： 批准：

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