1内审审核检查表张唐二项目部1216沪昆云南.doc

审核检查表单位：张唐铁路二项目部 编号：ZT12-2/JL-24受审部门张唐铁路二项目部受审核部门负责人：李五红、姜朋军审核日期2010.12.16陪同人员：张凌东要素/过程检查内容客 观 证 据评价项目条件项目部组建等工程例会现场施工调查图纸审核、施工预算工程测量策划特殊过程确认“四新技术”培训文件管理等付营子隧道进口施工管理内部沟通应急预案不合格品、环节事故、投诉记录管理持续改进危险源识别评价情况法律法规1、施工合同。集团公司项目经理部分九个分部。集团公司项目部编制的施工组织设计明示，第二项目部负责DK277+927DK301+915段施工任务。由中铁十二局集团二公司承建张唐铁路ZTSG-5标段二项目部施工管段为DK277+927DK301+915，全长23.988Km，主要工程数量为隧道5.5座18940m，其中付营子隧道被列为高风险隧道，特大桥1座549.8 m，大桥2座417.8m，中桥1座88.4m，涵洞20座1170.8横延米，路基3978.45m。线路穿越燕山山脉中山区及中低山区，高差较大，地形起伏很大。山势陡峻，沟谷纵横，分水岭近南北向伸展，海拔高度730m1616m之间，相对高差800m以上，植被覆盖较浅，基岩裸露清晰。沿线山前缓坡多分布有新黄土，冲沟发育。 建设单位：北京铁路局张家口至唐山铁路工程建设指挥部设计单位: 铁道第三勘察设计院集团有限公司监理单位: 四川铁科建设监理有限公司张唐铁路监理项目部施工单位: 中铁十二局集团有限公司二公司合同工期: 本工程2010年9月1日开工，2014年8月31日竣工，总工期48个月。目前付营子进出口的施工图纸已收到，进出口两个工作面。其它相关施工图还没收到。2、建设单位文件。提供北京铁路局张家口至唐山铁路工程建设指挥部下发的收文记录，文件目录清单。工程建设管理制度汇编，2010.12，由供北京铁路局张家口至唐山铁路工程建设指挥部下发布。主要内容包括：第一篇管理制度标准化：综合管理、工程管理、安全质量管理（单位工程验收标准、质量管理办法、质量创优规划、重大危险源管理办法、突发事件应急管理办法等）物资设备管理、计划财务管理，第二篇人员配备标准化，第三篇现场管理标准化，第四篇过程控制标准化等施工组织设计编制细则、施工测量工作管理办法、施工企业质量信誉评价实施细则、安全标准工地和文明施工暂行标准等76个。架子队管理办法内9大员包括（施工队长、技术负责人、技术员、质检员、安全员、测量员、材料员、试验员、工班长）职责明确。领工员、技术员、安全员过程跟班要求。3、公司与项目部签署的内部责任书。提供与二公司领导签署的2011年安全生产工作包保责任状，2011.2.21，明示了在安全、质量、管理体系审核工作的具体目标；承诺书，2011.1集团公司指挥部与项目签定安全质量工作包保责任状，有质量、安全的相关要求，集团指与二项目安全总监、安质科长签定，分别交风险抵押金额10000元、5000元。年终无事故返还，每月无事故分别奖励1000、800元4、合同修订。未发生。1、项目部组建。公司人事部关于项目部成立的文件：公司人2010199号。 明确领导职数、定编定员。设置办公室、工程部、安全质量部、成本部、财务部、物资部、设备部、测量队、试验室。总计32人主要职责：在施组中明确各部门、各人员职责2、项目经理、总工程师任命和能力。项目经理。l 任命。公司关于项目有关人员任命的文件：公司人2010216号。项目经理：李五红B类安全人员证：（公司存放）安全员：刘道杰 中铁12质检证第A11-2-06质检员：张江卫 中铁12质检证第Z11-2-01 宋志宏 中铁12质检证第Z11-2-04l 资质证书。李五红，铁路项目经理资质一级，2006.7.18，证书号：0102040。l 安全生产培训。l 总工：姜朋军任命。任命见上述记录。l 技术职称、专业学历、工作经历。西南交大，隧道工程专业，本科，2002年毕业。持有中级技术职称。3、项目部组织机构和施工队伍编制。组织机构。在施组编制中，对的管理部门作出了说明，设置：办公室、工程部、安全质量部、成本部、财务部、物资部、设备部、测量队、试验室。施工队伍编制。见施工组织设计的相关内容，包括：4个隧道队，负责掘进及支护工作；负责衬砌及砼拌合等工作。设置作业班组有：下设开挖班、支护班、出碴运输班、钢构件加工班、衬砌班、搅拌站、后勤保障班七个专业施工班。其它队伍还未确定。4、职责规定。部门。施组中包括上述各部门，职责规定基本包括了质量、环境和职业健康安全管理体系的各项职责规定。个别部门的职责表述在个别工作上明示的不够，如工程技术科，编制施工方案中，并明示应包括相应的环保措施。岗位。部门编制岗位的职责规定，项目部也制定了岗位考核表，但二者在岗位设置上还不统一；尚未以文件形式批准发布。5、质量目标。见实施性施组。项目部。包括：各类原材料符合设计标准，合格率100%；各类检测资料齐全，砂浆、混凝土试件强度合格率100%；分项工程检查合格率100%，确保分部工程和单位工程达到优良；杜绝重大、大质量事故，消除隐患，严格控制各类质量事故的发生。部门和岗位。见岗位考核表的具体规定，对岗位的工作质量评分制定了标准。6、任职条件。未见相关规定。7、目标指标监视测量。员工考核。每月初施工生产计划，月底考核，和工资挂钩。三四天开一次工程例会，提出安全质量、环保要求，有会议记录。地质调查报告，对地质岩性、构造、水文、施工条件、本地材料有相关考察，与集团公司编制的施工技术管理办法第二章第二节的规定要求有一差距。1、图纸收文记录。建立图纸接收登记。有付营子隧道、红石砬隧道进出口100米正式图。其它为咨询图。2、图纸审核。现场核对。提供施工设计图审核记录，2011.1.9。提出无工程量，材料需要量。工程部负责计算出材料需要量估算。每月有材料计划表，无材料用量汇总表，每月计划由各隧道口查红石砬隧道出口2010.12列入原材料共23种（钢筋、锚杆、钢拱架、水泥等）。V级围岩，三台阶作业。3、施工预算。根据施工图编制了施工预算。隧道正洞目前还是估算。付国源，均有预算员证。1、控制测量技术方案。项目部编制测量技术方案，2010.10，项目监理确认批准。控制网测量实施单位是武汉大学测绘学院包头分院（绘宇测绘）。2、控制桩交接。提供铁道第三勘察设计院交桩纪要，2010.09。包括GPS控制点19个，水准点19个，导线点11个。3、控制网复测。成果。提供施工复测及控制网成果报告，2010.10编制，项目监理2010.10确认，符合规定要求。内容包括平面和高程。复测时间：2010.09。原始记录。提供付营子隧道进口进洞控制点复测记录，1台2秒全站仪施测，施测时间：2010.11.06。仪器：索佳SRX2，出厂编号：102944。仪器检定。索佳SRX2，出厂编号：102944。2010.09由中铁二院建设发展有限责任公司测绘仪器技术服务分公司出具检定证书。1、施工组织设计。编制付营子隧道施工组织设计，2010.10.3项目集团公司指项目经理批准，同意实施。内容基本符合要求。质量创优规划，质量目标明确。有创优措施，过程监控。劳务用掘进班、衬砌（钢筋工、防水板、混凝土）、运输队、综合队、综合保障队、钢构件加工、运输队、砼拌合站等工预计227人。2、环境因素和环境目标指标、方案。环境因素辨识。提供环境因素调查表、环境因素评价表，2010.10。项目经理签字确认。按照施工工艺进行标识和评价，共101项。基本属于定性分析，与现场地形、水系等结合不够。重要环境因素。提供重大环境因素清单，2010.10。列入重大环境因素共7项，包括噪声、粉尘、火灾/爆炸、生产/生活污水、固体废弃物、能源资料的消耗、水土流失和植被破坏。环境目标指标。提供环境目标指标评价表，2010.8.27，认为环境目标指标可行。环境管理目标、环境指标。包括：l、减少噪声排放，尽可能使噪声排放达标。2、现场无明显扬尘。3、生产及生活污水达标排放。4、施工现场夜间无光污染。5、尽量减少油品、化学品的泄漏现象。6、最大限度防止施工现场火灾、爆炸的发生，消防措施到位。7、固体废弃物提高回收利用量。8、最大限度节约资源、水、电能源。9、保护森林资源。10、尽量不侵占河道，美化弃土（碴）场环境。环境管理方案。提供环境目标指标及管理方案，2011.1项目经理确认。列入控制的目标指标共7项，包括：噪声、粉尘、污水、使用环保灭火器、纸张节约、火灾、固体废弃物。4、对执行情况的监督检查、监测。有节能降耗管理方案，监测情况可操作性。环保水土保持管理体系.环境目标指标监测。提供由集团公司中心卫生防疫站还没监测，计划内容包括：有毒有害气体、粉尘、噪声，地点包括隧道掌子面、施工机械旁。项目目前未采用四新技术。1、培训计划。提纲施工技术培训计划，2010. 10，由局指总工程师批准。第二项目部也编制了培训计划，但未见编制和审批。2、培训记录。提供环境保护知识培训提纲，共13人参加，2010.10.15，包括清洁工、拌和站、司机、电焊工、工会代表。3、环境影响较大岗位的识别。1、法律法规、标准规范管理。见上述相关记录。2、适宜性评价。提供环境法律法规清单，2010.10.25。包括适用条款评价和合规性评价二部分。法律法规收集学习52条，有合规性评价表12项，合规性评价报告,均符合。3、法律法规与环境因素。提供环境因素相关的环境法律法规及其他要求清单，明示了法律法规相关条款与对应的环境因素之间的相互关系。法律法规包括了环境污染物的排放标准。环境事故事件应急预案,演练计划。. 1、施工方案。提供付营子隧道施工组织设计，2010.10.3项目集团公司指项目经理批准，同意实施。项目监理批复，在业主同意。隧道进口施工方案，待施工图到位后再完善、补充。开工报告：付营子隧道开工报告2010.10.5进场申请，经施工单位集团公司指挥部、监理单位、建设单位审批，签字手续全，2010.10.9爆破方案。编制、IV、级围岩爆破设计。爆破设计经监理批准。、IV、是三阶法，根据公式和断面尺寸计算，制定爆破参数表，算出断面炸药用量，提取炸药做到心中有数，规范炸药提取程序，减少了炸药消耗和领取、退还环节。2、技术安全交底。-设计院于2010.12首次设计技术交底。技术交底书。2010.10.10，向开挖队就开挖参数进行交底，分三个台阶进行开挖，采用控制爆破，接底人吴尚鹏。2010.10.10，向支护队就钢筋工程进行技术交底，包括网格制作，格栅钢架和喷射混凝土，喷射混凝土强度C25，喷射厚度25cm，支护队吴尚鹏接底。问题：相应的环境措施接交底未能提供相应的记录。3、劳务队伍管理。本项目部有4个作业队，付营子进口作业队来自浙江八大隧道工程有限公司。提供：外部劳务队伍评价表，2010.09.20。法人授权委托书，2010.10.21，授权吴尚鹏洽谈施工合同。营业执照、施工资质和安全生产许可证齐全。施工合同。劳务用工合同，2010.9签署，乙方签字：吴尚鹏。进场人员。提供开挖支护队劳务人员花名册，共185人，包括吴尚鹏。4、临时工程。临时工程在施工组织设计中作出计划，交通。共修建一条施工便道。临时用电。临时用电。l 临时用电方案。合计功率：12225kw。绘制了线路图，但未能明示接地系统的具体情况。l 安装后验收。未能提供相应的检查记录。l 用电管理制度。编制安全用电管理制度，问题：对用电内部核算、计量、日常检查等工作要求未见明示。实际对用电情况每月进行统计。l 定期检查。l 日常检查。建立日常检查记录。施工和生活用水。 打井取水。提供检验报告，由山东铁正工程试验检测中心有限公司出具，2010.10.25，采用铁路混凝土结构耐久性设计暂行规定、混凝土用水标准，满足要求。提供承德市疾病预防控制中心出具的检验报告，2010.11.19，检测项目均符合生活饮用水标准。弃渣。由项目部负责征地。利用沟谷作为弃渣场所，由设计单位制定。5、施工设备。洞内通风。问题：还未安装通风设备。混凝土搅拌设备，有建指、监理单位的验收记录。l 安装方案。安装完成。问题：未能提供相应的安装验收记录。l 设备基础。有基础施工的图纸及交底。6、施工日志。2010.11.12，记录：DK291063.9-061.8。开挖支护检验批。7、掌子面地质素描记录表。2010.10.20，三个断面开挖记录均为：开挖宽度11.66m，开挖高度9.75m，开挖面积106.82平米。属于级围岩。项目监理签字确认。8、开挖检查记录表。DK291+063.9DK291+061.8。记录了上述三个断面开挖爆破效果的评价。质检员宋志宏。9爆破参数调整记录表，2010.10.20。问题：未能提供当日爆破参数调整记录表。10、 火工品使用记录。11、火工品库房管理及采购管理。防雷装置验收合格证合格证，2010.11.25，防雷检测合格。河北省爆破物品储存许可证，2011.01.07，编号：滦公爆储存证字20110107号，炸药：5t；导爆雷管：20000发；导爆线：20000m。河北省爆炸物品使用许可证。2011.01.07颁发，允许储存量同上。承德市滦平县公安局民爆物品购买证，2011.04.08。2011.04.10以后无购买记录。查火工品出入库总账，2011.04.09进过一次，导爆雷管进10400发。火工品出入库总账。记录2011.04.09发出火工品如下：乳化炸药6kg。当日无退库记录。导爆管出入库总账，记录2011.04.09发放7m导爆管领用20发。火工品发放通知单，2011.04.09，编号无。发料人：颜育谋、收料人：陈振庆。记录领用毫秒雷管7m：1/3段，共20发。爆破工。颜育谋持有保管员资格证。陈振庆有爆破员资格证。入库验收和试验。提供点验材料单，2011.03.14。问题：火工材料的进场试验未进行。火工品采购与民爆公司签署火工品采购合同。12、支护材料。查钢筋采购等工作。进场材料报验表。记录进场22螺纹钢59.138t。项目监理签字确认，同意验收。钢筋试验报告。记录进场材料共1个批号，112279进场59.138T。天津第一轧钢有限公司产品。提供天津第一轧钢有限公司的质量证明书，记录向第一生产中心的发放记录。批号和数量同上。提供四个批号钢筋的钢筋试验报告，结论：符合标准要求，报告编号：ZTSG5-SEJ2-1-GJ-20110404-1。安全生产月报表，每月报公司机关和集团公司项目部。原材料检验统计报表，月报，报公司机关和集团公司项目部。质量管理情况报表，每月报公司机关和集团公司项目部。查监理通知（联系单），共计10份。均有监理通知单和整改反馈单，经过监理确认。符合整改要求。监理没有提出环境要求当地政府和老百姓也没有投诉，也没有提出要求查监理工程工作联系单：2010.12.16，关于对付营子隧道进口现场工作的整改通知：提出要求所涉及的不合格砂、石料必须清除出场，通过后方可使用。未见回复情况，目前现场拌合站已建。制定本项目部隧道坍塌事故应急预案、食物中毒应急预案、突发传染病应急预案等共16个应急预案编制时间：2010-10-20编制人：张凌东审核人：姜朋军批准人：李五红内容全面，组织到位，应急措施可操作，周边资源可利用。提供2010.11.16付营子隧道进口车辆交通事故应急预案演练：指挥：李五红 参加人员：17人在项目经理的指挥下立即对事故段进行了疏散引导，同时组织现场抢救、护送伤员，及时通知交通部门，做到了指挥有力，组织得当，判断准确，达到了演练目的。在项目经理发出抢险指令后，抢险工作有条不紊的展开，人员已撤离，各项应急物资及时运至危险区。没有发生不合格和相关的质量、安全和环境事故1、炸药库存记录：查实物，与库存记录相符。审批：宋志宏；领料人：陈绍池、吴尚裕；库管员：颜育谋2、库房设置：严格按公安部和民爆公司有关要求建立，双锁，围墙、安避雷针、养狗、按消防要求配置灭火器、摄像监控、铁锹、防火沙、水池等。建立危险源识别评价台账，重大危险源动态管理表，制定管控措施。2010.10编制人：杨启辉审核人：姜朋军批准人：李五红 提供了现行环保法律、法规、标准及其规范性文件清单共计有国家及行业、地方有关环境法律法规及相关标准36项。收集日期为20101020编制人：杨启辉审核人：姜朋军批准人：李五红 获取渠道：网上下载、上级转发、书店购买等。安全目标:杜绝较大（及以上）施工安全事故；杜绝较大（及以上）道路交通责任事故；杜绝较大（及以上）火灾事故；控制和减少一般责任事故。审核组长： 审核员：审核检查表单位：单位：张唐铁路二项目部 编号：ZT12-2/JL-24受审部门张唐铁路二项目部受审核部门负责人：李五红、姜朋军审核日期2010.12.16陪同人员：张凌东要素/过程检查内容客 观 证 据评价O4.4.2E4.4.2Q6.2O4.4.6O4.4.5E4.4.5Q4.2.4培训运行记录文件控制1、培训记录：项目部针对质量、环境、安全方面组织了相应的培训，2010年10月1日开工至今共组织12次培训，抽查：铁道部120号文及建指352号文培训时间：2010年12月9日晚地点：项目部会议室主持人：姜朋军参加人员：项目部各部门主管、试验人员、施工人员、安全员。主要内容：一、铁道部下发的关于进一步明确软弱围岩及不良地质铁路隧道设计施工有关技术规定的通知； 二、铁道部建设管理司关于进一步加强铁路隧道设计施工安全管理工作的通知。项目部制定了定期安全检查制度，每周检查一次。抽查2010年12月4日检查记录工程名称：付营子隧道进口检查人员：李五红、姜朋军、杨启辉、陈光峰、张江卫、范亮恩。检查记录：对付营子隧道进行全面安全检查，存在的主要问题：付营子进口搅拌机上料内存在粗、细骨料混料现象。整改措施：搅拌机上料仓墙加高。整改人：刘志忠整改时间：2010年12月4日-2010年12月11日复查意见：已按要求进行认真整改落实，符合要求。复查人：姜朋军复查时间：2010年12月11日安全操作规程汇总，编制：杨启辉，复核：姜朋军，审核：李五红文件收发记录详细、清楚。抽查收文记录：收文时间：2010年12月12日收文编号：局指-1012011收文：关于立即开展冬季安全大检查的紧急通知该文发放时间：2010年12月12日 发放部门及人员：工程部、安质部、付营子隧道工区。审核组长： 审核员：