质量职业健康安全与环境管理体系审核项目部检查表.docx

质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表
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项目部
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质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款
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4.2.3 文件控制

4.2.4 记录控制

a、查有效文件清单，是否按规定审批和发放？（查《文件、资料发文登记表》）

b、文件的发放是否能确保岗位得到适用版本的文件？

c、项目部需用的工程技术标准规范资料、职业健康安全、环境管理等相关施工标准规范资料的受控、保管状况。

d、业主、监理等相关部门的文件资料的保管和处理记录。（查《文件、资料收文登记表》和相关的处理记录）

e、文件是否发生更改？如发生是否按规定评审和批准？（查相关更改记录）

a、查施工图纸的可追溯性。

b、查文件的标识与编目是否符合要求。

评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合

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5.4策划
5.4.1质量、职业健康安全与环境目标、指标

5.4.2一体化管理体系策划

5.4.3 危险源辨识、风险评价和风险控制计划

a、制定的目标是否与质量、环境、职业健康安全方针保持一致？管理目标是否完整和切合项目部实际情况，目标指标是否可以测量？（查《施工组织设计》和《HSE策划书》中相关内容）

b、项目部是否已在工程开工前对工程的目标进行部署（查相关记录）。

a、是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，有无策划后制定的方案？（查《HSE策划书》）

b、项目部是否根据风险评价确定隐患治理项目（查记录）。

c、风险控制措施是否具有针对性。

a、风险评价范围和对象是否与本项目施工内容、过程相对应。
b、风险评估报告结果是否与风险等级相符。
c、项目部是否建立重大危险源监控台账，对新工艺、新产品、新技术、开工后有无更改分析和评价。

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5.4.4 环境因素

5.4.5 法律法规和其他要求

5.4.6 职业健康安全与环境管理方案

a、查是否对有环境因素的识别，识别是否齐全。

b、查环境因素改变后有无及时更改环境因素的重新识别。

查项目部/公司有无适应法律、法规、标准清单。

a、是否对隐患治理申报、评估、审批（查审批记录）。

b、是否正确使用隐患治理的资金（含技术措施改造费、环境保护设施资金等）。

c、查项目部/公司有无外部的HSE投拆、意见，如何做出处理。

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5.5 职责、权限和沟通
5.5.1 职责与权限

5.5.3 协商与交流

6.3 基础设施

6.4 工作环境
6.4.1 人的环境

6.4.2 物的环境

查项目部的部门和人员职责文件。

a、项目部如何开展QHSE管理体系的相关贯彻与交流活动。

b、各部门职能之间以及与外部各相关方之间的信息交流沟通情况，查工程联系单或E-mail等

查现场办公场所及施工设备布置是否满足工程及文件需求。

员工在现场的工作氛围是否良好、融洽（询问现场职工）。

a、施工现场环境要求安全、文明施工。

b、项目部办公环境要求整洁、明亮、安静、墙上图表规范齐全。

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7.1 产品实现的策划

7.2 与顾客有关的过程

7.4 采购

a、查《施工组织设计》及《HSE策划书》内容是否满足工程合同约定及体系文件要求。

b、查项目是否明确QHSE管理的目标及要求。

c、查施工组织设计是否按程序进行审批。

a、如何保持与业主、监理、上级检查单位、合作施工单位的沟通、满足业主的期望。

b、顾客意见的反馈处理情况。（查与业主、监理等单位的联系文件）。

a、查项目部从材料采购计划到材料验收进仓的相关记录。

b、查项目部可追溯性的资料、质量证明书、进货验收记录、发放记录、标识、保管状态。

c、物资采购不合格品的处理结果。

d、是否存在未检验进货的现象，是否有紧急放行记录。

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7.5生产和服务提供
7.5.1 生产和服务提供的控制

7.5.2 生产和服务提供过程的确认。
a、查项目部是否进行工程报建和相关报装手续。

b、查项目是否进行了图纸会审、施工方案、开工报告、质量安全技术交底、施工工艺卡、施工日志、过程转序记录。

c、查工人安全教育记录、HSE检查和整改纪录。

d、查项目的安全检查分析记录、危险源辨识及风险评价（SHE策划书）。

e、查材料保管、发放记录。

a、查施工方案的审批。

b、查现场作业人员的持证情况、施工机具的鉴定（包括检查运行记录、维修记录、管理台帐）。

c、施工过程的检查记录、隐蔽记录。

d、施工过程是否由施工员、质安员会同工程监理进行旁站式连续监控，并保留相应的记录。

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7.5.3 标识和可追溯性。

7.5.4 顾客财产

7.5.5 产品防护

7.6 监视和测量装置的控制

7.7 环境运行控制

现场材料的标识及标识的移植情况。

a、业主提供的设备的验收记录。

b、是否对顾客提供的财产，包括设备、材料、图纸、技术文件及相关的资料进行了标识、验证、保存和维护？

a、查材料的存放情况（标识、搬运、包装、贮存和保护）。

b、查现场成品、设备保护的实施。

查库存的计量器具检测、保管及收发台帐记录，检查测量仪器的有效性。

a、检查施工现场对扬尘、施工垃圾、生活垃圾、废弃物等的防护措施。

b、检查作业现场的三废排放是否达标。

c、查阅对环境因素识别评价及采取相应控制措施的相关资料。

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7.8职业健康安全运行控制

7.9 应急准备和响应
a、项目的策划方案。

b、检查施工现场内是否存在安全隐患，是否采取了安全防护措施和悬挂相应的安全警示标志。

c、查所有人员的安全教育和安全交底。

d、查项目策划中减少职业病发生、保护员工身体健康的相应措施。

e、设备是否维护保养，及时检修，消除设备运行中的危险源？

a、项目中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？

b、查项目应急救援预案（含机构设置、事故报告程序、风险评价及采取措施）能否满足要求。

c、查应急物资准备情况。

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