国际债券合作协议(聂)修订稿.docx

合同编号：JMM-XY-WB-20170106广州金木棉基金管理有限公司与湖南鑫昶资本管理有限公司合作协议2017年1月甲方：广州金木棉基金管理有限公司地址：广州市番禺区兴南大道368号万达广场北区B-1栋21楼乙方： 湖南鑫昶资本管理有限公司地址： 湖南省政府机关二院五一大道351号印刷厂四楼4138室前言：基于双方资源共享、互惠互利、共商共议、友好协同之意愿，达成本合作协议。一、合作内容及模式1、合作内容：甲乙双方秉承优势互补，平等互信、协同创新、互惠互利的原则。双方约定，甲方负责资产端，乙方负责资金端的合作形式共同拓展市场业务。本协议主要针对河南能源化工集团有限公司和河南易成新能源股份有限公司等跨境发债业务提供融资顾问服务。2、合作模式：甲方与乙方及其关联企业组成“联合体”，并担任发行国际债券标的企业（以下简称“发行人”）的业务总协调人和财务顾问，其中由甲方及其关联企业代表“联合体”与发行人签署境外发行债券合格企业咨询顾问合同，为（国际）评级、承销、银行、投顾、审计、法务与发行主体企业签署企业境外债券发行合作协议提供前期服务。甲乙双方从业务溢价部分获得收益。 二、双方责任与义务1、甲方责任与义务：、负责利用自身资源优势，积极遴选和拓展资产资源市场，并及时将合格标的企业真实情况（要素资料）反馈给乙方；、代表“联合体”与发行主体企业及关联企业签署咨询顾问服务相关合同文件；、负责与发行主体企业进行协调、沟通，落实发行业务基本需求（额度、成本、通道、资金占用和业务周期等）、发行（币种）区，承销商、评级、审计、法务等服务平台选择。根据发行主体企业和发行承销平台信息互动情况进行分析，出具意向（协议）方案，报乙方及关联企业审议、完善；、负责协助乙方完成协调人、承销及财务顾问的选择、对接、项目考察等职责与义务；、负责与发行主体企业签署咨询顾问服务费支付协议书，在约定时间内将乙方、第三方机构应得收益进行分流等责任；、负责对主体发行企业后续跟进和商务服务，确保业务安全；延伸其他金融业务合作，寻求业务可持续性。2、乙方责任与义务：、需尽职尽责履行全球总协调人及财务顾问的职责与义务：a、负责协调国际业务发行平台（发行所需联合资源）的业务配合与对接，根据甲方提供的企业基础资料和需求，初步设计整个国际债券的发行方案；b、协助发行主体企业向相关部委报批报备工作；c、确保债券发行平台合法合规及发行业务顺利实施；、负责担任甲方的融资顾问，全程提供咨询服务；三、收入分配1、甲乙双方在总收入扣除第三方费用后各50%的比例进行分配，各担成本（含人力成本、办公费用、差旅费用等），甲方收入体现在为发行人提供财务顾问费用，乙方收入体现在为乙方提供的融资咨询服务费用。2、第三方费用包括：承销人收取的服务费用（不包括承销人代其它机构收取的费用）、发行和销售机构收取的服务费用（不包括发行和销售机构代其它机构收取的费用）。该其他费用包括与国内相关公司、海外相关公司、发行人、承销人和信托人相关的国际法律顾问费用和本地法律顾问费用、公司财务审计费用、资料的翻译费用、债券的路演费用、债券的上市注册费用、债券的年费（债券注册机构向发行人收取的费用）、印刷商费用、信托人的代理费用、评级费用、簿记费、尽职调查费等。支付方式由发行主体企业与第三方商议解决。3、甲、乙双方按法律法规各自缴纳相应税费，甲方应根据额度、分流、税种进行合理的筹划，降低税负。四、特别约定乙方不单独接洽甲方所拓展的发行主体企业，“联合体”的功用仅局限于乙方所拓展的主体企业，且为唯一指定国际债券融资顾问机构，其在发行国际债券的证券公司、发行公司、和相关服务机构由联合体推荐并确认。五、下一步工作安排1、甲乙双方共同组建工作推进小组，定期进行工作交流与项目推进工作；2、负责对接境外银行，并与发行人签署保密协议与合作协议，展开尽调等前期工作；3、负责国际债券发行前后的其他日常工作。六、其他事项1、本协议未尽事宜，经双方协商后，可签订书面补充协议，补充协议与本协议具有同等效力，补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。2、合作期间，双方提供给对方的所有文件（包括纸质和其他介质文件）和客户资料（收到方在收到前已为公众所知悉的信息除外）以及其他经营信息、技术信息等均属保密信息，收到方应妥善保管，未征得对方同意，不得用于任何与双方合作无关的用途，也不得向其他方透露或许可其他方使用，双方保证保密信息仅可在各自一方从事合作项目的负责人和雇员范围内知悉。但国家法律、法规另有规定的除外。3、因本协议产生的争议，双方应友好协商解决，协商不成的，双方向广州仲裁委员会申请仲裁。4、本协议自双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章之日起生效，一式四份，甲乙双方各执二份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：广州金木棉基金管理有限公司法定代表人/授权代表（签字）: 年 月 日 乙方（盖章）：湖南鑫昶资本管理有限公司法定代表人/授权代表（签字）: 年 月 日 办公场地租赁合同 根据国家有关规定，甲、乙双方在自愿、平等、互利的基础上就甲方将其合法拥有的办公场所租赁给乙方使用的有关事宜，双方达成协议并签订租赁合同如下：一、 出租办公场所情况甲方租赁给乙方的办公场所坐落在重庆北部新区星光五路8号19楼，建筑面积为300平方米。（甲方办公场地的一半）。二、合租期限：1、租期自2014年9月11日起，至2015年3月10日止。2、租赁期满，甲方有权收回出租办公场所，乙方应如期归还，乙方需继续承租的，应于租赁期满前一个月向甲方提出书面要求，经甲方同意后重新签订租赁合同。三、 租金：甲乙双方约定，上述办公场所租金为100000元（大写：壹拾万元整）。一次性交清方可进场。四、 其他费用租赁期间，水、电、物业管理费、清洁工工资、花草养护费等费用甲乙双方各承担50 。五、 办公场所使用要求和维修责任1、 租赁期间，乙方应合理使用和爱护甲方办公场所及其全部设施、 设备，不得随意损坏，如有损坏，应照价赔偿。（详见公物登记表）2、 乙方不得随意改变设施设备现状，如需装修和改变，应事先征得甲方同意，按照相关规定，向有关部门申请审批后，方可进行。3、 在租赁期间，乙方应严格遵守国家的法律法规，不得利用甲方办公场地进行黄、赌、毒及其他违法犯罪活动。4、 严格遵守消防、安全、卫生等相关规定，严防安全事故的发生，否则造成的一切后果由肇事方自行负责并承担相应的经济责任和法律责任。5、 租赁期满，甲方如继续出租该房时，乙方优先，如甲方不再出租，乙方应如期搬迁。均不得随意损坏甲方设施设备。六、办公场所转租和归还 1、乙方在租赁期间不得转租2、租赁期满后，上述办公场所归还时，应当符合正常使用状态。七、其他条款1、上述办公场所租赁期间，如甲方提前终止合同而违约，应赔偿乙方三个月租金。租赁期间，如乙方提前退租视为违约，应赔偿甲方三个月租金。2、租赁期间，如因产权证问题而影响乙方正常经营而造成的损失，由甲方负一切责任并给予赔偿。3、租赁和同签订后，如企业名称变更、可由甲乙双方盖章签字确认，原租赁合同条款不变，继续执行到合同期满八、本合同未尽事宜，甲、乙双方必须依法共同协商解决。九、本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份，合同经双方签字盖章生效，具有相同法律效力。 出租方： 承租方：授权代表： 授权代表：开户银行： 开户银行：账号： 账号：电话： 电话： 签约地点： 签约日期： 年 月 日苗木供应合同书甲方：乙方：周至县哑柏镇绿星苗圃经甲乙双方协商同意， （以下简称甲方）从周至县哑柏镇绿星苗圃（以下简称乙方）购买银杏苗木，（用于渭政办发2010205号文件，渭南市区绿化），并就相关事宜达成以下协议：一、 苗木数量： 二、 苗木规格：胸径15cm以上，主干通直，树头完整，枝条匀称、丰满，无病虫害，树形美观。三、 苗木价格：每株计人民币四、 该价格包括：苗木费、挖掘费、包装费、装车费、拉运费五项。合计人民币（ ）五、 付款方式：任务完成后，10日内一次付清。六、 有关事项：1、 土球规格：苗木所带土球直径1.2米以上，厚度60cm以上，卸车前完整不破裂。2、 包装规格：土球包装腰带无间隙宽度12cm以上，纵扎草绳间隙在2cm以下。绳杆高度40cm，缠冠高度2米。3、 所有苗木必须是播种培育，均为本苗圃苗木，严禁从外省、外地调动，由此产生的不良后果，由乙方负责。4、 乙方必须按照甲方时间、地点、数量要求按时送苗。（送苗地点，渭南市城区）并保证我县任务完成居全市前三名。5、 苗木结算数量以接收方接收单上的数据为准，因不符合合同条款中苗木规格要求的，接收方拒绝接收的苗木由乙方自行处理。六、本合同未尽事宜，甲乙双方同意协商解决。七、合同条款违约，造成经济损失，由造成损失方全额赔偿。八、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自签字盖章之日起生效 二0一0年十二月 8 / 8