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9 TS16949-009供应商管理程序

供应商管理程序
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TS16949-009
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1. 目的
选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其为公司提供合格的产品与服务。
2. 适用范围
本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。
3. 权责
3.1 物控部、质量部和设计开发部负责对供应商的评价
3.2 质量部和物控部负责对供应商的考核
3.3 总经理负责合格供应商的批准
4. 工作程序
4.1 供应商登录与初步评价
4.1.1 由物控部、设计开发部及其他部门视公司实际的需求寻找合适的供应商，同时收集多方面的资料，如质量、服务、交货期及价格作为筛选的依据，并要求有合作意向的供应商填写《供应商基本资料表》。
4.1.2 由物控部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集部门及质量部和设计部门相关人员，对供应商进行现场评审。现场评审时使用《供应商现场评审表》。
4.1.3 物控部采购人员在对供应商进行初步评价时，需确定采购的材料是否符合政府法律法规的要求，对于有毒品和危险品需要求供应商提供相关证明文件。
4.2 现场评审
4.2.1 公司根据所采购材料对成品质量的影响程度，将采购的材料分为关键、重要和普通材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。
1） 关键材料：固定支架、转盘、齿轮和轴承。
2） 重要材料：漆包线、电线、有等级要求的标准件，螺纹胶和有电流通过的连接件。
3） 普通材料：普通标准件、包装材料、粘接材料、其他未列入关键、重要材料的零

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件和元件
4.2.2对于提供关键与重要材料的供应商，由物控部组织质量部和设计开发部对供应商进行现场评价，并由质量部填写《供应商现场评审表》，由物控部和设计开发部门签署意见，供应商现场评审的合格分数需达到70分。
4.2.3对于普通材料的供应商，无需进行现场评审。
4.3 《供应商质量保证协议》的签订
4.3.1 物控部负责与现场评审合格的关键和重要材料的供应商和普通材料供应商签订《供应商质量保证协议》。
4.3.2 《供应商质量保证协议》一式二份，双方各执一份，作为供应商提供合格材料的一种契约。
4.4 样件需求与供应商送样
4.4.1 如公司有样件需求，由物控部采购人员通知供应商送交样件，采购人员需对样件提出详细的技术质量要求，如品名、规格和包装方式等。
4.4.2 样件应为供应商正常生产情况下的代表产品，数量应多于2件。
4.5 样件的确认
4.5.1 样件在送达公司后，由设计部门和质量部完成样件的材质、性能、尺寸及外观质量等方面的检验，并填写《样件确认表》。
4.5.2 经确认合格的样件，需在样件上贴《样件标签》，并注明合格或不合格，标识检验状态。
4.5.3 合格的样件至少为两件，一件返还供应商，为供应商进行生产的依据，一件留在质量部为今后检验的依据。
4.6 合格供应商名单
4.6.1 在《供应商基本资料表》、《供应商现场评审表》、《供应商质量保证协议》和《样件确认表》四份资料完成后，物控部将供应商列入《合格供应商名单》，交总经理批准。
4.6.2 原则上一种材料，需两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。
4.6.3 对于唯一供应商或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。
4.6.4 如果顾客提供供应商名单，物控部采购人员必须按顾客提供的供应商名单进行采购。顾客提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》，如需从非顾客提供的供应商处采购时，必须事先得到顾客的工程部门的书面批准。
4.6.5 《合格供应商名单》在每次的供应商考核结果得出后修订，删除不合格供应商，修订后的《合格供应商名单》由总经理批准生效。
4.7 采购
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4.7.1 对于关键和重要材料，采购人员需先进行小批量的试订单采购，如连续两批合格，则可进行大批量采购。
4.7.2 对于提供关键材料的供应商，采购需明确其在第一批送货前提交产品批准资料，如供应商不能提交，质量部有责任帮助培训供应商，以使供应商的质量管理水平与公司处于同一平台。
4.7.3 对于提供重要材料的供应商，在时机成熟时逐步实施产品批准。
4.8 供应商的考核
4.8.1 考核对象：列入《合格供应商名单》的所有供应商。
4.8.2 考核方法：对供应商实行评分分级制度，满分为100分。
1） 100分---90分为一级供应商。
2） 89分---80分为二级供应商。
3） 79分-70分为三级供应商。
4） 69分以下为不合格供应商。
4.8.3 计分项目和评分
1） 质量状况：60分X（不合格批数/总交货批数）。
2） 交付情况：20分X（迟交批数/总交货批数）。
3） 服务质量：10分（配合度、送样速度、纠正措施回复和超额运费）。
4） 价格水平：10分（偏高3分、居中6分及居下9分）。
4.8.4 采购人员需要求供应商准时交货，同时应记录由于供应商原因引起分批发运造成的超额费用。
4.8.5 考核频率：关键材料、重要材料和普通材料的供应商每月考核一次。
4.8.6 考核结果的处理
1） 考核结果在90分以上的供应商，优先采购。
2） 考核结果在80---89分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。
3） 考核结果在70-79分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认，并决定是否对其采购，还是减少采购量。
4） 对考核结果在69分以下的供应商，需从《合格供应商名单》中删除，并终止对其采购。
5） 考核标准和考核结果有采购人员书面通知供应商。
4.9 对供应商ISO/TS16949：2002质量体系的开发
4.9.1 每年由物控部组织供应商学习ISO/TS16949：2002质量体系标准，并要求供
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应商制定ISO/TS16949：2002质量体系推动计划，原则上要求供应商在2004年12月通过ISO9001：2000认证，并逐步符合ISO/TS16949要求。
4.9.2 供应商ISO/TS16949：2002质量体系的评定。
1） 关键材料供应商每年评定一次，重要和普通材料供应商两年评定一次。
2） 物控部制定评价计划，评定采取评定小组（物控、开发和质量）现场评定，或供应商自我评定。
3） 评定内容按ISO/TS16949：2002质量体系制定的《供方质量体系评定表》。
4） 如果供应商通过了ISO/TS16949：2002质量体系的第二方或第三方认证，可由采购人员索取供应商的认证证明材料（证书或报告）后，可免除评定。
5.引用文件

《产品批准程序》

6.使用表单

6.1 《供应商基本资料表》 附件一
6.2 《供应商现场评价表》 附件二
6.3 《供应商质量保证协议》 附件三
6.4 《合格供应商名单》 附件四
6.5 《供应商考核表》 附件五
6.6 《供应商质量体系评价表》 附件六
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附件一
供应商基本资料表
供应商名称

供应商地址

邮政编码

联系电话/传真
Tel： Fax：
联系人

提供产品或加工或服务

公司概况
公司性质
国营□ 合资□ 私营□ 其他□………………….
员工构成
员工总数…………其中工程技术人员数…………….
质量保证体系
□ISO9000认证 □QS9000认证 □TS16949认证
□准备在……………..月内认证
□目前无认证计划，但设有检验员………………名，执行下列检验工作：
………检验，………检验，………检验，………检验
主要生产/
试验设备
主要生产工艺

冶炼设备

锻压设备

热处理设备

机械加工设备

其他加工设备

检验设备

生产能力
月供货能力

正常交付周期

主要客户简介
客户

提供的产品

占生产比例

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附件二
供应商现场评审表
编号： 评审日期： 年 月 日
供应
商基
本情
况
名称

计划承接公司产品

厂址

联系人

职务

涉及加工工艺过程
电话

传真

主要生产设备

主要检测工具

评审内容
优
良
中
差
劣
得分
5
4
3
2
1
综合项
1.质量政策是否明确？目标是否量化？

2.特殊岗位的操作人员是否适当的培训？

3.工作场地是否清洁、整齐，定置摆放？

检验与
试验
1.进料检验是否有检验规范和检验记录？

2.过程检验是否有检验规范和检验记录？

3.最终检验是否有检验规范和检验记录？

4.是否有标识来标明检验与试验状态？

5.不合格品是否有处理程序并按程序处理？

6.质量出现异常时是否有信息反馈？是否有纠正措施？

7.计量器具是否有检定管理制度？现场使用状况是否良好？

过程控制
1.是否对承制产品具备足够的工序能力？

2.是否制定制造流程图和作业指导书？

3.产品是否有适当的标识？

4.机械设备是否定期保养、润滑和清洁？

5.工装和工具是否适当保存，现场使用状态完好？

6.搬运工具是否适当能避免产品损坏？

出货安排
1.仓库是否整洁，标识是否清楚，账物是否符合？

2.产品出货前是否进行出货检验，并按客户要求作标识？

3.生产计划是否依交付期排定，以确保按期交付？

4.有无适当的紧急订单的处理方式与能力？

现场评审分数达到70分以上为合格
得分合计

评审结论
评审合格□ 评审不合格□
改善后在评审□ 保留资料暂不列入名单□
物控部：

设计部门：

质量部：

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附件三
供应商质量保证协议
供应商：___________________________
感谢贵公司的大力支持。为确保合同能够顺利执行，双方的合作不影响，本公司对其从供应商处所采购或委托加工的零件做如下规定：
1.合同签订：采购或委托加工以双方签订《工矿产品购销合同》形式确认，供应商需在收到我方合同三天内对合同进行签字确认，合同一经签订即具有法律约束力，必须严格履行。我方的提供的合同号需在供应商提交的所有交货资料（装箱单和质量证明资料）上标明。
2.质量记录：由于外购和外协物件的质量直接影响我公司产品质量。因此，供方必须采取切实可行生产工艺和控制方法对其产品的质量进行有效的控制。并保存必要的质量记录资料（工艺卡、原材料证明、检验记录及加工过程参数记录）以便我方进行核查。
3.零件标识：提供外协加工零件的供应商，需在图纸规定位置或非加工表面明显位置，用钢印或其他不易消失的方法，清楚地标刻上供应商代号、零件号（按合同所规定使用的图纸或零件清单）和合同号。
4.交货期及包装：按合同签订日期或我公司提前通知交货期（传真）按时交货至我司。
如有延期交货，供方需予以书面说明，并承担由此所造成的一切责任。零件需按合同号装箱，装箱单上需注明：合同号、零件号、零件名称、包装件数、数量和检验人员，供方需提供适当包装箱和包装物，以确保所有零件在运输中不会受损，如有影响到零件质量的损坏，本公司将按不合格品退回。
5.质量证明资料：供应商在零件出厂前须对所供零件实施全面的尺寸检验，以及必须的化学成分和机械性能方面的测试。并在送货时随装箱单提交尺寸检验报告和有关材质证明、材质化验报告和机械性能测试报告等。
6.入厂检验：我公司质量部门将对进厂物料进行100％全检或抽样检验，发现不合格品时将出具物料异常报告单，供应商需对不合格品进行原因分析并制定纠正措施，在生产中加以改进，确保同类缺陷不再重复发生。物料异常报告需传回我公司物控部，以对供应商的纠正措施效果进行验证。同时，检验不合格的零件将退回给供应商。如在生产实际使用过程中，出现的属供应商原因的不合格品，也将退回给供应商。
供应商需理解上述要求，并签字将此协议作为合同附件，与所签订的合同具有同等效力，未尽事宜双方友好协商解决。

供应商代表： 本公司代表：

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附件四
合格供应商名单
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序号
供应商代号
供应商 名称
地 址
联系电话/传真
联系人
可提供的物料和服务

制表： 审核： 批准：
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附件五
供应商考核表
编号： 考核时间从 年 月 日— 年 月 日
供应商

代号

联系人

供应材料/零件

供货
质量
得分=60分*（1-不合格批数/送货总批数）
送货批数
不合格批数
得分

交付
记录
得分=20分*（1-延迟交付批数/送货总批数）
交货数量
延迟交货数量
得分

纠正
措施
回复
得分=4分*（1-未回复次数/发出总数）
纠正措施发出总数
纠正措施回复数
得分

纠正
措施
有效
得分=4分*（1-重复发生次数/发出总数）
纠正措施发出总数
重复发生次数
得分

其他
样件送交及时性：2分
得分
价格水平： 偏高1—3；居中4—6；居下7—10分
得分
得分合计

供应商需要：
□ 继续保持
□ 对不足部分进行整改，并将整改措施和整改效果书面通知我公司。

制表： 审核： 批准：
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附件六
质量体系评定表
序号
要素号
检查内容
评定人记录-实施证据

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