DB37∕T 3647-2019 化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南(山东省).pdf

ICS 13.100 G 09 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 36472019 化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk and the System of Screening for and Elimination of Hidden Risks for Work Safety of Chemical additives Manufacturers 2019 - 08 - 30 发布 2019 - 09 - 30 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 36472019 I 目 次 前 言 . II 引 言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本要求 . 2 4.1 明确职责 . 2 4.2 制定方案 . 2 4.3 建立制度 . 2 4.4 全员教育培训 . 3 5 风险管控 . 3 5.1 总体要求 . 3 5.2 风险点划分 . 3 5.3 风险点排查 . 3 5.4 风险管控措施 . 3 6 隐患排查治理 . 4 6.1 隐患排查 . 4 6.2 隐患治理 . 4 6.3 隐患排查治理效果 . 4 7 持续改进 . 5 8 文件管理 . 5 9 信息化管理 . 5 附 录 A （资料性附录） 化工助剂企业一安全生产风险管控和隐患排查治理体系示例 . 6 附 录 B （资料性附录） 化工助剂企业二安全生产风险管控和隐患排查治理体系示例 . 27 DB37/T 36472019 II 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并监督实施。 本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东省化工研究院、山东佳洁净水处理科技有限公司、泰安思源生物科技有限公司。 本标准主要起草人：孟宪兴、宋强、黄伟、张怀伟、曹凯、冯立君、张秀文、卢叶峰、郑晓辉、龙国栋、任海峰、田新、邢焕然。 DB37/T 36472019 III 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、 标准规范及山东省地方标准 安全生产风险分级管控体系通则、生产安全事故隐患排查治理体系通则、化工企业安全生产风险分级管控体系细则、化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和化工行业的安全生产风险管理经验， 融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省化工助剂生产企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省内化工助剂小微企业开展风险管控和隐患排查治理工作， 达到有效控制风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生。 DB37/T 36472019 1 化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南 1 范围 本标准规定了化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系 （以下简称双重预防体系） 建设的术语和定义、基本要求、风险管控、隐患排查治理、持续改进、文件管理和信息化管理等。 本标准适用于指导山东省内化工助剂小微企业安全生产双重预防体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 DB37/T 2882 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2883 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2971 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 3010 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2971、DB37/T 3010界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 化工助剂 Chemical additives 化工助剂是作为某一种行业所使用的化工添加剂， 其种类繁多， 一般包含金属加工助剂， 塑料助剂，造纸助剂，建筑助剂，水处理助剂，涂料助剂，皮革助剂，电子工业用助剂，纺织印染助剂，木材助剂等。 3.2 小微企业 Small and Micro Manufacturer 小微企业一般是指从业人员20人以下或者营业收入300万元以下的企业和个体工商户。具体范围由所在县（市、区）政府安全生产委员会办公室界定。 3.3 化工助剂小微企业 Chemical additives Small and Micro Manufacturer 化工助剂小微企业是指以复配过程为主，或有简单的化学反应过程，生产化工助剂的小微企业。且企业已具备相关法律、法规要求的基本条件。 DB37/T 36472019 2 3.4 作业活动 Working Activities 为完成生产经营等方面的既定任务而进行的活动。也简称作业。 3.5 风险辨识 Risk Identification 识别风险的存在并确定其分布和特性、以及可能造成的事故后果的过程。 3.6 风险管控措施 Risk Control Measure 等同于DB37/T 2882界定的“风险控制措施”，与之提出的对风险进行“管控”相对应。即，企业对风险进行管理，为将该风险降低至可接受程度而采取的相应控制方法和手段。 3.7 隐患 Hidden Risks 根据DB37/T 2883，事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。本标准所称“隐患”是指生产现场类隐患， 即在生产经营现场存在的设备设施、 作业场所、 从业人员操作行为等方面的问题或缺陷。 4 基本要求 4.1 明确职责 4.1.1 主要负责人应领导、组织本企业双重预防体系建设工作，确保体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障，监督领导各有关岗位和人员履行职责，对体系建设的有效性全面负责。 4.1.2 管理人员应负责实施方案和相关制度的制定，负责组织方案和制度的培训，负责风险分析管控清单、风险管控和隐患排查治理表的编制及更新，负责风险管控措施成果的培训，负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送，负责职责范围内的管控。 4.1.3 操作人员应参与风险辨识，按照风险管控清单、风险管控和隐患排查治理表的要求，落实风险管控措施，进行隐患排查和治理。 4.2 制定方案 制定本企业双重预防体系建设工作实施方案。 实施方案应明确双重预防体系建设的工作目标、 实施步骤、进度安排、保障措施等。应从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、培训交流、督查考核等方面制定具体措施，以保证工作任务切实落实到位。 4.3 建立制度 4.3.1 风险管控和隐患排查治理制度应规定企业双重预防体系建设工作流程，明确各岗位风险管控职责；规定安全生产风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、风险分析、风险管控措施、 安全风险告知等内容， 明确各岗位隐患排查治理职责； 规定生产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。保证企业双重预防体系建设的规范化。 4.3.2 应将双重预防体系运行情况，与各岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。 DB37/T 36472019 3 4.4 全员教育培训 4.4.1 制定全员教育培训计划，明确教育培训职责，指定专人负责。充分利用班前会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方式开展教育培训。 4.4.2 教育培训内容应包括双重预防体系相关概念、建设职责、实施方案、运行制度、风险辨识、风险管控措施制定和隐患排查内容等。 4.4.3 加强监督考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。 5 风险管控 5.1 总体要求 企业风险点划分、 风险点排查、 危害后果识别以及管控措施的制定， 宜参照DB37/T 2971、 DB37/T 3010的要求，参考同行业及相近行业取得的成果，全员参与，总结经验、提炼做法，必要时聘请业内专家进行指导。 5.2 风险点划分 5.2.1 企业风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。 5.2.2 企业风险点划分为设备设施风险点、作业活动风险点两大类。 5.2.3 作业活动风险点分为常规作业活动风险点和非常规作业活动风险点。常规作业活动是指正常生产经营过程中的作业活动，其风险点的划分可结合工艺流程、设备设施、区域等确定；非常规作业活动是指正常生产经营过程之外的其他作业活动，如临时用电、受限空间作业等，可将一个非常规作业活动作为一个风险点。 5.3 风险点排查 5.3.1 企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息，建立风险点登记台账（参见附录 A.1 和 B.1）。 5.3.2 设备设施风险点的排查，应包括生产车间、公辅工程等的主要设备设施。 5.3.3 常规作业活动风险点的排查，宜对生产经营全过程按照由原材料入库/出库、仓储过程、生产过程、包装过程、成品入库/出库过程的顺序进行排查，可将生产作业各环节的主要作业活动分别作为一个风险点。 5.3.4 非常规作业活动发生率较低，企业可根据自身特点，将出现机率相对较高的非常规状态作业活动列入风险点登记台账，其风险点排查应包括作业活动准备、施工、验收全过程。 5.3.5 根据 GB 6441、GB/T 13861、职业病危害因素分类目录列出的事故类型和危险和有害因素，结合企业具体涉及的生产经营活动进行识别。 可能导致的事故类型及后果， 包括火灾、 触电、 机械伤害、车辆伤害、物体打击、高处坠落、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息以及化学灼伤、灼烫、尘肺病、噪声聋等。 5.4 风险管控措施 5.4.1 在前期风险点排查的基础上进行风险辨识和危害后果识别，针对各风险点可能存在的风险，根据企业自身特点，从工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施五个方面进行考虑，形成切实可行、便于操作、风险可控的管控措施。 5.4.2 按照风险点类别， 明确管控措施， 分别编制 设备设施风险管控清单 （参见附录 A.2 和 B.2） 、作业活动风险管控清单（参见附录 A.3 和 B.3）。 DB37/T 36472019 4 5.4.3 企业应组织全员和相关方学习、 了解风险分析及管控措施， 使各岗位人员掌握本岗位的风险点、管控措施、责任部门、责任人等信息。风险点告知方式应采取制作公告栏、告知牌、手册等进行告知。在重要风险点显著位置应设置风险点公告栏（牌）。 5.4.4 将各作业活动风险点管控措施中受人的行为影响较大，不方便对照管控清单定期检查的内容进行概括和提炼，形成每个作业活动“*必须*不准”的管控要素（仅供参考，参见附录 A.4 和 B.4）。企业应分别制作成警示牌，悬挂或张贴在相应作业岗位。 6 隐患排查治理 6.1 隐患排查 6.1.1 根据前期风险点排查情况，将风险管控清单中确定的风险管控措施作为隐患排查的内容。根据设备设施风险管控清单、作业活动风险管控清单，编制风险管控和隐患排查治理表。 6.1.2 将其中方便岗位检查、且必须每班检查的内容编制成（岗位检查）风险管控和隐患排查治理表（参见附录 A.5A.9、B.5B.10），岗位员工应在交接班前或作业活动中按照治理表的内容要求进行排查，及时发现和消除隐患，并做好记录。 6.1.3 将其中带有一定专业性、且不需要每班检查的内容编制成（综合检查）风险管控和隐患排查治理表（参见附录 A.10），由企业管理人员、专业技术人员、上级单位管理人员或聘请专业技术人员，按照治理表的内容要求进行排查，跟据实际情况企业自行确定科学合理的排查频次，及时发现和消除隐患，并做好记录。建议排查频次，车间级综合检查不少于每周一次，企业级综合检查不少于每月一次，外聘专家（专业人员）参加企业级综合检查不少于每年一次。 6.1.4 对于管控措施中可能导致严重后果的岗位检查内容宜单独列出，由企业安全管理人员同时进行检查。 6.1.5 对于在生产经营现场实施的高处作业、临时用电作业等非常规作业活动，企业应按照 GB 30871化学品生产单位特殊作业安全规范等法规、标准、文件的要求，制定完善的作业管理制度并严格执行（或监督外来施工单位执行），实行作业许可，实施全过程监管。其隐患排查可不列入风险管控和隐患排查治理表中，企业组织综合检查时应抽查作业过程记录。 6.2 隐患治理 6.2.1 隐患治理流程包括下发隐患整改通知（或填制隐患排查治理台账）、实施隐患治理、情况反馈、验收等环节，实现闭环管理。 6.2.2 每次隐患排查结束后，能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。 6.2.3 岗位检查发现的不能及时消除的隐患，岗位员工应及时向企业安全管理人员汇报；专业检查发现的隐患，应及时向隐患排查组织部门通报。 6.2.4 隐患排查组织部门/安全管理人员应将隐患内容、存在岗位、隐患形成原因、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报，下发隐患整改通知书或填制隐患排查治理台账（参见附录 A.11 和B.12），明确整改责任人、措施要求、完成期限等。隐患存在岗位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行认真分析，并制定可靠的治理措施。 6.2.5 隐患治理验收。 隐患治理完成后， 隐患排查组织部门/安全管理人员应组织相关人员对治理情况进行验收。 重大隐患治理工作结束后， 企业应当组织对治理情况进行复查评估。 对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。 6.3 隐患排查治理效果 DB37/T 36472019 5 通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进： 风险控制措施全面持续有效； 风险管控能力得到加强和提升； 隐患排查治理制度进一步完善； 各级排查责任得到进一步落实； 员工隐患排查治理水平进一步提高。 7 持续改进 企业应主动根据以下情况对双重预防体系的影响，及时针对变化范围开展分析，更新相关信息： 法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新； 企业组织机构及安全管理机制发生变化； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识； 补充辨识出新的风险点； 风险程度发生变化后，需要对风险管控措施进行调整； 每年应至少对双重预防体系进行一次系统性评审或更新。 8 文件管理 企业应完整保存体现双重预防体系过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括： 法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新； 企业组织机构及安全管理机制发生变化； 企业工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等； 风险管控制度、风险管控清单等内容的文件成果； 隐患排查制度、隐患排查清单等内容的文件成果； 制度文件发放记录、培训记录、考核奖惩记录、隐患排查和整改记录。 9 信息化管理 利用互联网技术和微信等信息化手段， 建立双重预防体系建设运行管理信息系统， 并与当地安监部门相关监管信息系统相连接。 DB37/T 36472019 6 A A 附 录 A （资料性附录） 化工助剂企业一安全生产风险管控和隐患排查治理体系示例 风险点登记台账详见表A.1。 表A.1 风险点登记台账 单位：*有限公司 序号 风险点名称 类型 风险点信息 可能导致的事故类型及后果 区域位置 备注 1 双锥混料机 设备设施 规格型号：200L、1000L；材质：铝合金 火灾、触电、机械伤害、尘肺病、噪声聋、中毒和窒息 混料车间 2 布袋除尘器 设备设施 规格型号：DB-06；材质：铝合金 火灾、触电、尘肺病、中毒和窒息 生产车间 3 压片机 设备设施 规格型号：ZB-35；材质：不锈钢。 火灾、机械伤害、触电、中毒和窒息、尘肺病 压片车间 4 包装机 设备设施 规格型号：P1；材质：不锈钢 机械伤害、灼烫、其他伤害 包装车间 5 叉车 设备设施 规格型号：A30 型 起重伤害、车辆伤害、物体打击 厂区 6 货梯 设备设施 规格型号：1500T 高处坠落、触电 生产车间 7 普通仓库 设备设施 原料仓库、成品仓库 火灾、其他伤害、中毒和窒息 仓库 8 危险化学品仓库 设备设施 危险化学品仓库 火灾、中毒和窒息 仓库 9 装卸作业 常规作业活动 原料、成品装卸车过程 车辆伤害、人身伤害、火灾、物体打击 装卸区 10 混料生产作业 常规作业活动 混料生产过程 火灾、尘肺病、中毒和窒息 混料车间 11 压片生产作业 常规作业活动 压片生产过程 尘肺病、机械伤害、触电、火灾、中毒和窒息 压片车间 12 包装生产作业 常规作业活动 包装生产过程 尘肺病、机械伤害、触电、灼伤、中毒和窒息 包装车间 DB37/T 36472019 7 设备设施风险管控清单见表 A.2。 表A.2 设备设施风险管控清单 单位：*有限公司 序号 风险点 检查项目 可能存在风险 事故类型及后果 风险管控措施 1 双锥混料机 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.双锥混料机支腿设置接地设施； 2.班前检查接地线是否良好； 3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻进行心肺复苏并拨打 120。 投、放料 阀门 损失物料、粉尘危害 尘肺病、噪声聋、中毒和窒息 1.班前检查投、放料阀门是否损坏； 2.设备运行中检查投、放料阀门是否漏料。 急停开关 开关失效 火灾、机械伤害 设备运行前检查急停开关是否失效。 2 布袋除尘器 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.布袋除尘器支腿设置接地设施； 2.班前检查接地线是否良好； 3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻进行心肺复苏并拨打 120。 放料阀门 损失物料、粉尘危害 尘肺病、中毒和窒息 1.班前检查投、放料阀门是否损坏； 2.设备运行中检查投、放料阀门是否漏料。 除尘管道 内部积料 火灾、尘肺病 班前、班后检查除尘管道内部是否有积料。 3 压片机 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.压片机设置接地设施； 2.班前检查接地线是否良好； 3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻进行心肺复苏并拨打 120。 防护罩 防护罩损坏、缺失 机械伤害、尘肺病、中毒和窒息 1.班前检查压片机防护罩是否损坏、缺失； 2.压片机运行中检查防护罩是否损坏、缺失。 DB37/T 36472019 8 表 A.2 设备设施风险管控清单（续） 序号 风险点 检查项目 可能存在风险 事故类型及后果 风险管控措施 3 压片机 急停开关 开关失效 机械伤害 1.设备运行前检查急停开关； 2.立即紧急断电；利用工具使受伤人员脱离设备；同时通知办公室对受伤部位进行简单止血、包扎，伤势不明时不要轻易移动并拨打 120。 油泵 无润滑油或油泵不工作 火灾 1.班前检查油位是否正常； 2.车间每周一对油泵补充润滑油。 4 包装机 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.包装机设置接地设施； 2.班前检查接地线是否良好； 3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻进行心肺复苏并拨打 120。 防护罩 防护罩损坏、缺失 机械伤害 灼烫 1.班前检查包装机防护罩是否损坏、缺失； 2.包装机运行中检查防护罩是否损坏、缺失。 急停开关 开关失效 其他伤害 设备运行前检查急停开关。 5 叉车 货叉 变形断裂 物体打击 1.使用前对货叉进行检查； 2.每年对叉车进行检验。 灯光、 液压、刹车系统 灯光不全、 液压系统、刹车失灵 起重伤害、车辆伤害 1.使用前参照保养规程，检查液压、转向、灯光、刹车等是否正常； 2.每年对叉车进行检验。 3.出现人员被车辆、货物压住，立即挪开；检查人员伤势，如出现大量出血、昏迷、不明内伤等情况时不要轻易移动，立即拨打 120。 6 货梯 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.货梯设置接地设施； 2.班前检查接地线是否良好； 3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻进行心肺复苏并拨打 120。 DB37/T 36472019 9 表 A.2 设备设施风险管控清单（续） 序号 风险点 检查项目 可能存在风险 事故类型及后果 风险管控措施 6 货梯 防护措施 护栏损坏、未关闭 高处坠落 1.货梯进出口处设置安全护栏； 2.检查设备护栏是否及时关闭； 3.严禁货梯上人。 7 普通仓库 灭火器 灭火器失效或者遗失 火灾 1.检查压力表压力是否正常； 2.检查虹管和喷管是否完好； 3.做消防器材台账，每月点检一次，查看有无丢失现象； 4.消防器材应当设置在明显和便于取用的地点。 安全通道 安全通道不能正常通过 火灾、其他伤害 检查安全通道是否堵塞。 门窗、顶式排风扇 阴雨天气， 房顶、门窗漏雨 火灾、中毒和窒息 1.班前班后检查门窗是否关闭； 2.阴雨天气时逐个检查门窗、排风扇处是否漏雨。 8 危 险 化 学品仓库 门窗、顶式排风扇 阴雨天气， 房顶、门窗漏雨 火灾、中毒和窒息 1.班前班后检查门窗是否关闭； 2.阴雨天气时逐个检查门窗、排风扇处是否漏雨； 3.进入仓库前 15 分钟开启顶式排风扇通风。 安全通道 安全通道不能正常通过 火灾、其他伤害 检查安全通道是否堵塞。 灭火器及消防沙袋 灭火器失效或者遗失 火灾、中毒和窒息 1.检查压力表压力是否正常； 2.检查虹管和喷管是否完好； 3.做消防器材台账，每月点检一次，查看有无丢失现象； 4.消防器材应当设置在明显和便于取用的地点； 5.发生火灾立即佩戴防毒面积将人员脱离有毒环境；检查人员呼吸、心跳，如出现停止立即进行心肺复苏，并拨打 120。 6.使用消防沙与原料混合进行阻燃。 危险化学品 包装破损及泄漏 火灾、中毒和窒息 1.班前班后检查危险化学品包装是否有破损或泄漏； 2.每日检查危险化学品的墙距、跺距是否在 30 cm-50 cm； 3.因遇水发生火灾，救援人员穿戴好防护用品禁止向泄漏物直接喷水，用砂土或干燥石灰粉混合。 DB37/T 36472019 10 作业活动风险管控清单见表A.3。 表A.3 作业活动风险管控清单 单位：*有限公司 序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 1 装卸作业 作业准备 无证人员操作叉车 车辆伤害 驾驶人培训合格，持证上岗。 运输危险化学品车辆没有资质 其他伤害 1.检查车辆运输资质； 2.对运输危险化学品车辆建立台账。 作业中 超速、急转弯、急刹、倒行叉车易造成叉车倾覆、人身伤害及货物跌落 物体打击、车辆伤害 1.严格按规程驾驶，转弯减速、缓慢刹车，倒行注意观察； 2.每年组织两次叉车工安全培训； 3.通过事故案例提高员工安全意识。 作业结束 违规存放 火灾 1.严格按仓库管理规程分类摆放； 2.作业结束后检查是否堵塞安全通道。 2 混料作业 1. 作 业 准备； 2.交接班 未佩戴劳动防护用品或劳动防护用品失效 尘肺病、噪声聋、其他伤害 1.必须佩戴防护服、防尘面具、耐酸碱手套、耳塞等劳动防护用品； 2.作业前检查劳动防护用品是否佩戴齐全、完好；劳动防护用品失效的更换合格后方可上岗。 未执行双人双岗制度， 员工私自离岗、串岗 其他事故 1.执行双人双岗制度；禁止私自离岗、串岗； 2.每月进行一次安全培训；日常进行考核。 交接物料未密封或者受潮 其他伤害、火灾 1.交接物料保持密封，不得出现长时间在空气中暴露，避免受潮； 2.发现异常物料停止使用，退货处理。 1.领料； 2.称重 货梯超载或载人 称重不准 高处坠落、工艺事故 1.严禁货梯载人； 2.设置货梯上料上限 2 吨； 3.严格按照操作规程进行操作。 3.投料； 4.混合； 5.放料。 未按工艺指标投料 工艺事故 严格按工艺指标操作，检查发现不按工艺指标操作时，进行警告、处罚处理。 混料数量过多 工艺事故 执行每罐 100 公斤最大混料量，出现问题时，进行警告、处罚处理。 使用受潮原材料 中毒和窒息、火灾 1.禁止使用受潮物料； 2.通过类似事故案例提高员工安全意识，每月进行操作规程安全培训。 DB37/T 36472019 11 表 A.3 作业活动风险管控清单（续） 序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 2 混料作业 3.投料； 4.混合； 5.放料。 物料长时间在混料罐内滞留 中毒和窒息、火灾 1.混料结束后 10 分钟内将物料放至料仓；因特殊原因无法放至料仓，将物料放至中转桶内密封储存并及时使用； 2.严格填写混料作业记录。 作业中未开启除尘器阀门 尘肺病 1.按作业规程操作； 2.填写除尘器放料记录。 6.生产结束； 7.清理设备。 除尘器未放料 火灾 1.除尘器按时执行放料； 2.填写除尘器放料记录； 3.发生火灾，作业人员立即停止作业，把罐内物料及时放出，并使用消防沙进行掩盖；火势不能控制需要疏散周围无关人员并拨打 119 报警； 4.如出现人员中毒立即佩戴防毒面具将人员脱离有毒环境检查人员呼吸、 心跳， 如出现停止立即进行心肺复苏，并拨打 120。 3 压片作业 1.穿戴劳动防护用品； 2.交接班； 未佩戴劳动防护用品或劳动防护用品失效 尘肺病、其他伤害 1.必须佩戴防护服、防尘面具、绝缘手套、绝缘靴等劳动防护用品； 2.作业前检查劳动防护用品是否佩戴齐全、完好；劳动防护用品失效的更换合格后方可上岗。 未执行双人双岗制度，员工私自离岗、串岗 其他伤害 1.执行双人双岗制度；禁止私自离岗、串岗； 2.每月进行一次安全培训；日常进行考核。 未现场交接 其他伤害 1.交接班人员执行现场交接； 2.填写交接记录现场； 3.班组长当班检查交接情况。 DB37/T 36472019 12 表 A.3 作业活动风险管控清单（续） 序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 3 压片作业 3.启动设备； 4.片剂称重； 5.关闭设备护罩； 6.按时放料； 7.产品装桶； 检验结果有误差，影响产品质量 工艺事故 严格执行在线监测，对监测结果及时做好记录；进行定期抽检，出现问题时，进行警告、处罚处理。 未关闭设备防护罩、触摸设备运行点 尘肺病、机械伤害、其他伤害 1.设备正常运行后关闭防护罩，日常巡检出现问题时，进行警告、处罚处理。 2.任何人员禁止触摸设备运行点； 3.每月进行培训岗位操作规程，开展安全教育，通过事故案例提高员工安全意识； 4.出现机械伤害立即按下急停或紧急断电；利用工具使受伤人员脱离设备；并拨打 120，同时通知办公室对受伤部位进行简单止血、包扎，伤势不明时不要轻易移动。 除尘器未放料 火灾 1.除尘器按时执行放料； 2.填写除尘器放料记录； 3.发生火灾，作业人员立即停止作业，把料仓内物料及时放出，并使用消防沙进行掩盖；火势不能控制需要疏散周围无关人员并拨打 119 报警； 4.出现人员中毒立即佩戴防毒面具将人员脱离有毒环境检查人员呼吸、 心跳， 如出现停止立即进行心肺复苏，并拨打 120。 包装物、成品堵塞安全通道 火灾、其他伤害 1.设置包装物专用存放架，生产附属用具标准化放置； 2.成品装桶后使用压片岗位专用推车存入货物暂存间待检。 8.清理卫生； 9.产品入库。 料仓及料斗内物料未清理完毕 中毒和窒息、火灾 1.料仓及料斗内物料必须清理完毕； 2.培训岗位操作规程； 3.定期开展安全教育，通过事故案例提高员工安全意识。 半成品、成品入库 其他伤害、车辆伤害 1.根据不同规格产品分类入库； 2.严格按入库规程，驾驶叉车转弯减速、缓慢刹车，倒行注意观察 4 包装作业 1.检查劳动防护用品； 未佩戴劳动防护用品或劳动防护用品失效 尘肺病、其他伤害 1.必须佩戴防护服、防尘面具、绝缘手套、绝缘靴等劳动防护用品； 2.作业前检查劳动防护用品是否佩戴齐全、完好；劳动防护用品失效的更换合格后方可上岗。 2.领取物料； 使用叉车运送物料不按规程操作 车辆伤害 叉车驾驶员运送物料，按规程作业。 DB37/T 36472019 13 表 A.3 作业活动风险管控清单（续） 序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 4 包装作业 3.调试设备； 4.包装运行； 5.产品贴标； 6.检验； 7.包装打托； 调试设备时未按作业规程操作 机械伤害、其他伤害、灼烫 严格按照操作规程操作，出现问题时，进行警告、处罚处理。 包装作业时触摸设备运行点 机械伤害、其他伤害、灼烫 1.任何人员禁止触摸设备运行点； 2.每月进行培训岗位操作规程；开展安全教育，通过事故案例提高员工安全意识； 3.出现机械伤害立即按下急停或紧急断电；利用工具使受伤人员脱离设备；并拨打 120，同时通知办公室对受伤部位进行简单止血、包扎，伤势不明时不要轻易移动。 检验结果有误差，影响产品质量 工艺事故 严格执行在线监测，对监测结果及时做好记录；进行定期抽检，出现问题时，进行警告、处罚处理。 包装物、成品堵塞安全通道 中毒和窒息、火灾 1.设置包装物专用存放架，生产附属用具标准化放置； 2.成品装桶后使用推车存入货物暂存间待检； 3.发生火灾，作业人员立即停止作业，把料仓内物料及时放出，并使用消防沙进行掩盖；火势不能控制需要疏散周围无关人员并拨打 119 报警； 4.出现人员中毒立即佩戴防毒面具将人员脱离有毒环境检查人员呼吸、 心跳， 如出现停止立即进行心肺复苏，并拨打 120。 8.入库； 9.作业结束清理设备。 除尘器未放料 中毒和窒息、火灾 1.除尘器按时执行放料； 2.填写除尘器放料记录。 成品入库 其他伤害、车辆伤害 1.根据不同规格产品分类入库； 2.严格按入库规程，驾驶叉车转弯减速、缓慢刹车，倒行注意观察。 DB37/T 36472019 14 作业活动风险管控要素见表A.4。 表A.4 作业活动风险管控要素 单位：*有限公司 序号 风险点 必须 不准 1 装卸作业 必须检查门窗风机 必须检查消防器材 必须检查车辆资质 必须检查叉车安全 不准违规操作叉车 不准违规存放货物 不准占用安全通道 不准挪用消防器材 2 包装作业 必须佩戴防护用品 必须检查设备安全 必须运行除尘设施 必须执行日清日毕 不准岗位剩余物料 不准触摸动态设备 不准堵塞安全通道 不准除尘设施积料 3 压片作业 必须对表现场交接 必须检查设备安全 必须执行双人双岗 必须佩戴防护用品 不准岗位剩余物料 不准触摸动态设备 不准堵塞安全通道 不准除尘设施积料 4 混料作业 必须执行现场交接 必须检查设备安全 必须执行双人双岗 必须佩戴防护用品 不准使用受潮物料 不准违规过量上料 不准罐内违规存料 不准除尘设施积料 DB37/T 36472019 15 混料作业岗位风险管控和隐患治理表见表A.5。 表A.5 （岗位检查）风险管控和隐患排查治理表 岗位名称：混料作业 检查频次：每班检查 本周日期： 月 日 - 月 日 （白班 中班 夜班） 序号 检查项目 检查内容 周一 周二 周三 周四 周五 周六 周日 检查人 备注 1 混料机 1.检查混料机接地线是否损坏； 2.检查投、放料阀门是否损坏； 3.检查急停开关是否失效； 2 除尘器 1.检查除尘器机接地线是否损坏； 2.检查除尘器放料阀门是否损坏； 3.班前、班后检查除尘设施及管道内部是否有积料； 3 货梯 1.检查货梯接地线是否损坏； 2.每班及每次使用前后检查货梯安全护栏是否完好，护栏活动门关闭； 3.货梯是否超载或载人； 4 混料作业 1.是否佩戴劳动防护用品或劳动防护用品是否失效； 2.交接物料是否密封或者受潮； 3.物料是否长时间在混料罐内呆滞； 4.每罐作业是否超量； 5.是否使用或发现受潮原材料； 6.除尘器是否按时放料； 7.作业记录与除尘器放料记录是否如实记录； 8.是否执行双人双岗制度； DB37/T 36472019 16 表 A.5 （岗位检查）风险管控和隐患排查治理表（续） 说明 检查结果符合要求的在判定栏内打“” ，存在问题隐患的在判定栏内打“” ，并在下栏做好记录，描述清楚隐患状态。 检查发现的问题隐患，能当场整改的当场整改，整改完成后在下栏做好记录；不能当场整改的向安全科做书面报告。 检查情况记录 周一： 周二： 周三； 周四： 周五； 周六： 周日： DB37/T 36472019 17 压片作业岗位风险管控和隐患排查治理表见表A.6。 表A.6 （岗位检查）风险管控和隐患排查治理表 岗位名称：压片作业 检查频次：每班检查 本周日期： 月 日 - 月 日 （白班 中班 夜班） 序号 检查项目 检查内容 周一 周二 周三 周四 周五 周六 周日 检查人 备注 1 压片机 1.检查压片机接地线是否损坏； 2.检查压片机防护罩是否损坏、缺失； 3.检查急停开关是否失效； 4.检查油泵是否缺油； 2 除尘器 1.检查除尘器机接地线是否损坏； 2.检查除尘器放料阀门是否损坏； 3.班前、班后检查除尘设施及管道内部是否有积料； 3 压片作业 1.是否佩戴劳动防护用品或劳动防护用品是否失效； 2.是否进行现场交接并检查交接记录； 3.设备正常运行时是否关闭护罩； 4.是否存在违规触摸设备运行点； 5.是否执行在线监测； 6.除尘器是否按时放料并记录； 7.包装物、成品是否堵塞安全通道； 8.料仓及料斗内物料是否清理完毕； 9.是否执行双人双岗制度； 10.是否按规定进行入库； DB37/T 36472019 18 表 A.6 （岗位检查）风险管控和隐患排查治理表（续） 说明 检查结果符合要求的在判定栏内打“” ，存在问题隐患的在判定栏内打“” ，并在下栏做好记录，描述清楚隐患状态。 检查发现的问题隐患，能当场整改的当场整改，整改完成后在下栏做好记录；不能当场整改的向安全科做书面报告。 检查情况记录 周一： 周二： 周三； 周四： 周五； 周六： 周日： DB37/T 36472019 19 包装作业岗位风险管控和隐患排查治理表见表A.7。 表A.7 （岗位检查）风险管控和隐患排查治理表 岗位名称：包装作业 检查频次：每班检查 本周日期： 月 日 - 月 日 （白班 中班 夜班） 序号 检查项目 检查内容 周一 周二 周三 周四 周五 周六 周日 检查备注 1 包装机 1.检查包装机接地线是否损坏； 2.检查包装机防护罩是否损坏、缺失； 3.检查急停开关是否失效； 2 除尘器 1.检查除尘器机接地线是否损坏； 2.检查除尘器放料阀门是否损坏； 3.班前、班后检查除尘设施及管道内部是否有积料； 3 包装作业 1.是否佩戴劳动防护用品或劳动防护用品是否失效； 3.是否存在违规触摸设备运行点； 4.是否执行在线监测 5.除尘器是否按时放料并记录； 6.包装物、半成品、成品是否堵塞安全通道； 说明 检查结果符合要求的在判定栏内打“” ，存在问题隐患的在判定栏内打“” ，并在下栏做好记录，描述清楚隐患状态。 检查发现的问题隐患，能当场整改的当场整改，整改完成后在下栏做好记录；不能当场整改的向安全科做书面报告。 检查情况记录 周一： 周二： 周三； 周四： 周五； 周六： 周日： DB37/T 36472019 20 仓库岗位风险管控和隐患排查治理表见表A.8。 表A.8 （岗位检查）风险管控和隐患排查治理表 岗位名称：仓库岗位 检查频次：每天检查 本周日期： 月 日 - 月 日 （白班 中班 夜班） 序号 检查项目 检查内容 周一 周二 周三 周四 周五 周六 周日 检查人 备注 1 灭火器 1.检查压力表压力是否正常； 2.检查虹管和喷管是否完好； 3.检查合格证是否有效； 4.查看有无丢失现象； 2 安全通道 检查安全通道是否堵塞； 3 门窗、顶式排风扇 1.班前班后检查门窗是否关闭； 2.阴雨天气时逐个检查门窗、排风扇处是否漏雨； 4 叉车 1.检查货叉是否变形、断裂； 2.检查液压、转向、灯光、刹车等是否正常； 5 装卸作业 1.检查驾驶人员是否持