第一章建设工程监理制度(一).doc

一、考试介绍：
全国注册监理工程师执业资格考试设《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》、《建设工程监理基本理论与相关法规》、《建设工程监理案例分析》4个科目。实行全国统一考试大纲，统一命题，统一组织。各科目考试命题均依据《全国注册监理工程师执业资格考试大纲》，考试内容不超过考试大纲规定的范围和内容。考试成绩实行滚动管理，参加全部四个科目考试的人员须在连续两个考试年度内通过全部科目。
各科目冲突的内容原则上不考，考哪科以哪科目教材为准。
考试日期
考试时间
考试科目
2013年5月25日
9∶00-11∶00
建设工程合同管理
14∶00-17∶00
建设工程质量、投资、进度控制
2013年5月26日
9∶00-11∶00
建设工程监理基本理论与相关法规
14∶00-18∶00
建设工程监理案例分析
其中，《建设工程监理案例分析》为主观题，在试卷上作答；其余3科均为客观题，在答题卡上作答。
本科目涵盖《建设工程监理概论》、《建设工程信息管理》和《建设工程监理相关法规文件汇编》，三科目考试中分值分布比例大致为70：10：20。
二、2012年考试大纲介绍
1.建设工程监理制度
了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。熟悉：建设工程监理相关知识；建设程序；建设工程管理制度；建设工程安全生产监理工作的主要内容和程序。掌握：建设工程监理的性质、作用和特点；建设工程质量和安全生产的监理责任。
2.注册监理工程师和工程监理企业
了解：注册监理工程师的执业特点；中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业；我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革；工程监理企业规章制度。熟悉：注册监理工程师的素质；FIDIC倡导的职业道德准则；注册监理工程师继续教育的有关规定；公司制监理企业的特征；工程监理企业的市场开发。掌握：注册监理工程师的职业道德；注册监理工程师的法律地位和责任；注册管理工程师的注册程序；工程监理企业经营活动基本准则。
3.建设工程目标控制
了解：建设工程目标的分解；建设工程设计和施工阶段的特点。熟悉：控制程序及其基本环节；目标控制的前提工作；建设工程目标的确定；建设工程目标控制的任务和措施。掌握：控制类型；建设工程质量、投资、进度目标控制的内容及相互之间的关系。
4.建设工程风险管理
了解：风险的分类；风险量函数；风险概率的衡量。熟悉：风险识别的特点和原则；风险识别的过程；风险评价的作用；风险回避；风险自留；风险对策决策过程。掌握：建设工程风险与风险管理的要点；建设工程风险的分解；风险识别的方法；风险损失的衡量；风险评价；损失控制；风险转移。
5.建设工程监理组织
了解：组织和组织结构；组织设计。熟悉：建设工程组织管理模式；组织协调的范围、层次、工作内容和方法。掌握：建设工程监理模式；监理实施原则和程序；建立项目监理机构的步骤；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工。
6.建设工程监理规划
熟悉：监理工作文件的构成；监理规划审核的内容。掌握：监理规划的作用；监理规划编写的依据和要求；监理规划的内容。
7.国外工程项目管理情况
了解：Partnering模式；ProjectControlling模式。熟悉：建设项目管理的类型；咨询工程师的素质要求；工程咨询公司的服务对象和内容；CM模式；EPC模式。
8.建设工程信息管理
熟悉：建设工程信息收集；建设工程文件档案资料的特征；建设工程文件档案资料管理职责；建设工程档案编制质量要求与组卷方法。掌握：建设工程档案资料验收与移交的程序和内容；建设工程监理文件档案资料管理；建设工程监理表格体系和主要文件档案。
9.建设工程监理相关法规及规范
熟悉：《建设工程监理范围和规模标准规定》；《注册监理工程师管理规定》；《建设工程监理与相关服务收费管理规定》；国务院关于加快服务业发展的若干意见；工程监理企业资质管理规定。掌握：《中华人民共和国建筑法》；《建设工程质量管理条例》；《建设工程安全生产管理条例》；《建设工程监理规范》GB 50319-2000；《汶川地震灾后恢复重建条例》；《民用建筑节能条例》。
以下法规、规范等已经修改，但本年度教材不予考察，预计明年教材将进行修订，请同学们抓紧本年度时间认真学习，顺利通过《建设工程监理基本理论与相关法规》科目的考试。
1.建设工程监理规范GB 50319-2012
2.建设工程监理合同（示范文本）
3.中华人民共和国招标投标法实施条例
4.GB50500-2013建设工程工程量清单计价规范
三、考试题型及分值分布
单项选择题50道（50分），多项选择题30道（60分），总分：110分，一般情况下及格分数线：66分
2004--2012年度考试真题分布情况

单选题
多选题
04
05
06
07
08
09
10
11
12
04
05
06
07
08
09
10
11
12
建设工程监理制度
4
5
6
3
监理工程师和监理企业
3
2
3
2
3
2
1
2
1
2
目标控制
8
6
7
6
7
6
4
5
4
5
4
风险管理
7
6
4
6
4
3
4
3
工程监理的组织
10
7
8
6
7
4
5
3
4
工程监理规划
3
2
3
2
1
1
2
1
2
国外工程项目管理
3
5
2
3
2
1
3
信息管理
4
5
3
2
3
相关法规及规范
8
10
3
6
10
7
6

考试真题各章节分布情况（单/多）
章
节
2010
2011
2012
第一章:建设工程监理制度
第一节 建设工程监理的基本概念
1/1
2/0
2/1
第二节 建设工程监理理论基础和现阶段特点
1/0
0/1
-
第三节 建设工程法律法规
-
-
-
第四节 建设工程监理规范及相关文件
1/1
-
1/0
第五节 建设程序和建设工程管理制度
2/1
3/2
2/2
小计
5/3
第二章:监理工程师和工程监理企业
第一节 监理工程师概述
0/1
1/1
2/1
第二节 监理工程师考试、注册和继续教育
-
-
-
第三节 工程监理企业的组织形式
1/0
1/0
1/0
第四节 工程监理企业的资质管理制度
1/0
-
-
第五节 工程监理企业经营管理
1/0
0/1
0/1
小计
3/1
2/2
3/2
第三章:建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
1/2
3/1
3/0
第二节 建设工程目标系统
1/1
1/1
2/2
第三节 建设工程目标控制的含义
2/1
2/1
1/1
第四节 建设工程目标控制的任务和措施
2/1
1/1
0/1
小计
6/5
7/4
6/4
第四章:建设工程风险管理
第一节 风险管理概述
1/0
2/0
1/0
第二节 建设工程风险识别
2/1
2/1
2/1
第三节 建设工程风险评价
1/1
-
2/1
第四节 建设工程风险对策
2/1
2/2
1/1
小计
6/3
第五章:建设工程监理组织
第一节 组织的基本原理
2/0
1/0
1/0
第二节 建设工程组织管理基本模式
1/1
1/1
1/1
第三节 建设工程监理委托模式与实施程序
2/1
2/1
1/1
第四节 项目监理机构
1/1
2/1
2/1
第五节 建设工程监理的组织协调
1/1
1/1
2/1
小计
7/4
第六章:建设工程监理规划
第一节 建设工程监理规划概述
1/0
2/0
1/1
第二节 建设工程监理规划的编写
1/1
0/1
1/0
第三节 建设工程监理规划的内容及其审核
1/1
1/1
1/1
小计
3/2
第七章:国外工程项目管理相关情况介绍
第一节 建设项目管理
-
1/0
1/0
第二节 工程咨询
1/0
0/1
-
第三节 建设工程组织管理新型模式
4/3
4/2
4/3
小计
5/3
信息管理：第二章:建设工程信息管理流程
第一节 建设工程信息管理的基本环节
-
-
1/0
信息管理：第三章建设工程文件档案资料管理
第一节 建设工程文件档案资料管理概述
1/1
2/2
2/2
第二节 建设工程监理文件档案资料管理
1/1
-
1/0
第三节 表格体系和主要文件档案
3/1
3/1
1/1
小计
5/3
相关法规
建设工程监理规范
2/3
3/2
3/2
中华人民共和国建筑法
1/0
1/1
1/1
建设工程监理范围和规模标准规定
1/0
1/0
1/0
建设工程质量管理条例
3/2
1/1
1/1
建设工程安全生产管理条例
1/1
1/1
1/1
注册监理工程师管理规定
1/0
-
1/0
工程监理企业资质管理规定
-
1/1
1/1
建设工程监理与相关服务收费管理规定
-
1/0
1/0
汶川地震灾后恢复重建条例
1/0
-
-
民用建筑节能条例
-
1/0
-
国务院关于加快服务业发展的若干意见
-
-
-
小计
10/6
四、题型及例题
（一）单项选择题(共50题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)
【2012】工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，这是( )。
A．建设单位授权的结果
B．监理单位服务性的体现
C．政府部门监督管理的需要
D．施工单位提升管理的需要
答案：A
【2012】关于建设工程监理的说法，错误的是( )。
A．建设工程监理的行为主体是工程监理单位
B．建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理
C．建设工程监理的依据包括委托监理合同和有关的建设工程合同
D．总承包单位对分包单位的监督管理也属建设工程监理行为
答案：D
（二）多项选择题(共30题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分)
【2012】政府审核企业提交的项目申请报告，主要从( )等方面进行核准。
A．提高财务收益
B．保障公共利益
C．保护生态环境
D．预测市场前景
E．维护经济安全
答案：BCE
【2012】关于Partnering协议的说法，正确的有( )。
A．Partnering协议由业主与施工单位双方签署
B．Partnering协议签订时间可能迟于提出Partnering模式的时间
C．Partnering协议应采用标准、统一的格式
D．Partnering协议不是法律意义上的合同
E．Partnering协议通常由施工单位作为起草方
答案：BD
五、得分技巧
1、单选题得分（排除、对比法、语感判断法等）
2、多选题得分（排除、对比法、宁少勿多挑选方式等）
3、相信第一感觉。
4、不要空题，实在不会，一定要猜一个最接近的，至少对的概率25-40%
5、留出30分钟左右的时间填涂答题卡。
6、最终得分66分与110分结果是一样的，均视为通过。（按往年合格标准计算）。

第一章 建设工程监理制度
本章结构:

本节内容:
第一节 建设工程监理的基本概念
第二节 建设工程监理理论基础和现阶段的特点
第三节 建设工程法律法规
l 法规：建设工程监理范围和规模标准规定、建筑法
大纲要求：
了解：建设工程监理制产生的背景，建设工程法律法规体系。
熟悉：建设工程监理相关知识，建设工程监理的性质、作用；建设工程监理的特点；建设工程监理相关知识；建设工程监理范围和规模标准规定
掌握：建筑法
内容讲解：

第一章 建设工程监理制度
每年单选各5题，多选各3题
第一节 建设工程监理的基本概念
06、07年3题，09年1题，05、08、10、11年2题，12年3题
一、建设工程监理制产生的背景（了解）年考试大纲
新中国成立至20世纪80年代
80年代以后
1988年
1997年
固定资产投资
国家统一安排计划，统一财政拨款
重大改革措施：
投资有偿使用(即“拨改贷”)；
投资包干责任制；
投资主体多元化；
工程招标投标制等注意与建设工程主要管理制度的不同
建设部发布“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开。
《中华人民共和国建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度。
一般建设工程
自行管理
重大建设工程
工程建设指挥部
二、建设工程监理的概念（熟悉）06、07、09、11年各1题，12年2题年考试大纲
(一)定义
建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
建设单位拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。
(二)监理概念要点
1.建设工程监理的行为主体
建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。
同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。
2.建设工程监理实施的前提
建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。
承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。
3.建设工程监理的依据：①工程建设文件；②有关的法律法规规章和标准规范；③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
例：工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，这是( )。
A．建设单位授权的结果
B．监理单位服务性的体现
C．政府部门监督管理的需要
D．施工单位提升管理的需要
答案：A
例：关于建设工程监理的说法，错误的是( )。
A．建设工程监理的行为主体是工程监理单位
B．建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理
C．建设工程监理的依据包括委托监理合同和有关的建设工程合同
D．总承包单位对分包单位的监督管理也属建设工程监理行为
答案：D
4.建设工程监理的范围
(1)工程范围。
《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性规定，《建设工程监理范围和规模标准规定》规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。
年考试大纲
建设工程监理范围和规模标准规定（熟悉，05、08、09、10、11、12年各1题）
第一条　为了确定必须实行监理的建设工程项目具体范围和规模标准，规范建设工程监理活动，根据《建设工程质量管理条例》，制定本规定。
第二条　下列建设工程必须实行监理：
（一）国家重点建设工程；
（二）大中型公用事业工程；
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
（五）国家规定必须实行监理的其他工程。
第三条　国家重点建设工程，是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
第四条　大中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
（一）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
（二）科技、教育、文化等项目；
（三）体育、旅游、商业等项目；
（四）卫生、社会福利等项目；
（五）其他公用事业项目。
第五条　成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
第六条　利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括：
（一）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
（二）使用国外政府及其机构贷款资金的项目；
（三）使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
第七条　国家规定必须实行监理的其他工程是指：
（一）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
（1）煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；
（2）铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；
（3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；
（4）防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；
（5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；
（6）生态环境保护项目；
（7）其他基础设施项目。
（二）学校、影剧院、体育场馆项目。
第八条　国务院建设行政主管部门商同国务院有关部门后，可以对本规定确定的必须实行监理的建设工程具体范围和规模标准进行调整。
第九条　本规定由国务院建设行政主管部门负责解释。
第十条　本规定自发布之日起施行。年考试大纲
例：根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列工程中，不属于必须实行监理工程范围的是( )。
A．4万平方米住宅建设工程
B．亚洲银行贷款工程
C．总投资3000万元以上的大中型市政工程
D．总投资3000万元以上的基础设施工程
答案：A
建设工程监理范围不宜无限扩大；从长远来看，对所有建设工程都实行强制监理的做法，既与市场经济的要求不相适应，也不利于建设工程监理行业的健康发展。
(2)阶段范围。
建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。
在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。
三、建设工程监理的性质[掌握，勿（务，不要）学立正]05、06、07、08、10、11年各1题年考试大纲
1.服务性
建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。
建设
工程
监理
主要方法
规划、控制、协调
管理服务的内涵
主要任务
控制建设工程的投资、进度和质量
基本目的
协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用
服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，受法律约束和保护
工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。
例：实施建设工程监理的基本目的是( )。
A.对建设工程的实施进行规划、控制、协调
B.控制建设工程的投资、进度和质量
C.保证在计划的目标内将建设工程建成投入使用
D.协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用
答案：D
2.科学性
科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。建设工程监理以协助建设单位实现其投资目的为已任，力求在计划的目标内建成工程。
科学性主要表现在 [领导、骨干、之（制）、手、法、孰（术，数）、毒（度）] ：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。
例：工程监理企业应当由足够数量的有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成骨干队伍，这是建设工程监理( )的具体表现。
A．服务性
B．科学性
C．独立性
D．公正性
答案：B
3.独立性
《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。《工程建设监理规定》和《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。
4.公正性
公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当两方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益。
例：监理单位在建设工程监理工作中体现公正性要求的是( )。
A．维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益
B．协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程
C．按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务
D．建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师
答案：A
四、建设工程监理的作用[掌握]05、06、07、08、10年各1题年考试大纲
（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平
实施全方位、全过程监理时，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。
工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。
（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为
首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理，这是最基本的约束，也是政府的主要职能之一。还要建立一种约束机制——建设工程监理制。
建设工程监理制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，一方面，可有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果，这是约束机制的根本目的；另一方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，起到一定的约束作用。
工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。
（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
（四）有利于实现建设工程投资效益最大化
建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：
（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；
（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；
（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
工程监理企业一般都能协助建设单位实现上述第一种表现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。
例：建设工程监理的作用主要表现为( )。
A．有利于加强对监理企业资质和个人执业的市场准入实施双重控制
B．有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
C．有利于规范工程建设参与各方的建设行为
D．有利于提高建设工程投资决策科学化水平
E．有利于实现建设工程投资效益最大化
答案：BCDE
苗木供应合同书

甲方：
乙方：周至县哑柏镇绿星苗圃
经甲乙双方协商同意， 　（以下简称甲方）从周至县哑柏镇绿星苗圃（以下简称乙方）购买银杏苗木，（用于渭政办发[2010]205号文件，渭南市区绿化），并就相关事宜达成以下协议：
一、 苗木数量：
二、 苗木规格：胸径15cm以上，主干通直，树头完整，枝条匀称、丰满，无病虫害，树形美观。
三、 苗木价格：每株计人民币
四、 该价格包括：苗木费、挖掘费、包装费、装车费、拉运费五项。合计人民币（ ）
五、 付款方式：任务完成后，10日内一次付清。
六、 有关事项：
1、 土球规格：苗木所带土球直径1.2米以上，厚度60cm以上，卸车前完整不破裂。
2、 包装规格：土球包装腰带无间隙宽度12cm以上，纵扎草绳间隙在2cm以下。绳杆高度40cm，缠冠高度2米。
3、 所有苗木必须是播种培育，均为本苗圃苗木，严禁从外省、外地调动，由此产生的不良后果，由乙方负责。
4、 乙方必须按照甲方时间、地点、数量要求按时送苗。（送苗地点，渭南市城区）并保证我县任务完成居全市前三名。
5、 苗木结算数量以接收方接收单上的数据为准，因不符合合同条款中苗木规格要求的，接收方拒绝接收的苗木由乙方自行处理。
六、本合同未尽事宜，甲乙双方同意协商解决。
七、合同条款违约，造成经济损失，由造成损失方全额赔偿。
八、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自签字盖章之日起生效 二0一0年十二月