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外商在昆投资的贸易公司如何设立登记
□江苏鼎昆律师事务所 钱文强律师

如何设立贸易公司，具体流程如何，需要提供什么资料，是许多准备在昆山投资设立贸易公司的外商想要急切了解的问题，为了让大家对外商投资贸易公司的设立有一个大致的了解，现就设立过程的相关问题及程序进行简要介绍。

【第一步】经营场所
公司需要经营场所作为注册地址，经营场所可以是投资方自有的房屋或者租赁的房屋。但是，该房屋房产证上的设计用途必须为商业服务房，不得是住宅、工业等用途（昆山开发区没有贸易公司不得设立在工业厂房内的规定）。
需要的资料：
1、房产证
2、租赁合同（租赁必需）
办理时间：公司决定

【第二步】名称预登记
公司需要注册其专有的名称，由于注册时可能会遇到同行业重名的情形，可以备用三至五个名称以确保注册成功，这里建议企业注册名称时选用三个字的名称（例如：昆山XXX贸易有限公司），因为目前在昆山注册两个字名称有较多重名，好的名称多数已被占用。
需要的资料：
1、外商投资企业名称预先核准申请书
2、全体投资人的身份证明复印件
3、企业名称预先核准的机关与拟设立企业登记机关不一致的，投资人还应当提交拟设企业登记机关的名称查询意见
4、企业集团的子公司名称中冠以企业集团名称或者简称的，应当提交加盖企业集团母公司印章的《企业集团登记证》复印件；参股公司还应当提交企业集团管理机构同意的证明
办理时间：2个工作日

【第三步】环境影响申报
公司首先需要确定自己的经营范围（经营范围最好在办理环保前，先由商务局、工商局确定可行后再向环保部门提交），再向环保部门办理环境影响申报登记。由于贸易型公司不涉及生产，基本无空气、水、固体污染排放，环境影响评价的办理会比较简单。
需要的资料：
1、建设项目申报表（一式六份）
2、项目申请报告
3、名称预先核准通知书复印件
4、房产证、租赁合同复印件
5、网上申报
办理时间：1个月

【第四步】商务局审批
公司需要向商务局办理审批，提交进出口商品清单。
需要的资料：
1、外国投资者设立外商投资企业报送文件目录
2、项目初审表
3、设立外资企业申请书
4、可行性研究报告
5、外资企业章程（由投资方各方法定代表人或授权代表签署）
6、企业名称预先核准通知书
7、投资者主体资格证明（须经公证及认证）
8、境外投资者（非自然人）主体资格审核申报表
9、董事会成员名单
10、委派方法定代表人签署的董事委派书和有效身份证明
11、委派方法定代表人签署的监事委派书和有效身份证明
12、环境影响登记表（环保部门出具）
13、土地出让合同（土地管理部门出具）或房屋租赁合同（外商与出租方签署）
14、企业土地利用、环保情况申报表
15、法律法规规定需专项或前置审批的批准文件和许可证
16、商业信息备案表
17、银行资信证明
18、进出口商品列表清单
办理时间：2个工作日

【第五步】工商注册登记
审批机关批准设立后，公司需要去工商部门办理注册登记，领取营业执照。工商注册登记首先要去欲设立公司注册地的工商分局办理注册登记预审，然后才可以办理注册登记。（注册登记办理完之后，实收资本仍为0，需要在出资及验资完成后变更实收资本）
需要的资料：
1、拟任法定代表人签署的《外商投资的公司设立登记申请书》
2、商务局批复、批准证书副本1
3、公司章程
4、《名称预先核准通知书》
5、投资者的主体资格证明或自然人身份证明（境外非自然人投资者：台湾地区投资者的主体资格证明应当经当地公证机关公证，香港和澳门地区投资者按照专项规定由中国委托的公证人进行公证并经中国司法部派驻当地的机构签章转递）
6、董事、监事和经理的任职文件及身份证原件（或商务局盖章的身份证复印件也可）
7、法定代表人任职文件及2张2寸证件照
8、股东首次出资是非货币财产的，提交已办理财产权转移手续的证明文件
9、租赁协议原件、房产证复印件
10、前置审批文件或证件（适用于经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关的批准文件或者许可证书复印件或许可证明）
11、法律文件送达授权委托书及被授权人的主体资格证明复印件
办理时间：7个工作日（预审+注册）

【第六步】刻章
领取营业执照后，公司便可以去公安部门申请刻章（包括：公章、法人章、财务章、发票章、合同章），公司可以根据自己的需要选择刻4个章或者5个章（合同章为可选）。另外，发票章需要在税务登记证办结后凭税号才能刻。
需要的资料：
1、营业执照正副本原件
2、法定代表人身份证原件
3、指定代表或者共同委托代理人身份证原件
办理时间：1个工作日

【第七步】办理组织机构代码证
刻完印章后，公司即可去质量技术监督局办理组织机构代码证。另外，办理组织机构代码证所需的“组织机构代码赋码通知单”在办理商务局审批时，会与批准证书一并领取。
需要的资料：
1、组织机构代码证申请表
2、营业执照复印件（须有最新年检记录），工商局核准设立通知书
3、法定代表人身份证复印件（港澳台人员须港澳通行证或台胞证）
4、经办人身份证复印件
5、公章
6、批准证书复印件
7、组织机构代码赋码通知单
办理时间：1个工作日

【第八步】办理税务登记证
公司办理税务登记证要提供注册地址房屋的土地使用证复印件以及财务负责人的身份信息及联系方式，需要提前确定财务负责人的身份。
需要的资料：
1、税务登记表
2、组织机构代码证副本复印件
3、营业执照副本复印件
4、法定代表人身份证复印件
5、财务负责人身份证复印件
6、公司章程原件
7、房屋租赁合同和房产证、土地证复印件、出租方信息（企业：组织机构代码证，个人：身份证复印件）
8、投资方信息资料复印件
10、批准证书副本和商务局批复复印件
11、公章
12、工商准予设立通知书复印件
13、经办人身份证复印件
办理时间：1个工作日

【第九步】外汇登记及核准开户
公司需要向外汇管理局申请核准开户以及办理外汇登记证，由外汇管理局核准开户及核准申请的金额后，公司才可以去银行开立资本金账户，并且只能转入核准的金额。公司需要事先确定在哪个银行开户，并且需要在开户申请中写明。
需要的资料：
1、《新设外商投资企业外汇登记申请表》、《外商投资企业外汇登记信息表》
2、填写并加盖公章的《资本项目外汇业务申请表》（两份）
3、企业办理资本金开户的书面申请
4、营业执照（原件及复印件）、商务局批复（原件及复印件）
5、批准证书（原件及复印件）
6、组织机构代码证（原件及复印件）
7、外商投资企业合同（外商独资企业除外）、公司章程
8、投资方主体证明及翻译件
办理时间：2-5个工作日

【第十步】银行开户
在得到外汇管理局的核准后，公司可以去银行开资本金账户。为了之后公司业务的开展，可以开立人民币账户与结汇账户。
需要的资料：（限农业银行资本金账户）
1、开户申请表 (1份）
2、营业执照正本复印件（3份）
3、组织机构代码证正本复印件（3份）
4、税务登记证正本复印件按（3份）
5、法定代表人身份证复印件（3份）
6、指定代表或者共同委托代理人身份证复印件（1份）
7、公章
办理时间：1个工作日

【第十一步】投资方出资
资本金账户开立后，投资方便可以向该账户转入资金，以完成对注册资本的出资。
出资可以一次性，也可以分期。分期出资的，公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额（人民币三万元），其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。
出资可以是实物的也可以是货币的。如以实物出资的，其中货币出资的比例不得低于注册资本的30%，且转账必须以投资方的名义，从投资方的账户转出，不得使用其他人的名义转账。
出资的形式应当在公司设立之初事先在章程及其他申请材料中确定，等到需要出资的时候，按照原先确定的形式出资。
办理时间：投资方决定

【第十二步】验资
出资完成后，由会计师事务所对公司的出资进行验资，证明公司的出资额度。
需要的资料：（限纯货币出资）
1、设立申请批复文件原件
2、批准证书复印件
3、营业执照复印件
4、公司章程复印件
5、外币境外汇款入账单原件
6、涉外收入申报单原件
7、银行对账单原件
8、资本金账户流入登记备案信息表
9、外管局询证函（一式两份盖公章）
10、外汇登记证IC卡原件
11、组织机构代码证原件
办理时间：5个工作日

【第十三步】变更实收资本
公司出资经验资后，营业执照上的实收资本需要进行相应的变更，符合公司实际出资的情况。办理实收资本变更与注册登记一样，需要先去工商分局办理变更预审，之后才可以办理变更。
需要的资料：
1、《外商投资的公司变更登记申请书》
2、验资报告
3、营业执照正、副本原件
办理时间：5个工作日

【第十四步】办理财政登记证
外商投资企业在工商行政管理机关签发营业执照之日起30日内应到财政部门办理财政登记。
需要的资料：
1、昆山财政局网上申报
2、外商投资企业财政登记表
3、营业执照副本复印件
4、批准证书复印件、组织机构代码证复印件
办理时间：3-5个工作日

【第十五步】自理报检
自理报检企业必须向出入境检验检疫机构申请办理自理报检企业备案登记证明书，接受出入境检验检疫机构的监督管理。
需要的资料：
1、昆山出入境检验检疫局网上申请
2、自理报检企业登记备案申请表
3、营业执照复印件
4、批准证书复印件
5、组织机构代码证复印件
6、开户许可证（人民币账户）
办理时间：2个工作日

【第十六步】海关注册登记
海关注册登记证只能由企业的报关员办理或者报关公司办理。
需要的资料：（略）
办理时间：（略）

【第十七步】企业名录登记
从事进出口贸易，需要向外汇管理局申请办理贸易外汇收支企业名录登记。
需要的资料：
1、贸易外汇收支企业名录登记申请书
2、货物贸易外汇收支业务办理确认书
3、批准证书复印件
4、营业执照正、副本复印件
5、组织机构代码证正、副本复印件
6、海关进出口货物收发人报关注册登记证
办理时间：1个工作日