工程科技火力发电企业安全风险评估手册.doc

火力发电企业安全风险评估手册

2011版
编制和使用说明
安全风险的管控是本质安全型企业创建的关键。为进一步控制安全风险，中国大唐集团公司在开展安全型评价、重大危险源评估、季节性安全检查等隐患排查治理工作的基础上，根据本质安全型发电企业创建工作的需要，按照体系化管理的模式，编制了“本质安全型发电企业安全风险评估手册”，分为火力发电企业、水力发电企业、风力发电企业三个部分。
安全风险评估将发电企业安全风险管控划分为管理、人员、设备、环境四个单元，遵循源头管理、过程控制、应急处置、持续改进的原则，对要素管理的全过程进行评估。评估采用了专家赋值法，对每个评估项目确定标准分，针对存在问题对安全风险影响程度，分档扣分，通过计算总得分率来确定系统的风险度。
风险等级的计算：
单元风险度得分率=（1－单元实际得分／单元标准分值）×100%
企业风险度=（1－∑单元实际得分／∑单元标准分值）×100%
在管理模式上，安全风险评估采取企业自评估、分子公司评估、集团公司评估三个层面进行。自评估是由发电企业按照评估手册组织企业内部管理和技术人员开展的评估，分子公司评估由分子公司组织有关企业人员、企业技术监控服务单位的专家共同做进行，集团公司的评估由集团公司组织有关专家进行。企业自评估的风险度，用于指导企业加强日常管理，分子公司组织的评估结论，用于上报集团公司企业本质安全型企业的建设水平的指标。集团公司评估的结论，用于修正分子公司上报数据的偏差。
基层企业的自评估至少每年全面开展一次，重点是日常的动态评估和管理。分子公司每年组织对所属企业全面评估一次，集团公司组织每年对每个分子公司最少抽查一个基层企业。基层企业要认真做好人员培训，逐步掌握评估方法和评分标准等。由分管生产的副职牵头，按专业分组，认真组织评估。自评估结束后要整理出重大问题和管理问题，把管理因素作为重要内容进行分析，找出管理和责任制落实方面存在的问题，并上报分支机构、子公司。
集团公司、分子公司在专家评估过程中，要注重对基层企业人员的培训，要从存在的问题中发现影响安全生产水平的共性和趋势性问题，采取组织措施、技术措施加以整改。基层企业对安全风险评估出的问题，必须全部列入整改计划，做到确认目标、确认问题、确认责任、确认措施、确认效果，兑现奖惩。
评估条款及专家建议中，如涉及到设计标准、国家、行业标准发生了改变，除已明确必须淘汰或改进的设备、设施外，其他设备、设施的整改按以下原则执行：
（一）消除设备缺陷后，能够满足原设备、设施设计安全水平的，以消除缺陷为主。不能满足原设计安全水平的，必须进行整改；
（二）严重威胁安全生产的，经发电企业及评估专家共同认定，则必须按现有标准进行整改；
（三）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有标准进行改进。
需要在大、小修中解决的问题，如整改期内没有机组检修，必须同时具备以下条件，才能认定为部分整改，否则认定为未整改：
（一）制定了防止问题引发事故的组织措施、技术措施，且相关人员熟悉并掌握；
（二）制定了检修方案、工艺；
（三）制定了备品、备件、材料的采购计划，且费用落实。
安全风险评估是一个新生事物，继承了安全性评价“贵在真实，重在整改”的优良传统，在现场的操作上，要充分借鉴安全性评价的做法，并通过实践不断完善标准，规范操作程序，使之更好地服务于本质安全型企业的创建工作。
由于水平有限，难免存在一些问题，希望对在执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。

序号
评估项目
标准分
评估内容及评估方法
评估标准
评估依据
对标自查
扣分原因
检查人
2
人员单元
830

2.1
培训与能力
100

2.1.1
管理制度
10
依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全安全生产培训管理制度，内容包括：机构与职责、需求分析、计划编制、计划实施、评价与考核、回顾与记录等
未按要求制定管理制度，此项不得分；管理制度未结合本企业实际，制定不完善，扣标准分的10%
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》

兰红梅
2.1.2
机构与职责
10
成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责
未成立管理机构，此项不得分；成立管理机构，但职责不明确，扣标准分的50%
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》

兰红梅
2.1.3
需求分析
10
对安全生产、职业健康、岗位专业、人员技能等培训需求进行分析，确定培训项目
未制定培训项目，此项不得分
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》

兰红梅
2.1.4
计划编制
20
根据培训项目，确定培训方法、时间与周期、师资与内容，分层、分级编制年度培训计划

2.1.4.1
时间与周期
5
明确新上岗和在岗生产人员的培训时间与周期，严格执行培训时间
未确定新上岗和在岗生产人员的培训时间与周期，此项不得分；未执行培训时间，扣标准分的10%
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》

兰红梅
2.1.4.2
项目与方法
10
采取多种培训项目及方法如：技术问答、事故预想、练兵、比武等现场培训活动
培训项目及方法单一，未起到效果，扣标准分的10%
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》

兰红梅
2.1.4.3
师资与内容
5
专业师资力量进行专业性培训
非专业师资力量进行专业性培训，扣标准分的10%
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》

兰红梅
2.1.5
计划实施
50
1.按照培训计划，组织员工学习安全生产的方针、法规、制度、《电业安全工作规程》、操作规程、岗位“应知应会”、应急知识等；
2.按计划组织反事故演习、应急预案培训与演练；
3.所有生产人员必须熟练掌握触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法；消防器材的使用方法等常识；所有员工必须掌握消防器材的使用方法；
4.新入厂的人员（含实习、代培人员）要经厂、车间和班组三级安全教育，本企业内生产换岗人员要经车间、班组安全教育，经考试合格后进入生产现场工作；
5.新上岗200MW及以上机组的主要岗位运行人员，要进培训并考试合格；在岗人员应定期进行仿真机培训；
6.运行、检修、试验（含技术人员）等新上岗人员，要经过仿真机、试验规程的学习和跟班实习，并考试合格；
7.涉及电焊、起重、电梯、电工、登高、机动车辆等特种作业人员，必须经过国家规定的专业培训，取得相应的特种作业资格证书；
8.离开运行岗位1个月及以上的主要岗位值班人员或离开运行岗位3个月及以上的一般岗位值班人员，应经过熟悉设备系统、熟悉；
运行方式的跟班实习两个轮值，并经《电业安全工作规程》考试合格
1.未按照培训计划学习，扣标准分的10%；学习效果不明显。扣标准分的10%；
2. 未按计划组织反事故演习、应急预案培训与演练，扣标准分的10%；
3. 生产人员不熟练现场急救方法；消防器材的使用方法等常识，发现一起扣标准分的10%；
4. 新入厂的人员（含实习、代培人员）未经厂、车间和班组三级安全教育，发现一起扣标准分的10%；本企业内生产换岗人员未经车间、班组安全教育，未考试合格后进入生产现场工作的，发现一起扣标准分的10%,扣完为止；
5. 新上岗200MW及以上机组的主要岗位运行人员，未进行培训并考试合格上岗的，发现一起扣标准分的10%；在岗人员未定期进行仿真机培训，发现一起扣标准分的10%,扣完为止；
6. 运行、检修、试验（含技术人员）等新上岗人员，未经过仿真机、试验规程的学习和跟班实习，扣标准分的10%；考试不合格上岗，扣标准分的10%；
7.从事电焊、起重、电梯、电工、登高、机动车辆等特种作业人员，未经过国家规定的专业培训，取得相应的特种作业资格证书的，发现一起扣标准分的10%，扣完为止；
8.离开运行岗位1个月及以上的主要岗位值班人员或离开运行岗位3个月及以上的一般岗位值班人员，未经过熟悉设备系统、熟悉运行方式的跟班实习两个轮值，并《电业安全工作规程》考试合格上岗的，发现一起扣标准分的10%；扣完为止；
9. 新任命的各级生产领导人员，未安排至少3个工作日以上的有关安全生产的方针、法规、规程制度和岗位安全职责的的培训学习，扣标准分的10%；
10.未每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人及粉尘、气体等浓度测量人员进行培训考试，发现一起扣标准分的10%；扣完为止；
11.对违反规程制度造成事故、一类障碍和严重未遂事故的责任者，除按有关规定处理外，未责成其学习有关规程制度，并经考试合格后上岗的，发现一起扣标准分的10%；扣完为止；
12.未及时组织员工学习事故通报和未定期组织岗位人员学习有针对性的事故案例，扣标准分的10%；
13. 各单位行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职以及安全监督人员未经过国家二级培训机构培训，取得上岗资格证的，发现一起扣标准分的10%；扣完为止；
14.各单位安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员，未取得集团公司上岗证，发现一起扣标准分的10%；扣完为止；
15.未按要求，组织技能鉴定工作，扣标准分的20%
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》
《中国大唐集团公司员工持证上岗管理规定》
《中国大唐集团公司职业技能鉴定实施细则》
《中国大唐集团公司职业技能鉴定管理办法》

兰红梅
9.新任命的各级生产领导人员，由上级管理部门安排至少3个工作日以上的有关安全生产的方针、法规、规程制度和岗位安全职责的的培训学习，考试合格；
10.车间负责人、生产科室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试；
11.发电及其他多种产业企业对车间的运行、检修、试验人员以及特种作业人员，每年进行一次安全生产规程制度的考试；
12. 每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人及粉尘、气体等浓度测量人员进行培训考试；
13.对违反规程制度造成事故、一类障碍和严重未遂事故的责任者，除按有关规定处理外，责成其学习有关规程制度，并经考试合格后上岗；
14.及时组织员工学习事故通报，定期组织岗位人员学习有针对性的事故案例；
15. 各单位行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职以及安全监督人员必须经过国家二级培训机构培训，取得上岗资格证；

16.各单位安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员，必须取得集团公司上岗证；
17.按要求，组织技能鉴定工作

兰红梅
2.2
生产任务管理
180

2.2.1
管理制度
10
查阅文件
1.应健全的生产任务管理制度，包括机构与职责，生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录等；
1.无生产任务管理制度，不得分；
2.管理制度中不包含生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录，少一项扣标准分的20%；
《中国大唐集团公司生产任务管理办法》
《中国大唐集团公司生产任务管理办法补充规定》

孟宪禹
2.2.2
机构与职责
10
查阅文件
应成立生产任务管理领导小组、内审等机构，明确职责
1.未成立生产任务管理领导小组、内审机构，无相关文件，不得分；
2.文件中未明确责任人，扣标准分的20%；

孟宪禹
2.2.3
系统平台
10
现场检查
1.必须具备生产任务系统管理所需的硬件和软件系统；
2. 生产任务系统应与设备缺陷管理、“两票”等系统密切关联；
1.无建立生产任务管理系统所需的硬件或软件，不得分；
2.生产任务系统未与设备缺陷管理、“两票”系统关联，扣标准分的20%；

孟宪禹
2.2.4
任务管理
100
现场检查
1.所有生产任务都必须以任务单的形式下达
2. 一张应开票的工作任务单只生成一张工作票，或一张操作任务单只对应一份操作票
3.接收人在接收生产任务单后才能开票，并且在打印出正式的工作（操作）票后，“两票”系统将工作（操作）票编号自动填写到任务单内相应栏目
4.接收人在终结工作（操作）票后，“两票”系统应自动生成将工作（操作）票终结时间，自动终结该任务单填写到相应栏目，并自动终结任务单
5.在打印出正式工作（操作）票后，该工作任务单不得再办理延期手续
6.对于需要开票的任务单，由“两票”系统自动终结，由下达人负责验收并手动终结
7.已执行的工作（操作）任务单，任何人均无权删除；已终结的工作（操作）任务单任何人均无权修改
8.如有工作（操作）任务未执行，要在备注栏内填写未执行的原因
9.每天要对生产任务单进行统计，数据齐全
1.没有以任务单的形式下发生产任务，每一项扣标准分的20%，直至扣完标准分；
2.未明确手动下达任务单的权限，扣标准分的50%；
3. 一张应开票的工作任务单只生成一张工作票，或一张操作任务单只对应一份操作票，每一张不符合要求扣标准分的20%，直至扣完标准分；
4. 接收人在接收生产任务单后才能开票，产生一张不符合要求的任务单，每张扣标准分的20%；
5. 接收人在终结工作（操作）票后，“两票”系统应自动生成将工作（操作）票终结时间，自动终结该任务单填写到相应栏目，并自动终结任务单，不能满足上述要求，扣标准分的50%；
6. 在打印出正式工作（操作）票后，该工作任务单不得再办理延期手续，不能达到要求扣标准分的50%；
7. 不能实现需要开票的任务单，由“两票”系统自动终结，由下达人负责验收并手动终结的，扣标准分的50%；
8. 已执行的工作（操作）任务单、已终结的工作（操作）任务单任何人均无权修改，否则扣标准分的50%；
9. 如有工作（操作）任务未执行，未在备注栏内填写未执行的原因，每项扣标准分的20%；
10.未每天要对生产任务单进行统计，缺一天扣标准分的20%；
《中国大唐集团公司生产任务管理办法》
《中国大唐集团公司生产任务管理办法补充规定》

孟宪禹
2.2.5
审核与奖惩
50
查阅文件、报表等资料
1.应每月由责任部门对生产任务完成情况尤其是疑似无票作业情况进行统计、分析和总结，对每个无票作业任务都要查找原因提出改进措施，及时通报生产任务的完成情况
2.对发生不合格任务单的责任人必须进行考核
1.没有每月对生产任务完成情况的统计记录，缺一次扣标准分的20%；没有对疑似无票作业情况进行统计、分析和总结的记录，缺一次扣标准分的20%；没有对每个无票作业任务查找原因并提出改进措施的记录，缺一个，扣标准分的20%；没有每月通报生产任务的完成情况的记录，缺一次，扣标准分的20%；
2.对发生不合格任务单的责任人进行考核，少一次记录扣标准分的20%；
《中国大唐集团公司生产任务管理办法》
《中国大唐集团公司生产任务管理办法补充规定》

孟宪禹
2.3
两票管理
130

2.3.1
管理制度
20
查阅国家、行业和集团公司规章制度
1.结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业“两票”管理制度
2.内容包括：机构与职责、生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录等
管理制度不完整完善，存在漏洞的，不得分
《中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准》

程高学
2.3.2
机构与职责
10
成立以企业分管生产副职为组长的“两票”管理机构，明确职责
未成立两票管理机构的，不得分

2.3.3
建立标准票库
10
查阅国家、行业和集团公司规章制度
1. 科学测算标准票数量，建立健全标准票库；
2. 标准票入库要严格履行审批手续，落实责任
1.标准票库不完善的，不得分；
2.标准票入库审批不到位的，不得分

程高学
2.3.4
能力培训
20
查阅国家、行业和集团公司规章制度
1. 生产人员（包括领导、外来人员）要了解、掌握“两票”及反违章等相关管理制度；
2. 每年要对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，经考试合格后，以正式文件公布，并印发各个有关部门和生产岗位
1. 生产人员（包括领导、外来人员） “两票”及反违章等相关管理制度了解、掌握不全面的，不得分；
2. 年度未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训和考试的，不得分

程高学
2.3.5
两票执行
50
1. 公布可以不开操作票进行的热机操作项目清单
2. 开票时，票的种类要准确，并附带有危险点控制措施票
3. 所有现场工作是均要进行任务登记
4. 生产现场所有任务要有对应的任务单
5. 工作票中的重要安全措施不能有漏项、增项、错项等错误
6. 操作票中的重要操作项目不能有漏项、增项、错项等错误
7. 危险点分析要准确、到位，控制措施要有针对性，作业人员要认真学习并签名；
8. 检修工作要严格履行工作票的执行程序（签发、许可、监护、间断、延期、试运、终结），并规范运作；
9. 运行操作要严格履行操作票的执行程序（接受操作预告、操作票“四审”、发布和接受操作任务、电气模拟操作、实际操作、复核确认、汇报终结），并规范运作；
10. 建立“两票”管理系统，并实现网上办票和管理工作
1. 未公布可以不开操作票进行的热机操作项目清单的，不得分；
2.工作任务与票的种类不符或无危险点控制票的，不得分，并扣标准分的100%；
3.现场工作任务登记存在缺漏的，不得分；
4.现场生产任务无任务单或与任务单不对应的，不得分；
5. 工作票中的重要安全措施存在漏项、增项、错项等错误的，不得分；
6. 操作票中的重要操作项目存在漏项、增项、错项等错误的，不得分；
7. 危险点分析不准确不到位，控制措施不全面，作业人员开工前未认真学习并签名的，不得分，并扣标准分的50%～80%；
8. 检修工作未严格履行工作票执行程序（签发、许可、监护、间断、延期、试运、终结），存在漏项、错项等错误的，不得分，并扣标准分的30%～50%；
9. 运行操作未严格履行操作票的执行程序（接受操作预告、操作票“四审”、发布和接受操作任务、电气模拟操作、实际操作、复核确认、汇报终结），存在漏项、错项等错误的不得分，并扣标准分的30%～50%；
10. 未建立网上“两票”管理系统的，不得分

程高学
2.3.6
检查与考核
10
按职责分工，积极开展“两票”动态检查、审查等日常管理工作，管理人员要深入现场检查指导每项工作的措施落实情况，签字确认，发生违章，及时纠正并进行考核
管理人员现场检查与考核不到位的，不得分

程高学
2.3.7
统计分析
10
每月对“两票”执行情况进行统计、分析，对存在问题提出整改建议
未对月度“两票”执行情况进行统计、分析，未对存在问题提出整改建议的，不得分

程高学
2.4
三讲一落实
120

2.4.1
管理制度
10
查阅制度
1.查阅企业“三讲一落实”活动管理制度，内容应包括：机构与职责、教育培训、班前准备、任务分配、讲解前学习、“三讲”、 作业准备、过程控制、作业后点评、班后会总结、检查与奖惩等
1.无“三讲一落实”活动管理制度，本项不得分
2.内容不全扣本项标准分的50%
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.2
机构与职责
10
查阅资料
查阅企业应成立“三讲一落实”管理机构并明确职责
1.未成立管理机构，本项不得分
2.职责不明确扣本项标准分的50%
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.3
教育培训
10
抽查班组资料，现场询问
1.抽查班组内的制度、规程、图纸、资料、危险点分析手册等应配备齐全
2.询问现场作业人员应了解掌握“三讲一落实”活动流程（管理制度）
1.各种资料、手册配备不齐全扣本项标准分的50%
2.现场作业人员不掌握制度和活动流程，扣本项标准分的50%
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.4
班前准备
10
现场询问
1.询问班组长在接班前，应详细了解运行方式及运行状况、现场作业及安全措施、设备系统缺陷及消缺、异常及事故处理、上级指示、定期工作等相关信息，对照生产任务的作业环境、作业方法、事故教训、作业人员的技能和状态，查找危险点并制定安全措施，为班前会的召开做好准备
对情况不了解，本项不得分

《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.5
任务分配
10
班组抽查
检查班组班长应对各项生产任务进行合理分工并布置，班长应指定每个生产任务的“三讲一落实”主讲人，并做好记录
1.没有对任务进行合理分工，本项不得分
2.没有指定任务主讲人，扣本项标准分的50%
3.没有做好记录扣本项标准分的50%
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.6
讲解前学习
10
班组抽查
1.检查班组应在讲解前组织工作班成员分析工作任务作业过程存在的风险，学习同类工作事故案例等，制定防范措施
1.没有组织工作班成员分析工作任务作业过程中存在的风险或学习同类工作事故案例，本项不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.7
“三讲”
10
班组抽查
1.检查正式工作前，工作负责人（操作监护人）应将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，作业（操作）人员补充讲解并签字确认
1. 工作负责人（操作监护人）没有将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，本项不得分
2. 作业（操作）人员没有补充讲解并签字确认，本项不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.8
作业准备
10
班组抽查
检查工作负责人（操作监护人）应组织工作班成员做好作业（操作）前准备工作
没有做好准备，本项不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.9
过程控制
10
现场检查
检查工作（操作）期间的安全措施应全面落实
检查安全管理人员应到场检查指导并签字
没有全面落实安全措施，本项不得分
安全管理人员未到现场检查指导并签字，本项不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.10
作业后点评
10
现场检查
检查作业（操作）后，应组织检查确认并总结分析
作业（操作）后，没有组织检查确认并总结分析，本项不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.11
班后会总结
10
班组抽查
1.检查班组班后会，班长应对当班所有工作（操作）进行总结点评
1.未召开班后会，本项不得分
2.未对所有工作（操作）进行总结点评，本项不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.4.12
检查与奖惩
10
查阅资料
查阅企业、车间、班组每月定期开展“三讲一落实”活动情况的检查、点评、通报，奖励考核记录
没有相关记录，本项不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.5
班组管理
150

2.5.1
管理制度
10
查阅制度
1.查阅企业班组安全生产管理制度，内容应包括：机构与职责、能力培训、“两措”、“两会一活动”、工器具管理、职业健康、消防管理、质量技术、生产任务、“三讲一落实”、安全检查等
制度不全，本项不得分
《中国大唐集团公司班组标准化管理办法》
《中国大唐集团公司设备缺陷管理办法》

王颖
2.5.2
机构与职责
15
查阅资料
1.查阅企业已经成立班组管理组织机构，明确职责
2.查阅企业按照工作范围、技术能力、岗位、工种等配备班组人员；
3.查阅班组设立了“五大员”，明确职责，共同参与班组的管理
1.未成立班组管理机构，本项不得分
2.未按要求配备班组人员，本项不得分
3.未设立“五大员”参与班组的管理，本项不得分
《中国大唐集团公司班组标准化管理办法》

王颖
2.5.3
能力培训
15
查阅资料 现场检查
1.查阅班组安全生产培训计划和培训记录
2.查阅特殊作业人员的定期专业培训记录
3.检查特殊作业人员的有效资格证书
4.查阅企业应组织班组人员从不同角度和层面，对危险点（源）进行辩识，对安全隐患和习惯性违章进行分析，掌握预控措施
1.无培训计划本项不得分
2.无培训记录本项不得分，培训记录不完整、弄虚作假本项不得分
3.特殊作业人员无定期专业培训记录本项不得分
4.特殊作业人员有效资格证书不全本项不得分
5.未组织对危险点（源）的辨识工作，扣本项标准分的50%
《中国大唐集团公司班组标准化管理办法》

王颖
2.5.4
安全技术措施和反事故措施管理
10
查阅资料
查阅企业和车间“两措”（安全技术措施和反事故措施）计划及安全性评价等问题整改计划
查阅企业安全生产工作应做到“六同时”（计划、部署、实施、检查、改进、考核生产工作时有安全内容）
无企业和车间“两措”工作计划，本项不得分
无安全性评价等问题整改计划，本项不得分
安全生产没有做到“六同时”，本项不得分

程高学
2.5.5
班前会、班后会、安全日活动管理
10
查阅记录，现场检查
1．检查班前、后会记录；班前会应明确当天的工作任务、运行方式，做好危险点分析，布置安全措施，并在作业过程中检查措施的落实情况；班后会应总结讲评当班工作完成情况和安全措施落实情况；
2．检查安全日活动管理制度；
3．检查安全日活动实效
1．班前会、班后会未按期召开，不得分；内容不具体、针对性不强，不得分；
2．安全日活动开展不正常，不得分；
3．安全日活动缺乏针对性或流于形式不得分；
4．缺席人员未能及时补课，不得分
《中国大唐集团公司班组标准化管理办法》
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

王颖
2.5.6
工器具管理
10
查阅资料，现场检查
1．查阅班组专用工具、安全工具保管、维护、试验台帐；
2．检查各类工具检验合格证
1．相关台帐不全，本项不得分；
2．检验合格证不全，扣本项标准分的50%
《中国大唐集团公司班组标准化管理办法》

2.5.7
职业健康
10
现场检查
现场抽查作业点应按规定配备劳动保护用品，落实保护措施
劳动保护用品不全，本项不得分

兰红梅
2.5.8
消防管理
15
现场检查 人员询问 查阅记录
1．检查班组管辖区域内的重点防火部位防火设施应完善；
2．询问职工应能正确使用消防器材、操作消防设备；
3．查阅义务消防员定期参加消防演习和训练记录；
4．现场检查动火作业点应该有动火票
1．防火设施不全本项不得分；
2．职工对消防器材和消防设备的使用不熟悉本项不得分；
3．义务消防员无定期演习和训练记录或记录不全本项不得分；
4．动火作业点无动火票本项不得分
《中华人民共和国消防法》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》
DL5027-1993《电力设备典型消防规程》
《中国大唐集团公司消防安全管理标准》
GB50140-2005《建筑灭火器配置设计规范》

颉双宝
2.5.9
质量技术
10
查阅资料
1．查阅班组质量控制机制相关资料；
2．查阅班组技术攻关和QC活动记录
1．无质量控制机制相关记录，本项不得分；
2．无技术攻关记录扣本项标准分的50%；
3．无QC活动记录扣本项标准分的50%

马立虎
2.5.10
任务管理
10
查阅资料
查阅企业”两票三制”制度和执行情况
1.无”两票三制”制度，本项不得分
2.制度执行不彻底，本项不得分
《中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准》
《中国大唐集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法》

程高学
2.5.11
“三讲一落实”
15
现场检查
1．检查“三讲一落实”活动开展情况，应有计划安排班组工作人员轮流开展“三讲”活动，推动岗位学习和岗位练兵工作；
2．随机抽查运行2个班，检修2个班，检查“三讲一落实”活动情况；
3．现场随机检查5个作业点
1．“三讲一落实”活动开展不具体，或未安排全员讲“三讲”不得分；
2．无“三讲一落实”活动记录，不得分；
3．安全措施不落实，不得分；
4．未做到人人讲，事事讲，不得分；
5．发现一人次讲不清楚任务、危险点和防空措施，扣本项标准分的30%，发现三人次及以上讲不清楚任务、危险点和防控措施，不得分
《中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见》

程高学
2.5.12
现场管理
10
现场检查
1.检查班组所辖设备系统及安全措施应安全可靠；
2.检查现场作业应执行标准化作业，符合6S管理工作要求；
3.检查现场作业应严格遵守作业指导书的要求，控制工期，严把质量关
1.设备系统及安全措施存在问题，扣本项标准分的50%；
2.现场作业环境差，物品摆放不规范，扣本项标准分的50%；
3.作业过程未严格遵守作业指导书的要求，本项不得分

程高学
2.5.13
安全检查
10
查阅资料
查阅班组应按照“五查”要求，定期开展安全大检查，发现问题，落实整改
1.无安全检查记录本项不得分；
2.对发现的问题没有落实整改，本项不得分
《中国大唐集团公司班组标准化管理办法》

程高学
2.6
人员准入
150

2.6.1
管理制度
20
查阅国家、行业和集团公司规章制度
1. 结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全人员准入管理制度；
2.制度内容应包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等
管理制度不完整完善，存在漏洞或死角的，不得分；

《大唐集团公司现场安全设施标准化及准入制度》
《中国大唐集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定》
《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》

程高学
2.6.2
机构与职责
10
企业要成立生产现场人员准入管理机构，明确职责
未成立生产现场人员准入管理机构的，不得分

程高学
2.6.3
能力培训
30
查阅国家、行业和集团公司规章制度
1. 本企业正式员工，要按照三级安全技术教育培训和岗位工作标准，开展针对性培训考试工作；
2. 多种经营企业需要进入生产现场工作人员、企业直接签订两年及以上劳动合同的雇员、新厂新制企业长期外委项目部人员、承揽短期检修、维护工程的外委施工人员、生产现场保洁人员等五类人员，必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格；
3.所有人员均要进行现场安全技术交底，并执行签字确认
1.未按标准开展针对性培训考试工作的，不得分；
2.未组织各角色人员参加专业培训及考试的，不得分；
3.未进行现场安全技术交底并签字的，不得分，并扣标准分100%

兰红梅
2.6.4
准入审批
40
1. 本企业正式员工，要根据岗位职责、专业能力，明确各岗位、各工种人员的活动范围；
2.涉及到工程师站、电子间、保护室、计算机室、控制室、开关站等电气设备、危险品库、氢站、油区、实验室、建构筑物类的受限空间、档案室等重点场所，每年必须以文件形式公布准入人员名单；
3．“五类人员” 准入办理程序
a.要向业主企业提交准入申请报告和需准入人员相关材料，企业必须对所有需准入人员的生理、心理、身体状况、文化程度、业务技能等基本情况进行审查
b.明确工作岗位及可以进入的生产区域，保洁人员实施定点作业，并指定通行道路
c.主管部门对准入人员进行详细的安全交底
d.公布准入人员名单，发放准入证
4. 高压试验、汽轮发电机组解体、容器与管道类的受限空间、射线探伤等阶段性工作场所，要提前公布准入人员名单和准入期限，并张贴在作业场所警戒入口处
1.未明确规定正式员工活动范围的，不得分；
2.未定期以文件形式公布受限空间、重点场所准入人员名单的，不得分
3.对“五类人员”未按规定程序办理准入手续的，不得分；
4. 高压试验、汽轮发电机组解体、容器与管道类的受限空间、射线探伤等阶段性工作场所，未提前公布准入人员名单，准入期限不明确，名单未张贴在作业场所警戒入口处的，不得分

程高学
2.6.5
登记许可
10
进入工程师站、电子间、保护室、计算机室等重要场所的人员，必须执行许可登记或磁卡自动记录规定
进入工程师站、电子间、保护室、计算机室等重要场所的人员，未按规定登记的，不得分

程高学
2.6.6
设施维护
20
1.按照集团公司安全设施标准，生产现场各个区域做到准入标志齐全、醒目；
2.设立隔离、警戒、门禁的场所，始终保持防护设施完备可靠
1. 生产现场区域准入标志不齐全、不醒目的，不得分；
2. 设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施不完备的，不得分

程高学
2.6.7
现场监管
10
1.强化现场监督管理，检查进入现场人员准入证件佩戴情况，准入证类别和区域符合规定，询问有关对准入规定掌握情况
1.现场监督管理不到位的，不得分；

程高学
2.6.8
注销变更
10
1. 被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时交出准入证件，不得再进入生产区域；
2.工作任务与工作区域改变的人员，需重新办理审批授权准入手续
1. 被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时未收回准入证件，或放行再进入生产区域的，不得分；
2. 工作任务与工作区域改变的人员，未及时重新办理审批授权准入手续的，不得分

程高学