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商事法律案例研析商事法律案例研析河海大学商学院河海大学商学院 杨杨 晨晨 个人个人信息信息 河海大学河海大学商学院教授、博士生导师、知识产权研究所所长；国家局国家局 知识产权战略专家顾问、中国高校知识产权研究会常务理事；江苏省江苏省知识产权战略实施试点示范评审专家、南京苏州市南京苏州市科技智库咨询专家等；科研成果及获奖科研成果及获奖 出版著作8部 用知识产权管理赢得竞争优势等，发表CSSCI论文80余篇；主持部省科研课题50余项，国家局“产业异质性视角下知识产权政策协同路径、区域知识产权竞争力指标体系、中小企业集聚区知识产权管理与服务模式、专利创造和运用实践基地的服务体系”等；江苏局“专利运营机构培育及其模式选择、知识产权战略纲要、知识产权战略实施的绩效评价指标体系”，创业政策供给体系、科技领军人物与创新团队、江苏创新要素向企业集聚的路径等；获部省级以上科研成果奖获部省级以上科研成果奖8 8项项 2016知识产权融入经济发展的政策路径政政策建议策建议获国务委员王勇内参重点批示；获国务委员王勇内参重点批示；2011知识产权竞争力指标体系、2009区域知识产权战略实施绩效测度、2006企业知识管理及其知识产权保护典型案例分析分别获国家局全国知识产权优秀软课题成果二、三等奖；效力辨析效力辨析2 2 诚信履约3 34 44 4研讨内容5 5 违约解纠 变更终止变更终止 4 41 15 56 6 合同订立合同订立 商法概述商法概述 1 1 商法概述商法概述（1 1）定义）定义 含以含以“商事商事”或不以或不以“商事商事”命名，有命名，有公司、保险、海商、公司、保险、海商、票据、担保、破产票据、担保、破产等基本制度，是调整商事关系的法律规范的总称。等基本制度，是调整商事关系的法律规范的总称。（2 2）特征）特征 营利性、技术性、公私法兼顾性、国际性等营利性、技术性、公私法兼顾性、国际性等。（3 3）特点）特点 是是平等主体间商事平等主体间商事关系，具有关系，具有自律性、私法属性自律性、私法属性；以；以“无形无形之手之手”运行，以运行，以效率效率为价值取向。（为价值取向。（区别于区别于民法民法-平等主体平等主体间间财产和人财产和人身身关系关系-公平公平；经济法经济法-非平等性非平等性-国管理对民被管理国管理对民被管理-他律性他律性-“有形之手有形之手”公法属性公法属性-公正公正为价值取向为价值取向）（4 4）社会主义市场经济法律的基本原则）社会主义市场经济法律的基本原则1 1）财产）财产所有权无歧视保护所有权无歧视保护 2 2）合同自由）合同自由 3)3)诚实信用诚实信用 4 4）保护弱者合法权益）保护弱者合法权益 5 5）交易顺利、可靠、安全）交易顺利、可靠、安全 6 6）违法行为法定）违法行为法定 7 7）经济管理权限和程序法定）经济管理权限和程序法定 2 2 合同订立合同订立（1 1）合同定义）合同定义 是平等主体的自然人、法人、其他组织间设立、是平等主体的自然人、法人、其他组织间设立、变更、终止变更、终止民事权利义务关系民事权利义务关系的的协议协议。（2 2）合同特征）合同特征 是是法律地位平等的法律地位平等的双方或多方双方或多方意思表示一致、民事法律意思表示一致、民事法律行为、依法订立行为、依法订立具法律约束力行为（具法律约束力行为（高利贷高利贷）（3 3）订立主体）订立主体 有相应有相应民事权利能力和民事行为能力民事权利能力和民事行为能力的当事人或的当事人或代理人代理人 （4 4）订立程序）订立程序 经经要约（要约（希望和他人订立合同的意思表示希望和他人订立合同的意思表示）、承诺（）、承诺（受要受要约人同意要约的意思表示约人同意要约的意思表示）环节环节，当事人当事人意思表示一致，意思表示一致，合同即告成立。合同即告成立。（5 5）相关知识点）相关知识点 邀请要约、新要约、要约失效、要约撤回、要约撤销邀请要约、新要约、要约失效、要约撤回、要约撤销 实质性条款变更、承诺迟延、承诺迟到、格式条款（提示方义务、两种解实质性条款变更、承诺迟延、承诺迟到、格式条款（提示方义务、两种解释、非格式条款效力）释、非格式条款效力）案例一案例一 某木材公司库存有某木材公司库存有50005000立方米优质红松，立方米优质红松，5 5月月4 4日遂向某家日遂向某家具厂发函询问其是否愿意以每立方米具厂发函询问其是否愿意以每立方米750750元的价格购买一级红松，数量不限，元的价格购买一级红松，数量不限，并可代办托运，限在并可代办托运，限在3 3天内答复。天内答复。家具厂当时正与数十家乡镇企业搞联营，急需优质木材，在收函第家具厂当时正与数十家乡镇企业搞联营，急需优质木材，在收函第二天即称愿意以每立方米二天即称愿意以每立方米750750元的价格购元的价格购20002000立方米一级红松，月底家具立方米一级红松，月底家具厂派车来装货。厂派车来装货。5 5月月2929日，家具厂租的专列驶进木材公司货场，家具厂的业务员带日，家具厂租的专列驶进木材公司货场，家具厂的业务员带着汇票准备签约、提货、结算一起完成。此时，木材公司副经理华某才着汇票准备签约、提货、结算一起完成。此时，木材公司副经理华某才发现库场只有发现库场只有1OOO1OOO立方米优质红松，尚缺立方米优质红松，尚缺10001000立方米，倘和家具厂签约立方米，倘和家具厂签约购购20002000立方米，不能交付，即使不负逾期交付的责任也须承担专列滞留立方米，不能交付，即使不负逾期交付的责任也须承担专列滞留的罚金责任。的罚金责任。加上可靠消息，加上可靠消息，3 3天后一级红松的价格要涨至每立方光天后一级红松的价格要涨至每立方光980980元，如果现在元，如果现在和其签约，以和其签约，以750750元的价格卖出，元的价格卖出，20002000立方米要少赚立方米要少赚4646万元。木材公司遂万元。木材公司遂以原要约是指代办托运，并无规定受要约方派专列来提货，现在家具厂以原要约是指代办托运，并无规定受要约方派专列来提货，现在家具厂派专列来，单方面变更要约条件，视为其没接受原要约，提出了反要约，派专列来，单方面变更要约条件，视为其没接受原要约，提出了反要约，不构成承诺，我们不承认，拒绝家具厂签约提货的要求。不构成承诺，我们不承认，拒绝家具厂签约提货的要求。家具厂经反复请求对方履行要约义务无效，遂向法院起诉，要求木家具厂经反复请求对方履行要约义务无效，遂向法院起诉，要求木材公司交付材公司交付20002000立方米一级红松和赔偿专列滞留罚金损失立方米一级红松和赔偿专列滞留罚金损失6000060000元。元。请问：请问：木材公司是否应承担合同成立的违约之责？为什么？木材公司是否应承担合同成立的违约之责？为什么？案例二案例二 荷兰进口商荷兰进口商A A向中国出口商向中国出口商B B询盘购买一批农副产品。询盘购买一批农副产品。20052005年年1010月月7 7日，日，B B向向A A发盘如下：发盘如下：“报报200200吨吨C514C514（产品代号），即期装船，不可撤销即期信（产品代号），即期装船，不可撤销即期信用证付款，每吨用证付款，每吨CIFCIF鹿特丹鹿特丹US$1950US$1950，1010月月1515日以前电复有效日以前电复有效”v A A于于1010月月1212日复电如下：日复电如下：“我公司接受贵公司我公司接受贵公司1010月月7 7日发盘，但能否增日发盘，但能否增数量、降价格、延长有效期？数量、降价格、延长有效期？v B B于于1010月月1313日去电：报日去电：报300300吨吨C514 C514，即期装船，不可撤销即期信用证付，即期装船，不可撤销即期信用证付款，每吨款，每吨CIFCIF鹿特丹鹿特丹US$1900US$1900，1010月月2525日前电复有效。日前电复有效。v A A于于1010月月2222日复电如下：我公司接受贵公司日复电如下：我公司接受贵公司1010月月1313日发盘，除通用单证日发盘，除通用单证外，需提供产地证、植物检疫证明书、适合海洋运输的良好包装外，需提供产地证、植物检疫证明书、适合海洋运输的良好包装”。v B B于于1010月月2323日鉴于日鉴于C514C514的主要产地巴西遭到严重自然灾害，国际市的主要产地巴西遭到严重自然灾害，国际市v场价格急剧上涨，回电称：场价格急剧上涨，回电称：“贵公司贵公司2222日复电已知悉，但是十分抱歉，日复电已知悉，但是十分抱歉，由于世界市场价格发生变动，在收到贵公司接受电报之前，货已售出由于世界市场价格发生变动，在收到贵公司接受电报之前，货已售出”vA A认为其在认为其在2222日的承诺已生效，合同也成立，双方须受合同约束，日的承诺已生效，合同也成立，双方须受合同约束，B B要么要么按照约定价格履行合同，要么偿付国际市场价格和合同约定价格的差额。按照约定价格履行合同，要么偿付国际市场价格和合同约定价格的差额。请问：请问：B B的发盘属于实盘还是虚盘的发盘属于实盘还是虚盘？为什么？为什么？A A的复电到达的复电到达B B处时，合同是否立即成立处时，合同是否立即成立？为什么？为什么？B B若不想若不想让合同成立，应如何回电让合同成立，应如何回电？3 3 效力辨析效力辨析（1 1）合同生效）合同生效 指法律赋予依法成立的合同具有约束当事人指法律赋予依法成立的合同具有约束当事人 各方乃至第三人的强制力。各方乃至第三人的强制力。（2 2）生效要件）生效要件 主体资格合法、条款确定内容合法、表示真实一致、主体资格合法、条款确定内容合法、表示真实一致、形式程序合法等；形式程序合法等；（3 3）无效情形）无效情形 绝对、相对绝对、相对（被撤销的合同自始无效力）（被撤销的合同自始无效力）和效力待定和效力待定（悬而未定）（悬而未定）（4 4）代理效力）代理效力 代理人资质、代理无效责任、表见代理代理人资质、代理无效责任、表见代理（5 5）无效之责）无效之责 无效的时间、确认权归属、行为后果、财产后果无效的时间、确认权归属、行为后果、财产后果 案例三案例三 19971997年年1010月月2323日，中央电视台日，中央电视台社会经纬社会经纬节目用约节目用约3030分钟分钟时间报道了姜堰市马庄乡农民王秋林诉该乡时间报道了姜堰市马庄乡农民王秋林诉该乡H H运输公司非法拍卖客轮一案。运输公司非法拍卖客轮一案。1994 1994年年9 9月月1515日，王参加了日，王参加了H H举办的客轮产权变更招标拍卖会，以举办的客轮产权变更招标拍卖会，以2020万万元买下了底价为元买下了底价为8.58.5万元的万元的2 2号客轮及其客运线路使用权，并在号客轮及其客运线路使用权，并在K K乡法律服务乡法律服务所见证下与所见证下与H H签订了买卖协议。协议中写到：签订了买卖协议。协议中写到：“今后此客运线不得增添新的今后此客运线不得增添新的客轮客轮”。但王在接手客轮运营不到。但王在接手客轮运营不到9 9个月，就发现姜堰市叶甸乡农民秦同松个月，就发现姜堰市叶甸乡农民秦同松经市交通部门批准购置了一条客轮投入营运，其航线除起点与经市交通部门批准购置了一条客轮投入营运，其航线除起点与2 2号客轮不同号客轮不同外，主要停靠均相同。这时王便拿出协议书要求外，主要停靠均相同。这时王便拿出协议书要求H H兑现承诺。但兑现承诺。但H H根本无权根本无权要求秦停止航运。此时王才发现要求秦停止航运。此时王才发现H H在拍卖前未征得上级交通管理部门批准，在拍卖前未征得上级交通管理部门批准，H H无权私自转让航线，更无能力作出无权私自转让航线，更无能力作出“不再增添新客轮不再增添新客轮”的承诺。的承诺。其购买的客轮也一直未办理合法的过户手续。无奈之下，王只得于其购买的客轮也一直未办理合法的过户手续。无奈之下，王只得于19961996年年4 4月将一纸诉状递交到姜堰市人民法院，请求依法裁定月将一纸诉状递交到姜堰市人民法院，请求依法裁定H H的拍卖行为无效，的拍卖行为无效，并赔偿经济损失。并赔偿经济损失。H H在申诉中认为拍卖是经过乡政府批准的，是合法的，在申诉中认为拍卖是经过乡政府批准的，是合法的，在履行协议中没有违约，更没有欺诈，新增客轮与其无关。在履行协议中没有违约，更没有欺诈，新增客轮与其无关。19961996年年5 5月，一审驳回王的诉讼请求。认为签订协议合法有效，王所月，一审驳回王的诉讼请求。认为签订协议合法有效，王所称欺诈无事实依；，在航线上增添新的客轮系有关部门批准，而非称欺诈无事实依；，在航线上增添新的客轮系有关部门批准，而非H H的行为。的行为。并判令王依协议支付拖欠并判令王依协议支付拖欠H 1995H 1995年年20002000元管理费。王不服向扬州市中级人元管理费。王不服向扬州市中级人民法院上诉，民法院上诉，19961996年年1010月二审裁定，除王不应支付月二审裁定，除王不应支付H H的管理费外，其他维持的管理费外，其他维持原判。王向江苏省高级人民法院申请再审，并向最高人民法院提出申诉。原判。王向江苏省高级人民法院申请再审，并向最高人民法院提出申诉。请问：请问：王与王与H H客轮拍卖协议是否有效？为什么？客轮拍卖协议是否有效？为什么？案例四案例四 1996.10.14 1996.10.14南京南京E E通信广播设备制造公司会通信广播设备制造公司会计周超计周超,通过朋友结识了通过朋友结识了F F杭州环联实业公司的业务经理李厚胜，杭州环联实业公司的业务经理李厚胜，李与周约定做李与周约定做BPBP机生意。周找到南京机生意。周找到南京G G大禾工贸有限公司经理大禾工贸有限公司经理史斌，口头约定由史斌，口头约定由G G提供提供E E寻呼机寻呼机300300只，价格为只，价格为17901790元元/只，取只，取货时先付定金货时先付定金5 5万元。此后周与万元。此后周与E E经营部负责人孙福来同去经营部负责人孙福来同去G G取取回回2 2台样机，交给了在经营部等候的李。当日下午台样机，交给了在经营部等候的李。当日下午3 3点，李通知点，李通知周可以先购周可以先购200200台，因其只有台，因其只有2 2万元现金。周与史商量得到同意。万元现金。周与史商量得到同意。因周与孙一时走不开，委托因周与孙一时走不开，委托E E公司林将定金送到公司林将定金送到G G，并出具了收，并出具了收条提货，林在收条署名为条提货，林在收条署名为“E E公司周超公司周超”，但未加盖公章。，但未加盖公章。李拿到货后，提出请李拿到货后，提出请E E派车送杭州，周超向领导张请示，派车送杭州，周超向领导张请示，张在问明寻呼机价格和获利情况后，同意派车，并叮咛要张在问明寻呼机价格和获利情况后，同意派车，并叮咛要“一手拿钱，一手一手拿钱，一手交货交货”。1010月月1616日，周和李一同随车将货送至杭州。但到李杭州后，表日，周和李一同随车将货送至杭州。但到李杭州后，表示单独送货给买家，货款可电汇到示单独送货给买家，货款可电汇到E E。周将。周将E E营业部的帐号告知李，便匆营业部的帐号告知李，便匆匆回宁。事后，去杭州的汽油费、过桥费等均由公司报销。匆回宁。事后，去杭州的汽油费、过桥费等均由公司报销。周回宁后一直未等到李的汇款，经打电话询问，才知道李已下落不周回宁后一直未等到李的汇款，经打电话询问，才知道李已下落不明。此时明。此时G G要求周按约结清余款，但周无力支付。要求周按约结清余款，但周无力支付。G G于于19971997年年7 7月月1717日，日，向南京市鼓楼区人民法院起诉，要求向南京市鼓楼区人民法院起诉，要求E E按约支付尚未付清的货款按约支付尚未付清的货款33.833.8万元。万元。请问：请问：此款应由周支付还是此款应由周支付还是E E公司支付？为什么？公司支付？为什么？4 4 诚信履约诚信履约（1 1）全面履行）全面履行 合同法合同法第第6060条条 合同合同当事人应当按照约定当事人应当按照约定全面全面 履行履行自己的义务自己的义务。第第6161条条 合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易惯例确定。明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易惯例确定。第第6262条条 质量质量-有国家标准、行业标准，比照执行有国家标准、行业标准，比照执行；无国家标准、行业标准的，按照通常标准或符合合同目的的特定标准；无国家标准、行业标准的，按照通常标准或符合合同目的的特定标准；价款价款/报酬报酬-政府定价或政府指导价，按照规定履行政府定价或政府指导价，按照规定履行；市场定价，订立合同时履行地的市场价格市场定价，订立合同时履行地的市场价格；履行期限履行期限-债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必 要的准备时间要的准备时间。履行方式履行方式-按照有利于实现合同目的的方式履行按照有利于实现合同目的的方式履行履行费用履行费用-由履行义务一方负担由履行义务一方负担履行地点履行地点-给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；交付其他标的，在履行义务一方所在地履行交付其他标的，在履行义务一方所在地履行 当事人应当遵循诚实信用原则，根当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务知、协助、保密等义务。（2 2）诚实信用原则诚实信用原则THANK YOUSUCCESS2024/4/21 周日17可编辑 （3 3）双务合同履行中的抗辩权）双务合同履行中的抗辩权同时履行抗辩权同时履行抗辩权-互负债务的合同当事人没有先后履行的顺序，一方互负债务的合同当事人没有先后履行的顺序，一方在相对人没有履行债务或履行债务不符合约定时享有拒绝其相应履行请求在相对人没有履行债务或履行债务不符合约定时享有拒绝其相应履行请求的权利。的权利。后履行抗辩权后履行抗辩权-互负债务的合同当事人有先后履行的顺序，后履行一互负债务的合同当事人有先后履行的顺序，后履行一方在相对人未履行债务或履行债务不符合约定时享有拒绝其相应履行请求方在相对人未履行债务或履行债务不符合约定时享有拒绝其相应履行请求的权利。的权利。不安抗辩权不安抗辩权-互互负债务的合同当事人有先后履行的顺序负债务的合同当事人有先后履行的顺序，应当，应当先履行债先履行债务的一方在有证据证明相对人丧失或务的一方在有证据证明相对人丧失或可能丧失可能丧失履行债务的能力时，享有中履行债务的能力时，享有中止履行债务的权利止履行债务的权利。实施中止履行的应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。（4 4）合同的保全）合同的保全代位权代位权 因债务人因债务人怠于怠于行使其行使其到期到期债权，债权，对债权人造成损害对债权人造成损害的，的，债权人可以向人民法院请求以债权人可以向人民法院请求以自己的名义自己的名义代位行使债务代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外。人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外。撤销权撤销权 债权人对债务人不当处分其财产，明显危害债权实现的行为，债权人对债务人不当处分其财产，明显危害债权实现的行为，享有请求法院予以撤销的权利。享有请求法院予以撤销的权利。债权人债权人自知道或应当知道撤销事由之日起一年自债务人的行为发生之日自知道或应当知道撤销事由之日起一年自债务人的行为发生之日起五年。起五年。案例五案例五 2003.122003.12甲服装厂与乙开发公司协商购买羽绒服，乙于甲服装厂与乙开发公司协商购买羽绒服，乙于12.1612.16向甲支付定金向甲支付定金2020万元。万元。12.1012.10双方购销合同约定：甲供给乙羽绒服双方购销合同约定：甲供给乙羽绒服1.51.5万万件，总价款额为件，总价款额为128.7128.7万元，货到黑河验证、验数，付总货款的万元，货到黑河验证、验数，付总货款的40%40%，其余，其余货款分别于货款分别于2004.01-022004.01-02付清，运费由甲负担。此后甲于付清，运费由甲负担。此后甲于12.3112.31用汽车将货物用汽车将货物从合肥市运至黑河市并存放于乙指定的停靠地点，甲向乙提供了商检证明从合肥市运至黑河市并存放于乙指定的停靠地点，甲向乙提供了商检证明复印件。但因乙只筹集到复印件。但因乙只筹集到2020万元货款，不能按约定交付总货款的万元货款，不能按约定交付总货款的40%40%，故货，故货物始终未卸车验数。甲等候数日物始终未卸车验数。甲等候数日2004.01.072004.01.07带运货车队离开黑河。乙人员带运货车队离开黑河。乙人员追至孙吴县与之协商，因乙仍不能按约定付足追至孙吴县与之协商，因乙仍不能按约定付足40%40%的货款（约的货款（约51.8851.88万元），万元），甲遂将货拉回合肥市。乙为此诉至法院，请求甲返还甲遂将货拉回合肥市。乙为此诉至法院，请求甲返还4040万元，并偿付违约万元，并偿付违约金。甲辩称，已按规定时间将货运至黑河，因乙在宽限期后仍不能给付合金。甲辩称，已按规定时间将货运至黑河，因乙在宽限期后仍不能给付合同规定的同规定的40%40%的货款，甲才将货物拉回，故乙违约在先。的货款，甲才将货物拉回，故乙违约在先。请问：请问：甲是否违约？乙要求返还甲是否违约？乙要求返还4040万元的请求是否支持？万元的请求是否支持？案例六案例六 某产品维修部租用了一处门面房作为营业点，承接消费者的售后维修服务。两年租期已满，该维修部搬迁别处，请原房东将新地址代为转告前来咨询的消费者。事后，一位消费者按照老地址上门要求维修，房东却说不知道维修部搬迁至何处。消费者告上法庭，要求维修部赔偿损失，法院判维修败诉。维修部觉得“心气难平”，遂将原房东告上法庭。请问：原房东有告知义务吗？（4 4）合同的保全）合同的保全 代位权代位权 因债务人因债务人怠于怠于行使其行使其到期到期债权，债权，对债权人造成损害对债权人造成损害的，的，债权人可以向人民法院请求以债权人可以向人民法院请求以自己的名义自己的名义代位行使债务代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外（人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外（扶养、抚养扶养、抚养继承关系产生的给付请求权和劳动报酬、退休金、养老金、继承关系产生的给付请求权和劳动报酬、退休金、养老金、抚恤金、安置费、人寿保险、人身伤害赔偿请求权等权利抚恤金、安置费、人寿保险、人身伤害赔偿请求权等权利）。）。撤销权撤销权 债权人对债务人不当处分其财产，债权人对债务人不当处分其财产，明显危害债权实现的行为，享有请求法院予以撤销的权利。明显危害债权实现的行为，享有请求法院予以撤销的权利。债权人债权人自知道或应当知道撤销事由之日起一年自债务人的行为自知道或应当知道撤销事由之日起一年自债务人的行为 发生之日起五年。发生之日起五年。5 5 合同变更、转让与终止合同变更、转让与终止 （1 1）合同变更-内容、客体变更；内容、客体变更；合同转让合同转让-主体变更主体变更 协议变更的要约与承诺变更的要约与承诺 、法律责任尚存；、法律责任尚存；（2 2）情）情事变更-指作为合同存在前提的情势，因不可归责于当事人的事指作为合同存在前提的情势，因不可归责于当事人的事由，发生了事先不可预料的变更，从而导致原来的合同关系显失公平，又无法律由，发生了事先不可预料的变更，从而导致原来的合同关系显失公平，又无法律特别规定解决办法的，当事人有权请求人民法院或仲裁机构予以变更或撤消的法特别规定解决办法的，当事人有权请求人民法院或仲裁机构予以变更或撤消的法律原则。律原则。（3 3）合同权利义务终止）合同权利义务终止-指指合同的清偿、解除、抵销、合同的清偿、解除、抵销、提存提存、免除、混同、免除、混同和法律规定或当事人约定的其他情形，形成合同权利义务的终止。和法律规定或当事人约定的其他情形，形成合同权利义务的终止。基于当事人意基于当事人意思、合同目的实现、法律的直接规定思、合同目的实现、法律的直接规定，若债若债务人已按照约定务人已按照约定履行履行合同、合同、解除解除、债、债务互相抵销，或债务人依法将标的物提存、债权人免除债务、使债权债务归于一务互相抵销，或债务人依法将标的物提存、债权人免除债务、使债权债务归于一人，以及法律规定或当事人约定终止的其他情形。人，以及法律规定或当事人约定终止的其他情形。6 6违约解纠违约解纠（1 1）违约责任）违约责任 当事人不履行合同义务或履行合同义务不当事人不履行合同义务或履行合同义务不 符合约定时所应承担的法律责任。符合约定时所应承担的法律责任。（2 2）归责原则）归责原则 过错责任、无过错责任、严格责任过错责任、无过错责任、严格责任（3 3）违约形态）违约形态 （4 4）违约责任承担方式）违约责任承担方式（5 5）赔偿损失的规则）赔偿损失的规则 （6 6）违约金、定金的适用）违约金、定金的适用（7 7）免责事由）免责事由 （8 8）违约责任与侵权责任的竞合）违约责任与侵权责任的竞合（9 9）合同救济路径）合同救济路径 私了、调解、仲裁、诉讼私了、调解、仲裁、诉讼（1010）诉讼时效）诉讼时效 长短时效、胜诉权、时效中断长短时效、胜诉权、时效中断 DVDDVD案件跟踪研究案件跟踪研究 （1 1）DVDDVD专利许可费之争专利许可费之争 1 1）主体主体飞利浦飞利浦索尼索尼先锋先锋+LG+LG东芝东芝日立日立松下松下 三菱三菱时代华纳时代华纳JVC+IBMJVC+IBM 中国数百家中国数百家DVDDVD企业企业6C+16C+13C+13C+1跑马圈地跑马圈地 2 2）涉及的知识产权涉及的知识产权DVDDVD产品所涉及技术及知识产权产品所涉及技术及知识产权格格式式及及标标识识碟碟机机与与碟碟片片视视频频与与音音频频等等专专利利权权商商 标标 权权版版权权技技 术术 秘秘 诀诀商商业业秘秘密密3 3）案由）案由 世界上所有从事生产世界上所有从事生产DVDDVD专利产品的厂商专利产品的厂商，须向须向6C6C购买专利购买专利 许可方能从事生产；许可方能从事生产；6C6C联盟将其联盟将其15001500多项专利捆绑起来多项专利捆绑起来 联合许可，对其他生产商构筑起了坚固的技术壁垒联合许可，对其他生产商构筑起了坚固的技术壁垒;00;00 年年-02-02年，中国电子音像工业协会与年，中国电子音像工业协会与6C96C9次谈判，未达成次谈判，未达成 一致意见一致意见;02;02年年3 3月中国月中国DVDDVD出口产品在荷兰被扣；飞利浦出口产品在荷兰被扣；飞利浦 以侵犯其专利权为由，拒绝中国以侵犯其专利权为由，拒绝中国DVDDVD产品登陆等欧盟国家。产品登陆等欧盟国家。4 4）价格）价格 国产国产DVDDVD在外标价在外标价$32$32；6C6C的专利费要价的专利费要价$18$18（中企（中企$4$4）利）利润只有润只有1 1美元，专利费占成本美元，专利费占成本56.3%56.3%；使得中企每年缴纳专利费达；使得中企每年缴纳专利费达3030亿美元亿美元5 5）中方申辩）中方申辩 专利费太高！因专利费太高！因6C6C要求国产品牌企业须交纳专利费要求国产品牌企业须交纳专利费$18$186 6）打压策略）打压策略 但但6C6C对接受其授权贴牌方式中企只收取对接受其授权贴牌方式中企只收取$10$10专利费；致使专利费；致使不少中企因零点利，放弃自主品牌生产，走向不少中企因零点利，放弃自主品牌生产，走向OEMOEM生产，以求生存生产，以求生存。7 7）中）中DVDDVD企业面对高额专利费进入企业面对高额专利费进入OEMOEM时代时代 据环球资源报据环球资源报 销量销量 全球每全球每1010台台DVDDVD销量中有销量中有9 9台为中企生产台为中企生产（即中国即中国DVDDVD、微波、微波炉销量占世界炉销量占世界90%90%、彩电、手机占、彩电、手机占50%50%）；）；利润利润 0202年年DVDDVD行业利润为行业利润为10%10%；0404年年DVDDVD出口毛利润约出口毛利润约1.91.9美元美元/台；台；使曾占世界使曾占世界90%90%份额中份额中DVDDVD制造商数量由一年前制造商数量由一年前400400多家降至多家降至0404年约年约150150家；家；金正、创维、厦华不得不退出市场金正、创维、厦华不得不退出市场。以贴牌以求生存以贴牌以求生存 深圳宝安区原深圳宝安区原140140家工厂现存家工厂现存3535家家继续生产；剩余的企业中约继续生产；剩余的企业中约80%80%依靠贴牌加工，且生存艰难依靠贴牌加工，且生存艰难。无锡东强无锡东强副总裁副总裁 称其称其DVDDVD等所有影音产品已全面停产等所有影音产品已全面停产，转向生产出口，转向生产出口MP3MP3播放器、机顶盒、数字电视等播放器、机顶盒、数字电视等；金正金正公司公司 作为作为9797年推出中国第一台年推出中国第一台DVDDVD者，者，0303年经商年经商标被拍卖、专利费大棒，标被拍卖、专利费大棒，0404年因年因1010余亿债务而重组余亿债务而重组；四川鼎新四川鼎新 一亿多元投资建设一亿多元投资建设DVDDVD生产线成为废铁；生产线成为废铁；赢者通吃赢者通吃 8 8）全球统一付费协议有无歧视）全球统一付费协议有无歧视性性 “合理且非歧视合理且非歧视”急于走向世界的急于走向世界的中企中企同同意交纳许可使用费，但应交纳多少为合理？意交纳许可使用费，但应交纳多少为合理？本案中本案中DVDDVD作为成熟产品销售收入的作为成熟产品销售收入的17%-56%17%-56%交纳专利许可费，已交纳专利许可费，已远离合理限度（通常国际惯例为远离合理限度（通常国际惯例为3%-5%3%-5%），也超越中企的承受能力，也超越中企的承受能力；单独秘密许可协议单独秘密许可协议 中企希望与专利池中单个许可人商议许中企希望与专利池中单个许可人商议许可费？质疑为何可费？质疑为何6C6C仅有仅有6 6项中国专利权，却向中企列出项中国专利权，却向中企列出10001000项收费清单项收费清单？许可费付费主体许可费付费主体 应该是芯片商？还是由组装商付应该是芯片商？还是由组装商付费？中企感到困惑，费？中企感到困惑，9 9）专利池之痛）专利池之痛一痛缺少知识产权意识一痛缺少知识产权意识 未挖掘反垄断、反滥用未挖掘反垄断、反滥用等现有法律资源，未厘清等现有法律资源，未厘清3C3C、6C6C专利池情况下被动付款专利池情况下被动付款；二痛不明不白给二痛不明不白给高价高价 中企不看区域、市场行情、权利要求的范围，中企不看区域、市场行情、权利要求的范围，不查活鱼死鱼家鱼野鱼一律盲目付高价不查活鱼死鱼家鱼野鱼一律盲目付高价。三痛糊里糊涂掏腰包三痛糊里糊涂掏腰包 中企不查池中鱼多少、鱼大小；无论是装中企不查池中鱼多少、鱼大小；无论是装配商？还是关键零部件商（是配商？还是关键零部件商（是6C6C的企业）？有池就付款照单交钱的企业）？有池就付款照单交钱。四痛自主创新能力四痛自主创新能力弱 缺失核心技术专利和关键技术，依赖贴缺失核心技术专利和关键技术，依赖贴牌牌OEMOEM，在核心技术上形成鸦片依赖，在核心技术上形成鸦片依赖。（2 2）知识产权公益诉讼）知识产权公益诉讼张平等诉讼 05.1205.12向专利复审委员会提出，飞利浦向专利复审委员会提出，飞利浦“编码数据的发送和接收方法及发射机和接收机编码数据的发送和接收方法及发射机和接收机”专利权无专利权无效申请；旨在质疑飞利浦的效申请；旨在质疑飞利浦的DVDDVD专利收费政策，以及引发专利收费政策，以及引发我国反垄断法对知识产权权利限制的关注，防止我国反垄断法对知识产权权利限制的关注，防止“专利池专利池”异化异化垄断；垄断；法例借鉴借鉴 美国有关专利联合许可立法规定：必要的专利才能构成美国有关专利联合许可立法规定：必要的专利才能构成专利池，无效和过期的专利不得进入专利池，专利池不得形成垄断。专利池，无效和过期的专利不得进入专利池，专利池不得形成垄断。联合声明 张诉求成立，飞利浦将此专利撤出专利池，永远放弃主张张诉求成立，飞利浦将此专利撤出专利池，永远放弃主张权权THANK YOUSUCCESS2024/4/21 周日34可编辑