第四章环境管理体系(ISO14000)-清洁生产与应用-教学.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,清洁生产与应用化学工业出版社,*,第四章环境管理体系（ISO14000）,第一节 ISO14000环境管理系列标准概述,第二节 ISO14001 环境管理体系要求,第三节 环境管理体系审核概论,第四节 环境管理体系认证的实施程序,清洁生产与应用化学工业出版社,第一节 ISO14000环境管理系列标准概述,一、ISO14000系列标准的产生,二、ISO14000系列标准的构成特点,三、部分标准简介,清洁生产与应用化学工业出版社,一、ISO14000系列标准的产生,（一）ISO14000系列标准产生的背景,（二）ISO14000系列标准制定的基础,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）ISO14000系列标准产生的背景,1972年，联合国第一次环境大会，通过了人类环境宣言和人类环境行动计划，成立联合国环境规划署（UNEP）；,1983,年组建“世界环境与发展委员会”；,1987年，委员会通过了我们共同的未来的报告，并提出了“可持续发展”的思想；,1987年 关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书；,1992年 联合国环境与发展大会，提出了“可持续发展”为人类发展的总目标及一系列行动计划。,清洁生产与应用化学工业出版社,二、ISO14000系列标准的构成特点,（一）制定ISO14000系列标准的指导思想和关键原则,（二）ISO14000系列标准的构成及相互关系,（三）ISO14000系列标准的特点,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）制定ISO14000系列标准的指导思想和关键原则,1.指导思想,ISO/TC207在起草ISO14000系列标准时确定了以下指导思想：,（1）ISO14000系列标准应不增加并消除贸易壁垒；,（2）ISO14000系列标准可用于各国对内对外认证、注册；,（3）ISO14000系列标准必须摒弃对改善环境无帮助的任何行政干预。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.关键原则,（1）ISO14000系列标准应真实和非欺骗性；,（2）产品和服务的环境影响评价方法和信息应有意义、准确和可验证；,（3）评价方法、实验方法不能采用非标准方法，而必须采用国际标准、地区标准、国家标准或技术上能保证再现性的试验方法；,（4）应具有公开性和透明度，但不应损害商业机密信息；,（5）非歧视性；,（6）能进行特殊的有效的信息传递和教育培训；,（7）应不产生贸易障碍，对国内、国外应一致。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.标准之间的关系,环境管理标准（ISO14000）,环境管理体系,环境行,为评估,环境,审核,生命周期评估,环境,标志,产品标准,中的环境,因素,清洁生产与应用化学工业出版社,（三）ISO14000系列标准的特点,1.标准以市场准入原则为推动力,2.标准的自愿性原则,3.标准的灵活性原则,4.标准的广泛适用性,5.标准的预防性,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）ISO14001环境管理体系规范及使用指南,ISO14001是ISO14000系列标准中的主体标准。它规定了组织建立环境管理体系的要求，明确了环境管理体系的诸要素，根据组织确定的环境方针目标，活动性质和运行条件把本标准的所有要求纳入组织的环境管理体系中。该项标准向组织提供的体系要素或要求，适用于任何类型和规模的组织。,清洁生产与应用化学工业出版社,第二节 ISO14001 环境管理体系要求,一、ISO14001概述,二、环境管理体系模式,三、ISO14001术语与定义,四、ISO14001标准要点与理解要点,五、环境因素,六、ISO14001标准要素间的系统化,清洁生产与应用化学工业出版社,一、ISO14001概述,（一）ISO14001标准的制定与社会环境保护要求密切相关,（二）ISO14001实施与应用遵循自愿原则，并不增加或改变组织的法律责任,（三）ISO14001标准是认证审核的依据,（四）标准并未对组织的环境绩效提出绝对的要求,（五）ISO14001环境管理体系不排斥其他管理体系,（六）ISO14001具有广泛的适用性,（七）实施ISO14001要坚持持续改进和污染预防,清洁生产与应用化学工业出版社,三、ISO14001术语与定义,1.审核员,有能力实施审核的人员。,2.持续改进,不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针,实现对整体环境绩效的改进。,该过程不必同时发生于活动的所有方面。,3.纠正措施,为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。,4.文件,信息及其承载媒介。,媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。,清洁生产与应用化学工业出版社,5.环境,组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。,从这一意义上，外部存在从组织延伸到全球系统。,6.环境因素,一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。,重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,7.环境影响,全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。,清洁生产与应用化学工业出版社,8.环境管理体系,组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。,管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。,管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,9.环境目标,组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。,10.环境绩效,组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。,在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标(环境指标、及其他环境绩效要求对结果进行测量。,清洁生产与应用化学工业出版社,11.环境方针,由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。,环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。,12.环境指标,由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。,13.相关方,关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。,清洁生产与应用化学工业出版社,14.内部审核,客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。,在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。,15.不符合,未满足要求。,清洁生产与应用化学工业出版社,18.污染预防,为了降低有害的环境影响而采用(或综合采用)过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。,污染预防可包括源消减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,19.程序,为进行某项活动或过程所规定的途径。,程序可以形成文件，也可以不形成文件。,20.记录,阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。,清洁生产与应用化学工业出版社,【例41】环境方针、环境目标和环境指标之间的关系,环境方针,环境目标,环境指标,节能降耗,减少水的消耗,2005年全公司力,争比去年节水,10t,2005.14节约4t,其中总部完成1.61t,分公司2.4t;,2005.510节约4.5t,其中总公司2t,分公司2.5t;,2005.1012节约1.5t,其中总公司0.5t,分公司1t,清洁生产与应用化学工业出版社,【例42】环境、环境因素、环境影响之间的相互关系,事实描述,活动/产品/服务,环境因素（名词动词）,环境影响,某公司为改善员工的生活条件，,新建燃煤锅炉房和浴室，,每日提供热水34小时,烧锅炉,*二氧化硫、氮氧化物的排放,*离子交换树脂废弃,*酸性废水排放,大气污染,水体污染,某快递服务公司，有职工15人,面包车10辆，为客户提供物品、,礼品和文件等递送服务,车辆运输,车辆维护,*尾气排放,*洗车污水排放,*含油棉纱、手套的废弃,*噪声排放等,大气污染,水体污染,土地污染,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）总要求,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。,组织应界定环境管理体系的范围并形成文件。,清洁生产与应用化学工业出版社,建立：从无到有的过程，即组织从决定按ISO14001标准要求建立环境管理体系开始，到形成体系的过程。,实施、保持和持续改进：即组织按文件化的体系要求去实施和运行体系，在实施的过程中坚持PDCA循环，不断改进环境管理体系。,组织要在环境管理体系文件中规定环境管理体系覆盖范围，其范围可以是整个组织，也可以是特定的工作部门或区域。,初次建立环境管理体系的组织要进行环境状况初始评审。初始评审内容包括识别环境因素；识别适用的法律法规和组织应遵守的其他要求；评审现行的环境管理实践和程序；对以往出现的环境事故和紧急情况进行评价。,初始评价的方法可以是调查表、面谈、直接检查和测量等。,清洁生产与应用化学工业出版社,（二）环境方针,最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：,a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；,b)包括对持续改进和污染预防的承诺；,c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺；,d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；,e)形成文件，付诸实施，并予以保持；,f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员；,g)可为公众所获取。,清洁生产与应用化学工业出版社,最高管理者可以是个人，也可以是一个集体。,环境方针内容应满足：体现组织的规模、行业特点，要有个性；承诺遵守与本组织环境因素相关的适用的法律及其他要求，承诺持续改进和预防污染；并为环境目标和指标的制定和评审提供框架。,环境方针在管理上的要求：,应形成文件，传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员，并易于被他们理解；,应具有公开性，在相关方需要时，易于获取，并考虑相关方的要求；,方针的应用范围应该确定；,组织应对方针进行定期的评审和修改，以反映不断变化的条件和信息。,清洁生产与应用化学工业出版社,雀巢公司的承诺,雀巢公司重视环境并承诺致力于在全球开展有利于环境的商业活动，在商业活动中考虑保护自然资源和节约能源.,实现此承诺的基础是遵守当地约法律。如果当地没有相关的法律要求，雀巢公司将其内部的规章进行调整以适应当地的情况，然后进行实施、研究与开发以及新的投资必须经过环境评估以确保产品的包装及生产工艺与环境保护相协调。,雀巢鼓励其全球各组织内的管理机构和个人在力所能及的范围内帮助解决环境问题,清洁生产与应用化学工业出版社,宝洁公司环境方针,宝洁(PG)公司的环境方针公开确认了公司的承诺。那就是以对环境负责的方式行事，重点持续改进产品、包装和生产过程的环境表现。方针作为一个对环境责任的共同承诺，将遍布世界的宝洁员工的力量联合了起来。,为符合以上的承诺，宝洁公司的方针是：,确保我们的产品、包装和操作对员工、消费者和环境是安全的。,在我们的产品设计、制造、销售、使用和废置过程中尽可能地减少或防止发生不利的环境影响。,清洁生产与应用化学工业出版社,波音公司的环境方针,环境、健康和安全方面的考虑是我公司的整体经营思想的一部分，且必须被注入到每一个波音员工的日常生活中，我们承认，在保护我们从事生产经营的社区，保护自然资源，遵守适用的法律法规等方面我们负有责任，以便使用今天的人们和我们的后代拥有一个可持续的未来：波音公司承诺坚持以下原则。,可持续地使用自然资源：以一种有效率的方式使用能源、水和其他资源，保留那些不可再生资源，以便为后代保持环境的质量,清洁生产与应用化学工业出版社,原材料和过程：挑选对员工、顾客、社区和环境危害最小的工具、工艺流程、原材料和设备，进行研究。以改进工艺流程减少排放物，在不降低产品质量的前提下。确定和使用对环境和员工更为安全的材料。,有毒有害材料和废物消减：以最小量使用有毒害材料、循环使用这些材料和废物，以减少废物的体积和毒性。,环境恢复：迅速、负责地纠正土壤和地下水不良状况、以免危及环境、健康和安全，对我公司有毒有害废物进行监督、使未来环境危机最小化。,评价：不断对公司运行现状、工艺流程以及设备进行评价，以便确保对有关法律法规和波音公司的方针的完全遵守，同时，确定改进的时机。,开放的交流：与公司员工、政府部门和社区进行充分交流，并共同努力。制定目标，不断衡量环境发展状况并报告结果。,清洁生产与应用化学工业出版社,不断地评价我们的环境技术和程序，并按照环境目标监测发展情况。,为我们的消费者、顾客、雇员、社区和各相关方提供关于宝洁产品、包装和操作的环境质量的真实的、恰当的信息。,确保每一个员工理解日常商业活动中公司对环境问题的考虑，以及他们应负有的责任,确保为实施环境方针的作业指导、程序以及资源适时到位。,清洁生产与应用化学工业出版社,（三）策划,1.环境因素,2.法律法规和其他要求,3.目标、指标和方案,清洁生产与应用化学工业出版社,1.环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：,a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；,b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。,组织应将这些信息形成文件并及时更新。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.法律法规和其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：,a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道。,b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,清洁生产与应用化学工业出版社,组织要识别的法律、法规要求有国家或国际性的法律法规要求；省部级的法律法规要求；地方性法律法规要求；标准规范，包括国际标准、国家标准、行业标准、地方标准。,组织应遵守的其他要求有：产业实施规范；与政府机构的协议；非法规性指南；和顾客的协定自愿性原则或业务规范；自愿性环境标志或产品照管承诺；行业协会的要求；和社区团体和非政府组织的协议；组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求。,确定法律法规和其他要求的时如何作用于环境因素的。,清洁生产与应用化学工业出版社,3.目标、指标和方案,组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。,如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。,组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。,组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现环境目标和指标的方案，其中应包括：,a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；,b)实现目标和指标的方法和时间表。,清洁生产与应用化学工业出版社,（四）实施与运行,1.资源、作用、职责和权限,2.能力、培训和意识,3.信息交流,4.文件,5.文件控制,6.运行控制,7.应急准备和响应,清洁生产与应用化学工业出版社,1.资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。,为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。,组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他(们)是否还负责其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：,a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；,b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现(绩效情况)以供评审，并提出改进建议。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.能力、培训和意识,组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。,组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：,a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；,b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；,c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；,d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,清洁生产与应用化学工业出版社,3.信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：,a)组织内部各层次和职能间的信息交流；,b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。,组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。,清洁生产与应用化学工业出版社,4.文件,环境管理体系文件应包括：,a)环境方针、目标和指标；,b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；,c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；,d)本标准要求的文件，包括记录；,e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,清洁生产与应用化学工业出版社,环境管理体系文件包括环境方针、目标和指标；手册；程序；作业指导文件；内、外部标准；记录。,编写环境管理体系文件时应注意：符合ISO14001标准要求、可操作性和与其他有关文件的相容性；体系文件各层次之间相互协调、相互支撑。,清洁生产与应用化学工业出版社,5.文件控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。,组织应建立、实施和保持一个或多个程序，以规定：,a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；,b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；,c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；,d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；,e)确保文件字迹清楚，易于识别；,f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；,g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。,清洁生产与应用化学工业出版社,6.运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：,a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；,b)在程序中规定运行准则；,c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,清洁生产与应用化学工业出版社,7.应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。,组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。,组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是在事故或紧急情况发生后。,可行时，组织还应定期试验上述程序。,清洁生产与应用化学工业出版社,（五）检查,1.监测和测量,2.合规性评价,3.不符合、纠正措施和预防措施,4.记录控制,5.内部审核,清洁生产与应用化学工业出版社,1.监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。,组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护。且应保存相关的记录。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.合规性评价,（1）为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。,组织应保存对上述定期评价结果的记录。,（2）组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和（1）中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。,组织应保存上述定期评价结果的记录。,清洁生产与应用化学工业出版社,3.不符合、纠正措施和预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：,a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；,b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；,c)评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；,d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；,e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。,所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。,组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,清洁生产与应用化学工业出版社,4.记录控制,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准的要求的符合性，以及所实现的结果。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。,环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,清洁生产与应用化学工业出版社,ISO14001标准涉及的记录可包括重要环境因素清单、组织满足适用环境法律和其他要求的记录、培训记录、重要环境因素控制记录、信息交流记录、检查、维护与校准记录、有关相关方交流的信息及和外部进行信息交流的决定、偶发事故报告、应急准备和试验记录、投诉记录及处理结果、审核记录、管理评审记录、环境会议记录、环境绩效信息、对法律法规符合性评价记录、有关供方和承包方记录。,清洁生产与应用化学工业出版社,5.内部审核,组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：,a)判定环境管理体系：,1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；,2)是否得到了恰当的实施和保持。,b)向管理者报告审核结果。,组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。,应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定,策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；,审核准则、范围、频次和方法。,审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,清洁生产与应用化学工业出版社,（六）管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。,清洁生产与应用化学工业出版社,管理评审的输入应包括：,a)内部审核和合规性评价的结果；,b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；,c)组织的环境绩效；,d)目标和指标的实现程度；,e)纠正和预防措施的状况；,f)以前管理评审的后续措施；,g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；,h)改进建议。,管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,清洁生产与应用化学工业出版社,五、环境因素,ISO14001环境管理体系标准逻辑和系统性较强，所有环境管理要素均以确保重要环境因素得到有效控制为最终目的。因此全面的识别组织的环境因素，准确评价重要环境因素是建立与保持环境管理体系的基础。,（一）识别环境因素,（二）评价重要环境因素,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）识别环境因素,1.从组织的活动、产品和服务中识别环境因素,2.识别环境因素应包括可控制和希望施加影响的，体现生命周期思想,3.识别因素应注重考虑不同的时态、状态与类型,清洁生产与应用化学工业出版社,1.从组织的活动、产品和服务中识别环境因素,环境因素应覆盖组织的活动、产品或服务。组织的生产与管理活动中的环境因素会直接由于组织的活动对环境产生影响。,组织产品中的环境因素会通过流通，在消费者手中产生环境影响。,活动、产品或服务是组织环境因素的载体，在识别因素时应全面考查，在对环境因素进行管理时，也应从与环境因素相关的活动、产品或服务出发，对自身的活动进行控制，对产品进行改进。对服务进行管理。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.识别环境因素应包括可控制和希望施加影响的，体现生命周期思想,能控制的环境因素是指自身可以管理、改变、处理、处置的，属于管理范畴内的环境因素，可包括组织自行设计的产品、生产加工过程、设备维护、办公活动等。这些环境因素所在区域也在组织的现场范围中。,可施加影响的环境因素则是并非组织能直接加以管理的，不能运用行政或其他技术手段改变的，这类环境因素往往属于与组织关系较密切的相关方。如产品的设计单位（非自行设计产品）、原材料供应商、负责运输贮存的合同单位、批发零售商、消费者、废物处理机构、技术服务单位等。,清洁生产与应用化学工业出版社,3.识别因素应注重考虑不同的时态、状态与类型,（1）三种状态是：正常、异常和紧急状态。,（2）三种时态：过去、现在和将来。,（3）八种类型：向大气的排放、向水体的排放、废物或副产品、向土地排放、原材料与自然资源地使用、释放的能量、物理属性、能源使用,清洁生产与应用化学工业出版社,（二）评价重要环境因素,1.判别（评价）重要环境因素应考虑的方面,2.评价重要环境因素的依据和方法,清洁生产与应用化学工业出版社,1.判别（评价）重要环境因素应考虑的方面,评价环境影响的重要程度因组织的活动、产品和服务的不同而异。因此对影响程度予以量化，有助于评价重要环境因素的准确性。,（1）评价的对象：具有、可能具有产生环境影响的因素；,具有：已经客观存在产生环境影响的因素；,可能具有：将来可能产生环境影响的因素，如：泄漏、爆炸、事故等。,清洁生产与应用化学工业出版社,（2）评价的内容：,组织的环境方面：包括环境影响的范围和严重程度；环境影响的频次和持续时间；对环境破坏的可恢复性。,组织经营方面：包括改变环境影响的技术难度；改变环境影响所需的费用；改变环境影响对组织其他活动及操作程度的影响程度；相关方所关注问题（顾客要求、居民投诉等）；对组织的公众形象的影响。,（3）组织的守法情况：组织应遵守有关环保法律、法规和其他要求的强制性规定，考虑非强制性要求。,（4）组织的相关方：组织应考虑相关方为其提供的产品或服务，可能产生重大环境影响因素。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.评价重要环境因素的依据和方法,（1）重要环境因素评价的依据：包括环境影响的规模；环境影响的规模；环境影响的严重程度；发生的频率；环境影响的持续时间；环境法律、法规及其他环境要求所提供的信息；社区关注程度等。,（2）重要环境因素评价方法：包括环境因素调查表法；工艺/活动输入输出法；物料平衡法；现场调查和面谈等。,清洁生产与应用化学工业出版社,六、ISO14001标准要素间的系统化,（一）标准逻辑框图,（二）三重监控机制,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）标准逻辑框图,4.3.1,4.2,4.3.2,4.3.3,4.4.6/7,4.4.1/2/3,4.4.4/5,4.5.1/2,4.5.3,4.5.4,4.5.5,4.6,清洁生产与应用化学工业出版社,（二）三重监控机制,要素,监控内容,人员,频次,解决方式,深度,4.5.1,4.5.2,环境表现、目标指标、运行控制、监测设备、守法情况。,一般工作人员,例行,随时发现问题，随时解决,对比符合性,4.5.5,环境管理体系,内审员,定期,集中发现问题，集中解决,符合性审核,4.6,环境管理体系,最高管理者,定期,集中解决管理层无法解决的问题,持续适用性、充分性、有效性,清洁生产与应用化学工业出版社,第三节 环境管理体系审核概论,一、术语和定义,二、环境审核,三、环境管理体系审核,清洁生产与应用化学工业出版社,一、术语和定义,1.审核,为获得审核证据并对其进行客观评价，以,确定,满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成内部文件的过程。,内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我声明的基础。,外部审核包括通常所说的第二方审核和第三方审核。,当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为结合审核。,当两个或两个以上的审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为联合审核。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.审核准则,一组方针、程序或要求。审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。,3.审核证据,与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据是可以定性或定量的。,4.审核发现,将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。,5.审核结论,审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。,清洁生产与应用化学工业出版社,6.审核委托方,要求审核的组织或人员。审核委托方可以是受审核发，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。,7.受审核方,被审核的组织。,8.审核组,实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。指定审核组的一名审核员为审核组长。审核组可包括实习审核员。,9.审核方案,针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。,清洁生产与应用化学工业出版社,二、环境审核,环境审核是一种有效的管理手段，它以系统化、文件化的程序和客观的评价方法，对特定的环境事项如环境管理体系、环境保护设施与技术、清洁生产工艺等进行周期性地审核与评价，进而找出存在的问题和可改进的领域，以促进环境保护工作。,（一）环境审核的类型,（二）环境审核的主要特点,（三）实施环境审核的基本条件与通用原则,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）环境审核的类型,根据不同的审核对象与目的，环境审核可分为以下主要类型：,1.环境管理体系审核EMS,环境管理体系审核主要依据环境管理体系标准及其审核准则，对组织环境管理体系的符合性及有效性进行评价，这种审核对组织环境绩效的持续改进具有非常重要作用。,2.环境标志审核产品性能,环境标志审核主要对产品在生产、使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求进行分析与评价，产品生命周期分析将成为该审核的主要支持工具。,清洁生产与应用化学工业出版社,环境标志又称为绿色标志、生态标志，是由各国一个经授权的（国家）权威机构颁布、被标贴在产品或其包装上的“证明商标”。,环境标志表明该产品不仅质量合格，而且在生产、使用和废弃后处理处置过程中符合特定的环境保护要求，与同类产品相比，具有低毒少害、资源节约和再利用、少污染等环境优势。,3.清洁生产审核生产过程,清洁生产审核主要对企业现在运行的和计划运行的工业生产实行污染预防的分析和评估，旨在帮助企业找出高物耗、高能耗、高污染的原因，以便有的放矢提出对策、制定方案，最大限度地提高资源、能源利用水平，最大限度地减少污染。,清洁生产与应用化学工业出版社,4.环境行为符合性审核合法性,环境行为符合性审核主要是对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性。其审核结果可为组织制定和实施环境改进计划提供依据。,5.应负责任审核风险性,应负责任审核主要对组织地环境责任进行审核，其目的是确定污染源地最终责任者，同时也为银行业、保险业提供环境污染风险的资料，确定在买卖活动中的环境风险和责任。,环境风险是指在自然环境中产生的，或者是通过自然环境传递的对人类健康和幸福产生不利影响同时又具有某些不确定的危害事件。主要有化学性风险、物理性风险和自然灾害风险。,清洁生产与应用化学工业出版社,（二）环境审核的主要特点,1.环境审核是一种管理手段,2.审核是一个程序化的评价过程,3.审核过程中有规范化的准则,4.审核具有客观性,5.是以保护环境为最终目的的,清洁生产与应用化学工业出版社,（三）实施环境审核的基本条件与通用原则,1.实施环境审核的基本条件,2.实施环境审核的通用原则,清洁生产与应用化学工业出版社,1.实施环境审核的基本条件,（1）审核前要界定主题事项（如组织的环境管理体系或环境行为等）并形成文件，同时，应明确主题事项的责任方并形成文件。,（2）审核组长在与委托方商榷后，认为已具备下述条件才能开始审核：,具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；,具备了开展审核工作所需的充足资料；,能取得受审核方的充分合作。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.实施环境审核的通用原则,（1）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础,审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。,（2）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法,清洁生产与应用化学工业出版社,三、环境管理体系审核,（一）环境管理体系审核的对象及目的,（二）环境管理体系审核准则与方法,（三）不符合项报告,（四）环境管理体系审核的类型,清洁生产与应用化学工业出版社,（一）环境管理体系审核的对象及目的,环境管理体系审核的对象是组织的环境管理体系。,环境管理体系审核的目的在于通过审核判断受审核方环境管理体系的符合性及有效性；以便找出差距与不足，使环境管理体系得以不断改进，从而实现环境绩效的改善，其根本目的在于促进环境保护，同时促进环境与经济的协调发展。,清洁生产与应用化学工业出版社,（二）环境管理体系审核准则与方法,1.环境管理体系审核准则,（1）ISO14001标准，该标准应是最新有效版本；,（2）受审核方建立的环境管理体系文件；,（3）适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求,2.环境管理体系审核方法,环境管理体系审核一般包括文件审核及现场审核两部分。通过查阅文件、调阅记录、与组织的管理者及操作人员面谈、问卷及现场观察等方式进行。一般可采用抽样的方案进行抽样审核，抽样必须有代表性。,清洁生产与应用化学工业出版社,（三）不符合项报告,1.不符合项报告的形成,2.不符合的主要表现,3.不符合性质的判定,4.不符合的判定准则,5.不符合项报告内容,清洁生产与应用化学工业出版社,1.不符合项报告的形成,不符合项报告的形成必须以客观事实为基础；,必须以审核准则为依据；,对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；,形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见；,与受审核方共同评审不符合。,清洁生产与应用化学工业出版社,2.不符合的主要表现,不符合通常有以下三种情况：,（1）体系性不符合：体系文件与相应管理体系标准或有关法规、合同的要求不符合；,（2）实施性不符合：没有按体系文件的规定执行；,（3）效果性不符合：虽然按文件执行了，但缺乏有效性，没有达到目标要求。,清洁生产与应用化学工业出版社,3.不符合性质的判定,（1）严重不符合：构成严重不符合包括体系运行出现系统性失效；体系运行出现区域性失效；体系运行后仍然造成了严重的环境危害；缺少重要的过程/条款运行的有效证据；需较长时间、较多人力、物力才能纠正。,（2）一般不符合：对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题；对系统不构成严重影响，不会造成严重环境影响；对体现有效性而言是一个次要问题。,清洁生产与应用化学工业出版社,4.不符合的判定准则,不符合的判定应遵守如下准则：,（1）最贴近原则：先判定不符合组织体系文件的哪一条，再判定不符合标准的哪一条，与标准规定的哪一条最贴近，就判定哪一条；,（2）自上而下原则：先确定不符合标准的大条款，再确定具体的小条款；,（3）最有效原则：如果同一问题可判定几个条款，就要看判定哪一条款对组织改进管理体系最有效，就判定哪一条款；,（4）最直接原则：要通过追踪审核，从结果去找造成问题的原因