技术、知识、人力资本与经济发展.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,技术、知识、人力资本与经济发展,1,引 言,早期西方经济发展理论强调物质资本的重要性而相对忽视了技术、知识和人力资本的重要性。,70年代以来，越来越多的经济学家注意到，随着经济的发展，技术、知识及高素质劳动力的短缺越来越成为制约发展中国家的“资源瓶颈”，技术和人力资本正成为影响一国经济增长与发展的关键性因素。,随着知识经济时代的来临，使传统理论更缺乏解释力了。80年代以后出现并成为当前经济增长研究主流的新增长理论正是从技术进步、知识积累和人力资本形成的角度来构建自己的模型，很好解释了现代经济增长途径的。,2,引 言,“,人力资源是国民财富的最终基础，资本和自然资源只是被动的生产要素，人是积累资本、开放自然资源、建立社会经济和政治组织，推动国家向前发展的主动力量。显而易见，一个国家如果不能发展人民的技能和知识，就不能发展任何别的东西。,”,哈比森（F.H.Harbison),3,本 章 提 要,第一节 技术进步与经济增长,第二节 知识与知识经济,第三节 教育与人力资本形成,4,邓小平指出：科学技术是第一生产力,没有技术进步，就不会有经济增长的质的飞跃，就不会有社会的最终发展。,把技术进步作为第一生产力，是最为唯物的思想。这一思想彻底使中国摆脱了唯心的个人崇拜和臆念崇拜，走上了改革开放的道路。,6,进入21世纪，中国将要成为世界制造业基地，但目前来看，还存在很多困难，其中，制造业技术含量不高是主要障碍。,进入21世纪，世界经济的发展越来越依靠对知识的掌握，知识成为最重要的资本和首要的财富。信息化和网络化预示着知识经济时代的来临，对发展中国家来说，有什么影响？我们应该做些什么？,重视科学技术是时代的需要,7,本节主要探讨以下问题：,一、技术进步的相关概念,二、技术进步的作用分析,三、技术创新与国家创新体系,四、技术扩散、技术引进与模仿,五、发展中国家的适用技术论,8,2、什么是技术进步？,技术进步就是技术的发展与革新，狭义的理解是在一定时期内，社会经济主体生产的产品和生产工艺的变革，主要表现在生产要素，特别是劳动工具、机器设备、工艺等产生质的变化；,从广义上看，技术进步应该是技术所涵盖的各种形式的知识积累过程，包括生产的组织形式和生产方式的改变。,从技术进步的效果看，会带来生产效率的提高、产品质量的改进和全新产品的生产。,10,3、什么是技术革命？,当技术进步表现为技术或技术体系发生质的飞跃性变革时，这就是技术革命。,技术革命的结果是新技术体系的诞生以及与此相适应的新产业的发展，技术革命使原来的社会经济结构发生剧烈变革。,比如，以蒸汽机动力为标志的第一次技术革命，使纺织业的劳动工具和动力系统由手工纺车，简陋的水力动力机械变成了纺织机和蒸汽机动力系统；推动了冶金、机械制造、交通运输等行业的发展，使过去手工业作坊的生产方式转向社会化大生产，劳动组织与管理方式也发生了巨大变化，导致英国进入资本主义社会。,11,二、技术进步的作用,1、理论分析,1）依靠技术进步提高生产要素的产出效率是实现经济持续增长的主要途径。,经济增长可以由要素投入的增加而实现，也可以由这些投人要素产出效率的提高而实现。前者是外延的扩大再生产，会受到资源存量的限制，而后者是内涵的扩大再生产，可以实现经济的持续增长。,13,2、技术进步作用的实证分析,1）丹尼森的研究,丹尼森,分析了美国19291969年的国民收人增长率，发现19291948年，国民收入年均增长率为2.75；19481969年，国民收入年均增长率为4.02。后一个时期的经济增长快于前一个时期。,从要素投入对国民收人增长的贡献来看，前期对国民收人增长的贡献为54.5；后期为52.5，说明要素投入对国民收人增长的贡献趋于下降。,15,1）丹尼森的研究,从要素生产率的贡献来看，前期对国民收入增长的贡献占45.5%，后期占47.5，表明要素生产率对国民收入增长的贡献趋于增加。,在要素生产率中，知识进展的贡献最大，占要素生产率对国民收入贡献的62.6，规模经济和资源配置的贡献占37.4。,从对美国过去40年间经济增长的分析可以看出，知识进展的作用在明显增强，资本、劳动力等要素总投入所起的作用趋于下降。,16,3）中国与发达国家比较,根据有关数据综合测算，目前在发达国家技术进步对经济增长的贡献份额是50-70。,中国目前各生产要素对经济增长的贡献份额大致为，资本投人占60，劳动投入占10，技术进步对经济增长的贡献份额为30。,可以看出，我国的经济增长方式仍然是外延型的，要实现中国经济高效持续增长必须大力推动技术进步。,18,三、技术创新与国家创新体系,1、什么是技术创新？,2、技术创新的主体企业家,3、技术创新的动力企业家精神,4、影响技术创新的因素有哪些？,5、国家技术创新体系的完善,19,熊彼特（Schumpeter，J.A.）,美籍经济学家（18831950）,出生于奥匈帝国，早年肄业于维也纳大学，攻读法律和经济，1906年获法学博士学位。19131914年，受聘为美国哥伦比亚大学客座教授，并被该校授以荣誉博士学位。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。曾任“经济计量学会”会长，和“美国经济学协会”会长。,20,熊彼特（Schumpeter，J.A.）,提出了“创新理论”，他定义下的企业家是创新者、经济变革和发展的行动者。熊彼特又以“创新理论”为依据，提出了他的经济周期理论。他认为，一种创新通过扩散，刺激大规模的投资，引起了高涨，一旦投资机会消失，便转入了衰退。由于创新的引进不是连续平稳的，而是时高时低的，这样就产生了经济周期。,主要著作有：经济发展理论，经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析，资本主义、社会主义和民主，从马克思到凯恩斯十大经济学家，经济分析史。,21,1、什么是技术创新？,创新活动就是要建立一种新的生产函数，是由企业家对生产要素和生产条件的重新组合。包括五种情况：,（,1,）引进或生产出新的产品；,（,2,）使用新的生产方法；,（,3,）开辟新的商品市场；,（,4,）获得原料或半成品的新的来源；,（,5,）实行新的企业组织方式。,22,2、技术创新的主体是谁？,既然创新不是技术概念，创新活动就不是科学家或发明家来完成的，而是企业家。,企业家不是资本家，不一定拥有自己的资产；企业家也不是普通的组织生产的经理人，他们不仅要组织生产，更重要的是要进行创新活动。,企业家必须有远见卓识，对技术有透彻的理解，对市场信息有良好的把握，他们不断寻求机会、锐意进取，把新技术引入生产过程，创造新产品，开拓新市场，并不断进行生产和管理形式的新创造。,24,3、技术创新的动力是什么？,企业家处于经济发展的中心地位，经济发展的主体是企业家，动力是企业家对垄断利润的追逐和,企业家精神,。,企业家能够对生产要素进行新的组合，比原有技术更有效率，带来更多的利润。驱动企业家去从事创新活动除了,追逐超额利润,外，还有三种力量：,发现一个私人商业王国的愿望；,征服困难和表明自己出类拔萃的意志；,创造和发挥自己才能带来的快乐。,在这三种力量的联合推动下，企业家具有一种战斗的冲动，一种非物质的精神力量，即企业家精神。,25,4、影响技术创新的因素有哪些？,是否有完善的市场环境,：保障充分的竞争，保障一定的企业规模，保障信息流通的顺畅。,是否有良好的科研环境,：虽然企业家不是科学家，但良好的科学研究环境却提供了企业家用以创新的技术支持。,是否有金融和信贷的支持,：企业家不是资本家，所以创新所需资金必须有渠道获得，其中风险投资的出现对创新活动产生至关重要。,是否有良好的企业家群体,：发展中国家与发达国家生产率上的巨大差异可以从企业家群体的发展状况上得到说明，发展中国家必须把培养企业家群体作为促进经济发展的重要举措。,26,6、国家创新体系,国家创新体系是指：,为了推动创新活动的发展，在国家层面上为创新活动的各个主体所做的制度安排。是政府、企业、大学和科研机构以及各种中介服务机构等各创新主体之间相互作用共同合作促进创新的有机联系网络系统。,28,6、国家创新体系,创新越来越不是企业家个人所能实现的，而是需要各个创新主体的相互配合：政府、大学、科研机构、企业和其他服务中介，国家创新体系的目的是构建有利于创新产生的良好组织形式和运行机制。,国家创新体系的主体是,企业，,应该发挥企业的积极主导作用，靠市场机制引导创新活动产生。,国家创新体系的核心是,创新活动,，必须围绕对经济发展有重大影响的创新活动展开；,国家创新体系建设的关键是,制度安排,，关键是构造有利于创新活动顺利进行的制度。,29,1、技术扩散与扩散模型,1）什么是技术扩散,技术扩散是指一项新技术在发明出来并进行技术创新之后，在社会中的广泛推广与应用。,舒尔茨指出：“没有扩散，创新便不可能有经济影响。技术扩散能够促使创新在更大范围内产生经济和社会效益，推动技术进步和生产结构优化，促进国民经济的快速发展。”,31,2）技术扩散和世界经济中心的推移,可以看到，正是技术在世界范围内的扩散，推动了经济中心的转移和全世界经济的增长。奇怪的是，往往技术创新中心并不是技术收益最大的地区。,32,3）技术扩散的传染病模型,技术扩散的传染病模型认为，技术创新的扩散过程，类似于疾病的传染过程，一般为S型，表达式为：,X(t)=,K/(1+e,(a-t),),创新累积量,时间,第一阶段,第二阶段,第三阶段,33,3）技术扩散的传染病模型,第一阶段，了解技术的企业很少，创新产品的价格高，应用创新的风险大，市场较小，创新技术的扩散速度缓慢。,第二阶段，随着越来越多厂家的采用创新技术，生产规模扩大，产品价格急剧下降，创新成果进入最适宜采用的厂商或地区，扩散速度显著加快，市场迅速扩大。,第三阶段，随着绝大多数国家或厂商的采用，创新技术的扩散速度放慢，产品价格下降到维持正常利润的水平，市场逐渐饱和。另外，部分生产者还会出现亏损现象，开始退出行业，该创新所形成的行业达成均衡。,34,2、技术引进与模仿,1）技术引进和模仿的概念,技术引进，是指关于制造某种新产品、新的生产经营方法和提供服务所需的系统知识和生产设备的购买，是一个简单的技术转移过程。,技术模仿，指一项新的技术被引进以后，引进方对这种技术进行解剖、分析和复制，并自主进行生产，是一个高级的技术吸收过程。,但是，广义的技术引进应该包括技术模仿，或者说，技术模仿是完善的技术引进。,35,1）技术引进和模仿的概念,技术引进与技术模仿是促成技术扩散的两种方式，,对技术引进方而言，技术扩散不仅仅是被动的技术接受过程，而是接受和吸收特定技术的能力的构建过程。,有效的技术模仿应该是二次创新，即在消化吸收的基础上，对模仿的技术进行改造，添加更多的适用于本国消费者的功能。,成功的模仿遵循这样的顺序：,一号机模仿;二号机国产化;三号机出口,36,2）技术引进与模仿的障碍,对发展中国家，进行技术引进与模仿可以尽快缩小与发达国家的技术差距，发挥技术的“后发优势”。但是，在技术引进和模仿中，存在诸多障碍：,来自技术输出国的障碍，主要是新,技术的专利权保护制度和国家对技术进行保密、封锁和垄断。,来自技术引进国本身的障碍，主要有如下几点：新技术的国内市场需求障碍；应用新技术的资本、人才和厂商规模的障碍；引进国缺乏应用新技术的自然资源造成的资源障碍；国家政策,（充分就业政策或劳动力权益保护政策等）,和意识形态的障碍以及社会文化障碍等。,37,五、发展中国家的适用技术,1、高新技术论,2、中间技术论,3、适用技术论,4、劳动密集型技术,38,1、高新技术论,高新技术，一般是资本密集和技术密集型的，在各个行业内，最高级别、最具有创新性的技术。一般来讲，当前的高新技术，主要指下述7大类：,生物工程技术；前沿医学技术；光电和精密制造技术；信息和智能技术；新能源与新材料技术；空间探索技术；海洋探索技术等。,高新技术论是指很多发展中国家的学者认为，由于高新技术是一个国家或地区能否拥有强大的综合国力和国际竞争力的重要标志，为了不落后于发达国家，必须自力更生，大力发展高新技术。,39,2、中间技术论,1）中间技术,中间技术指介于高新技术和传统技术之间，适合于发展中国家在贫穷条件下采用的技术，特点是：,比较简单，容易掌握；,设备简便，投资比较少,。,市场适应性强，产品销路较好。,对原料依赖性小，生产成本比较低。,组织管理简单，适合发展中国家的管理水平。,40,2）中间技术论,英籍德国经济学家舒马赫（,Schumacher,，,E.F.,）,认为，小的是美好的。,先进技术是适应先进国家的特殊条件的，资本相对于劳动力比较充裕、具有大量熟练技术人员等，而这些条件在大多数发展中国家并不存在。,由于发展中国家的劳动力整体素质较差，设备落后，即使使用先进技术，其产品质量也可能较差。很多发展中国家即使引进了发达国家的全套生产线，生产出来的产品质量，与原创新国仍然存在较大差距。,41,2）中间技术论,并且，发展中国家普遍存在“二元经济”，绝大多数的人生活在落后的农村和小城镇里，只有发展小型工业，采取中间技术，才能为那些最需要帮助的穷人创造就业机会。,所以，采用中间技术符合发展中国家的实际情况，也只有采用成本和价格低廉的中间技术，才能在国际市场上富有竞争力。,42,3）对中间技术论的诘难,中间技术论的着眼点，从根本上说是处在发达国家的立场上，为维护现有的国际经济秩序服务的。,既然有了更先进的技术，为什么还要引进相对落后的中间技术，这样势必造成发展中国家与发达国家的技术差距越来越大。,尽管中间技术能扩大就业，但往往导致产品质量低下，生产效率难以提高，最终使产品成本不易下降，竞争力很差。,没有高新技术的国家，在知识经济来临时，只能处于被动、从属的地位。,43,3、适用技术论,1）什么是适用技术,适用技术（Appropriate Technology），即适合的技术、适合于一国发展阶段的技术。,适用技术不一定是国际上最新的技术，但对于发展中国家来说是应是最新的。如果某种技术可以使发展中国家最大限度发挥其比较优势，实现最快的经济增长，这种技术对于该国就是一种适用技术。,适用技术是一个动态概念，适合与不适合不是一成不变的，要依据一国的发展阶段和技术和经济发展状况而定。,44,2）适用技术的目标特征,印度经济学家雷迪（Reddy，A.）认为，适用技术的目标特征应该是：,环境目标：,节约能源，减少污染，采用地方资源，实现资源的最佳配置，保护生态环境。,社会目标：,满足人的多方面的需要，与传统文化相交融。,经济目标：,克服经济发展的相关障碍，提供就业机会，消除发展的不均衡。,利用适用技术，不排斥先进技术，不意味着永远使用国际上落后的技术，而只是在某一个发展阶段采用的一条可供选择的道路。,45,3）适用技术的本土性优势,雷迪的观点后来又得到了美国学者的扩大和补充，认为适用技术必须具有本土性特征，这表现在：,适用技术的民众性：,适用技术必须有人民群众自主的选择和参与，由人民来选择、设计、建设和维护，而不是由政府或国外援助机构强行推广。,适用技术的区域性：,应该按照生态、社会和经济提出的要求，根据地区资源禀赋、人文特点等因地制宜选择和设计，要与区域自然和社会经济条件相适应，充分利用当地的各种资源。,46,3）适用技术的本土性优势,适用技术的价值观：,适用技术不是具体的技术实体，而是一种推动社会进步，造福当地人民的价值观。适用技术要在价值观念方面与当地相适应，能够与当地人民的基本认识、知识水平和价值观念相融合。,适用技术的未来性：,技术发展专家，要自然资源的全球状况，把握技术发展的方向，要与将来的发展相适应，应该是环境亲和、可持续性的。,47,4、劳动密集型技术,1）劳动密集型技术的优点,由于发展中国家普遍存在资本短缺和劳动力过剩的问题，所以，发展中国家的适用技术一般认为应该是劳动密集型技术，广泛采用劳动密集型的技术创新、大量吸收劳动力，解决就业问题。,一般认为，劳动密集型技术有以下优点：,48,（1）能够充分利用现有丰富的劳动力资源,发展中国家拥有丰富的劳动力资源，大量采用劳动密集型技术，能够增加就业机会，避免失业，并促进农业劳动力的非农化。,在生产要素的配置中，每100万元固定资本所能吸纳的劳动力，在资本密集型的重工业部门不到100人，而在劳动密集型的轻纺工业部门则可达200多人，在商业、服务业等部门安排就业的数量更多。,49,（2）避免现有劳动力技术不熟练的缺陷,劳动密集型技术所要求的知识和技能不象高新技术产业和资本密集型产业那样高深，可以通过干中学、学徒模式提高个人的技术水平，对于专门的费时费力的培训的依赖性小。,劳动密集型技术的使用有利于提高发展中国家劳动力的生产技能、管理知识，积累市场经验，并改善本国的科学环境。,知识、技能、科研能力等等，都不是一下子就能提高到国际领先水平的，也不是仅靠书本传授就能获得的，而要靠生产实践和市场实践逐步培养和积累形成。,50,（3）能发挥发展中国家的低工资水平优势,劳动密集型技术产品中的价值，很大比例来自劳动；发展中国家的劳动力工资水平低，使产品具有国际比较优势；由于成本低廉，在国际市场上有很强的竞争力。,发展中国家的要素禀赋状况是自然资源和劳动力充裕，而资本和技术短缺，这决定了发展中国家在经济发展的初期，必须重视劳动密集型产品的生产。,51,（4）劳动密集型技术的初始投资少，见效快,发展中国家缺乏资金，信贷制度也不健全，资金的可获得性渠道少；由于生产生产资料的重工业不发达，国内的生产设备价格高昂、质量低下。,劳动密集型技术比较简单、一般不需要大规模的投资，技术内容容易模仿，技术扩散简单；所需要投资的固定资产少，容易兴办。,劳动密集型产业能够迅速发展起来，可支撑整个经济发展，使发展中国家的财富和资本逐步积累，市场得以扩大，从而为发展教育及高新科技产业提供物质基础。,52,2）劳动密集型技术与高新技术的关系,（1）劳动密集型技术和高新技术的相互联系,劳动密集型技术，不仅与发展高新技术不冲突，而且是最终走向高新技术前沿的必经之路。,如果不经过劳动密集型技术的充分发展，不可能积累资金和经验，也不可能为高新技术的发展创造条件。,不少劳动密集型技术，可能并非世界上最新最高的技术，但对发展中国家来说，可能还是最新的技术。,53,（2）劳动密集型技术与发展中国家的经济增长方式是相适应的,劳动密集型技术难以迅速提高劳动生产率，但是具有比较优势，与发展中国家本国的市场相适应，与资源存量相适应。,如果盲目发展劳动生产率高的高新技术，可能成为缺乏关联效应的“飞地”经济（Enclave Economy），即与本国其他产业没有多少关系和积极带动作用的产业。,片面追求高新技术，会把有限的资源过多配置到无国际比较优势的产业，导致产品成本过高，丧失竞争力，欲速则不达。,54,（3）劳动密集型最终会过渡到高新技术,劳动密集型逐渐过渡到高新技术是一个大趋势，但需要一个过程。,如果比较优势固定不变，发展中国家仅仅依靠劳动密集型技术，就永远成不了发达国家，不可能最终实现赶超发达国家的目标。,随着知识经济的发展，技术扩散速度的加快，发展中国家可能利用某些契机，由劳动密集型逐渐升级到技术密集型。,如印度优先发展软件产业和外语人才，已经具有强大的国际竞争力，直逼美国、日本等发达国家。,55,第二节 知识与知识经济,1、知识经济的特征,2、知识的内涵和衡量,3、解决知识差距与信息问题,56,1、知识经济的特征,美国管理学家彼得,.,德鲁克（,P.Drucker,）,认为现代经济与传统工业经济之间的区别是：现代经济的主要特征是知识成为真正的资本和首要的财富。,知识经济信息经济网络经济新经济,知识经济是对应于物质资本为核心的经济而言的，在知识经济时代，知识是比原材料、资本和劳动力更重要的生产要素。,1996,年，经济合作与发展组织把知识经济定义为建立在知识和信息的生产、分配和使用上的经济。,57,1）传统工业经济的特征,工业经济是为了解决物质生活资料匮乏的问题，通过大规模工业化生产方法生产出大量标准化产品的经济，其特征为：,注重物质生产要素的投入和管理，注重物质产品的生产，是一种物质产品经济；,工业经济中最重要的是提高劳动生产率，降低生产成本；,提高劳动生产率的主要措施是进行专业化、标准化和规模化的生产；,技术发展的特点是渐进式技术变化，经济趋于均衡发展。,58,2）知识经济的特征,经济的发展越来越依靠对知识的掌握，知识成为最重要的资本和首要的财富，成为最重要的生产要素；,知识经济中最重要的产品是知识，产品的价值主要体现在其知识和技术含量的高低；,经济发展中最重要的价值创造活动是知识的生产，财富的创造直接来自创新，而不是传统要素的组合；,整个经济的发展是建立在知识的创新与传播之上的规模递增式的指数型增长,，,是规模收益递增的经济，而不是趋于均衡发展的经济。,59,2、知识的内涵和知识获取能力的衡量,1）第一阶段传统经济学家对知识的认识,经济学家对知识的认识，经历了两个阶段，第一阶段认为，知识是一种具有非排他性和非竞争性的纯公共产品，对经济发展起作用的主要有两类知识：,第一类是技术的知识,，或者称为诀窍（,know,how,），,它能够以很小的成本进行转移和流动。,第二类是属性的知识,，或者称为信息，比如，企业的资信程度、产品的质量、劳动力的素质等等。,60,2）当前经济学家对知识的新认识,到第二个阶段，经济学家强调区分“信息”和“知识”，认为信息是生产中具有公共产品性质，是可以低成本传播和普遍利用的一种要素投入；而知识是竞争性和排他性都较强的准公共产品，主要由带有“地方化”特点的技术知识构成。,技术知识带有特定地区、机构或产业的地方化特征，每项技术知识只有通过厂商特定的竞争力才能创造和使用，它存在于创新者的背景和经验中，带有很多“可意会而不可言传”的成分。所以，技术知识不能在经济系统中自由流动，其排他性和竞争性较强。,61,3）对国家知识获取能力的衡量,一个国家,教育水平，通讯基础设施的状况,和,贸易开放程度,可以代表一个国家获得知识和利用知识的能力。,教育水平,关系到吸收、利用和创造新知识的能力；,通讯基础设施状况,关系到传递和扩散信息的能力；,贸易开放程度,影响到本国能否抓住利用国外学习知识的机会；,研究表明，以上三因素与经济增长速度密切相关。当前，发展中国家要赶上世界发展的潮流，必须解决自身存在的信息问题，努力缩小与发达国家的知识差距。,62,3、如何缩小知识差距、解决信息问题,1)对缩小知识差距的看法,政府要做的更多,：由于知识的公共品属性，政府必须加大对科学技术研究的投入，特别是基础研究；另外，对于非基础性科研成果的技术知识，政府必须在鼓励知识创造和促进知识传播之间寻求一种平衡。,存在后发优势,：技术落后的国家可以通过技术引进，在很短的时间内，花费较少的投资达到缩短与发达国家知识差距的目的。发展中国家政府应该积极利用这种优势，而不是闭关锁国，固步自封。,63,2）缩小知识差距的具体措施,通过国际贸易和吸引国外直接投资，吸收和借鉴发达国家现有的知识；,进行技术选择和创新，创造适合发展中国家自己情况的适用知识；,进行教育投资和培训，创造一支高素质的劳动力队伍；,对地区发展差距较大的国家，努力缩小国内知识的地区差距更为重要；,构建有利于信息流通和知识吸收、创造的制度环境和基础设施解决信息问题同样重要。,64,3）解决信息问题的措施,信息不完善会打击人们进行交易的积极性，获取信息太难会增大交易的成本，使市场运行受到严重影响。,传统社会，信息传播主要靠人际关系，信息真实性主要通过道义上的约束；但是，这些方式不适合当今社会经济发展的需求。,当前，政府应该在两个方面入手解决信息问题：一是建立相关制度（信息披露的规章制度、证书制度）和标准（技术、质量标准），提供帮助验证质量的信息；二是加强监督，采取鼓励和惩戒手段，确保合同履行。,65,第三节 教育与人力资本形成,一、人力资本及其形成途径,二、教育在经济发展中的作用,三、教育的成本收益分析,四、发展中国家的教育问题,66,一、人力资本及其形成途径,1、古典经济学家对人力资本的认识,亚当斯密(ASmith)早在国富论中就曾指出：“学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好象已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟练程度，可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。”,67,1、古典经济学家对人力资本的认识,继斯密之后，对人力资本理论作出较大理论贡献的是著名英国经济学家马歇尔(AMarshall)，他着重分析了人力资本投资的长远意义和家庭在人力资本投资中的特殊作用，以及人力资本与物质资本的差异。,但是，古典经济学家都没有对人力资本形成及其对经济发展的作用做系统分析，第一个系统分析人力资本作用的经济学家是美国的TWSchultz。,68,2、舒尔茨的人力资本理论,舒尔茨（,TWSchultz,），美国经济学家，1979年诺贝尔经济学奖获得者。1902年生于南达科他州，1930年毕业于威斯康星大学。1943年后任教于芝加哥大学，1972年退休后被聘为芝加哥大学荣誉教授。,主要著作有：不稳定经济中的农业，改造传统农业、经济成长和农业,69,2、,舒尔茨的人力资本理论,舒尔茨早期研究美国农业经济问题，后将研究范围扩大到发展中国家，并以学者身份担任美国农业部、联合国粮农组织、世界建设开发银行等机构的顾问。他使农业经济学成为一般经济理论中不可分割的部分，并提出“农民的行为是合乎理性的”论点，指出“经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰瘠或资本存量的多少”。对农业经济、现代农业乃至整个经济的发展做出了突出的贡献。,1960年舒尔茨当选为美国经济学会会长，发表了题为人力资本投资的就职演说，轰动了整个西方经济学界。在这篇演说中，他提出了“人力资本”理论，被誉为“人力资本概念之父”。,70,1),人力资本的概念,所谓人力资本，是指体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质量表示的非物质资本。,从数量上看，相当于一个国家在一定时点上的劳动力人数；,从质量上看，要用劳动者的素质、工作能力、技术水平和熟练程度来衡量。,人力资本是靠对人的投资和受教育时放弃的收入所形成的资本，其实质是人力投资在劳动者身上的凝结，具体体现为人的工作智能和技能。,71,2),人力资本的重要性,舒尔茨认为，传统理论无法解释以下3个事实：,根据传统理论，资本收入比率应该随经济的增长而提高，但实际上这个比率却不断下降。,根据传统理论，国民收入的增长与资源耗费的增长应该是同步的，但实际上，国民收入的增长远远大于所投入的土地、物资、劳动力等资源的总量。,传统的经济理论也无法解释在失业率高居不下的情况下，工人的工资却大幅度增长的事实。,以上都是因为传统理论没有考虑到人力资本的作用。,72,2),人力资本的重要性,由此，舒尔茨认为，人力资本在经济发展中具有十分重要的作用，对于发展中国家来说，如果物质资本的增加离开了人力资本的增长，要想取得现代化农业和现代化工业的长足发展是不可能的。,缺乏人力资本是造成发展中国家经济落后和限制其经济发展的根本性因素。,73,2),人力资本的重要性,丹尼森（,E.Denison,）,和明塞（,J.Mincer,）,对美国经济增长源泉的实际估算，表明人力资本的贡献达,60,以上。,贝克尔,(G.S.Becker),提出了人力资本的微观分析方法，与舒尔茨被公认为人力资本理论创始人。,20,世纪,80,年代后期,，,新增长理论进一步通过数理模型分析，强调人力资本和人力资本投资在经济发展中的重要作用。,74,3),人力资本投资,所谓人力资本投资是指对人力资源进行一定投入，使人力资源的数量和质量有所改善，最终增加其劳动产出的投资行为。主要有以下四个方面：,1,、教育方面的投资（儿童早期教育、学校教育、职业培训和技能培训等投资支出）；,2,、用于保健方面的投资（吃、穿、住、医疗保健）；,3,、用于国内劳动力流动的费用；,4,、用于移民入境的支出（丧失劳动能力的人和入境替代了本国劳动力者而不增加经济效益者不算）；,75,二、教育在经济发展中的作用,1、教育作为人力资本投资的作用,培养劳动者的道德价值观念（社会价值观、个人价值观、国家和世界价值观、认知价值观）；,提高劳动者的劳动技能和智力水平（非熟练劳动到熟练劳动；简单劳动到复杂劳动）；,培养劳动者的创造能力和进取精神（新思想的产生、变革与否定的精神、素质教育问题）；,增强劳动者的健康素质（体能教育、卫生知识）。,76,2、教育在改善贫困，平衡收入分配中的作用,1、对高收入地区的低收入者来说，教育提高其劳动技能，增加其找到工作的机会；,2、对低收入地区来说，教育可以改善当地经济运行机制、改变人们的落后观念、培养民主精神、深化体制改革，普遍提高收入水平。,3、对高收入者来说，教育水平提高可以培养其高尚的道德和社会责任感，增强其对公益事业的关注，自愿缴纳和捐献，有利于解决发展中国家的贫困问题。,77,3、教育在控制人口数量方面的作用,较高的教育水平总是与较低的生育水平相联系的，尤其是女子受教育水平提高，对降低生育有很大帮助：,妇女受教育水平提高，增加了就业机会和社会参与程度，增加了抚养孩子的机会成本；,教育水平的提高，使父母更愿意培养高质量的孩子而不是数量较多的孩子。,受教育期限延长，推迟了妇女的结婚和生育年龄；受教育水平提高，增加了妇女择偶的时间和难度,父母受教育水平提高导致生育观念的变化，会影响子女的生育观念。,78,三、教育的成本收益分析,1、教育的成本,教育成本是指为了培养一定熟练程度的劳动后备力量和专门人才或者提高现有劳动力素质而耗费的教育费用。,教育的个人成本：个人直接成本和个人间接成本（,P109,）,教育的社会成本：社会直接成本和社会间接成本,（,P109,）,79,2、教育的收益,教育的收益是指通过培养和提高劳动者的知识和技能给个人和社会带来的种种有益结果。,教育的个人收益：,个人直接收益和个人间接收益（更多的就业机会、健康的身体、知识水平提高等）,教育的社会收益：,社会直接收益：提高劳动生产率；促进科学技术的创新和应用；自然资源的开发和利用，管理水平的提高。社会间接收益：政治民主、精神文明提高。,80,3、教育的成本收益分析,1）,教育的净现值分析,（见课本P113）,受某阶段教育所获收益：,受某阶段教育所付成本：,教育的净现值（NPV）：NPVVG,r为贴现率；G为m年全部预期成本；V为n年全部预期收入,81,3、教育的成本收益分析,2,）,教育内部收益率分析,（见课本,P114,）,令：VG,求：r（一般用i表示，即教育的内部收益率：IRR）,如果净现值（NPV）为正，或者IRR高于标准投资收益率（在净现值中为r），则说明投资这一阶段的教育是合适的；否则，从经济效益上考虑就不合适。,82,4、发展中国家教育投资收益的特点,1）由于相对于物质资本，人力资本更短缺，所以教育投资收益率非常高；,2）由于普遍的劳动力低素质，所以初等教育的投资收益率高于高等教育；,3）由于国家对教育投入较多，教育的个人投资收益率大于社会的投资收益率。,83,四、发展中国家的教育,1、发展中国家教育中的问题,公共教育费用增长迅速，但人均占有水平很低,入学人数增长迅速，但辍学率很高,教育结构不合理：忽视了基础教育和职业教育,教育内容不合理：不符合发展中国家的实际情况,教育体制不合理：扩大了收入分配的不平等程度,“教育过度”和“知识失业”现象严重,人力资源浪费和智力外流现象严重,84,2、解决措施,1）改革教育体制，调整教育投资结构，完善教学内容，切合实际搞教育。,2）增加教育投资的个人支出，尤其是高等教育的个人支出：学生信贷计划。,3）较少各种对教育结构扭曲的激励措施，重视发展非正规教育。,4）建立公平的教育机会分配制度，保障低收入家庭和地区的受教育机会。,85,