第八章 运输单据.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,第八章 运输单据,单据概述,运输单据,1,单据概述,单据在国际结算中是非常重要的。不论是信用证还是托收，多数都是跟单信用证和跟单托收。即使是汇款，也往往是先汇款后交单。大多数融资业务亦是围绕着单据设计的。,一般认为，一旦掌握了信用证方式下的单据知识，对其他结算方式下的单据处理往往可以融会贯通，所以本课着重以信用证项下的单据为论述对象。,2,单据的意义,付款的依据,履约的证明,货物的凭证,3,单据的种类,运输单据,商业单据,保险单据,其他单据,4,运输单据,运输单据是出口商按规定装运货物后，承运人或其他代理人签发的一种收货凭证。,UCP,称运输单据是表明已装船或发运或接受监管的单据。,它不仅是货物运输中最为重要的证件，也是结汇中最重要的单据，表明国际贸易项下的进出口货物是以何种运输方式从出口国运至进口国的。,5,运输单据流程图,发货人,/,卖方,/,受益人,承运人或代理,买方,/,申请人,指定银行,开证行,1,、发货,2,、取提单,3,、交单、议付,4,、寄单索款,5,、提示要求付款,6,、凭单提货,7,、交货,6,运输单据的种类,海运提单,公路、铁路或内陆水运单,空运单,快递收据、邮政收据或投邮证明,不可转让海运单,多式运输单据,7,一、海运提单,根据,汉堡规则,，海运,/,海洋提单（,Marine/Ocean Bills of Lading,）（简称提单）是指一种证明海上运输合同和把货物已经由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。,8,UCP600,中的提单（,Bills of Lading,）是要求港至港的运输单据，只要适用于,UCP600,第,20,条，而不一定要在单据上使用海运或海洋的措辞。,9,二、海运提单的作用,1,.,货运收据,RECEIPT FOR THE GOODS SHIPPED,2.,运输和约的证据,EVIDENCE OF THE CONTRACT OF CARRIAGE,3.,物权凭证,DOCUMENT OF TITLE,4.,可,流通性,NEGOTIABLE,10,三,.,海运提单的关系人,承运人,carrier,和托运人,consignor,收货人,Consignee,和被通知人,Notify Party,通常情况下：船方承运人；货方（出口方）托运人；收货人（买方）；被通知方（买方或其代理人）,11,四、提单的背书转让,运输单据分不同种类。海运提单是物权凭证，具有可流通转让的性能，因此,document of title,与,negotiability,是相连接，如：,negotiable bill of lading.,反之，有的运输单据，如海运单不是物权凭证，它就不能流通转让。如：,Non-negotiable Sea Waybill.,海运提单按其收货人的不同表示分为可流通形式和不可流通形式。,（一）不可流通形式提单（记名抬头提单或直交提单）,12,Non-negotiable,Named,Consignee,B/L,or,Straight,B/L,这种提单，收货人栏目内载明货物给一个特定收货人（,consigned to a specified person,or unto a specified person),只能由特定的收货人提货，不得转让流通。这对出口方不利，万一收货人有变，不付款，出口方控制不了货权。,（二）可流通形式提单,可流通形式提单分三种：、来人抬头提单收货人栏目内填写“,To bearer”,这种提单不须背书，只凭交付就可转让，如果遗失不易补救，目前实务中几乎不用。、指示性抬头提单，即抬头人名称内一定有“,Order”,字样。该提单经过背书可以转让给他人。,13,指示性抬头有三种不同表示方式,（）以托运人的指定人为抬头（,Unto order of shipper),经托运人背书转让给银行。这里还可分两种：,a.Unto shippera order and endorsed by shipper.b.Unto order and blank endorsed.,这两种均须托运人作成空白背书。（）以开证行的指定人为抬头（,unto order of issuing bank),此种提单由开证行背书后转让给买方，才能提货。（,3,）以申请人的指定人为抬头人,(Unto order of applicant),此种提单须由申请人背书才能转让，银行不能掌握物权，所以不愿接受这种提单。,3,、可流通的记名抬头人提单（,Negotiable Named Consignee B/L),，,该记名抬头人自己可以提货，也可把提单背书，转让给他人，均须证明自己身份。,信用证规定以谁作为提单收货人和怎样作成提单背书文句,14,以谁为提单抬头人文句有：,made out(Drawn to;Issued to)order(to order/to order of/,to order of shipper/to shippers order;/to order of consignor),怎样作成背书文句有：,and blank endorsed(endorsed to order of xxx Bank;endorsed in,favour,of Issuing Bank;endorsed to),常见提单背书形式有：,（）出口商以,shipper,身份作成空白背书。,XYZ Co.,signature,持单人是收货人,15,（,）出口商（,XYZ Co.),以,shipper,身份作成记名背书给开证行。,Deliver to the order of Name of Issuing Bank,XYZ Co.,signature,被背书人是收货人,（）信用证规定提单收货人是议付行，在寄单之前，议付行作成记名背书给开证行。,Deliver to the order of Name of Issuing Bank,Name of negotiating Bank,signature,被背书人是收货人,（）进口商付款赎单时，若提单抬头人或被背书人是开证行，则由开证行背书给进口商。,16,五、提单正面和提单签字人要求,正面提单名称是：,Bill of Lading,for combined transport shipment or,port to port shipment,表明该提单即可实用联合运输，也可适用港至港运输的提单。,（一）提单正面要求注明承运人名称（即运输公司的全名称）,而且最好提单正面能表示：,CARRIER,字样,（二）对提单签字人的要求,、,承运人自己签字，若提单正面已经印明其为承运人时，如：,CARRIER,CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,提单签字栏内可以不再写上,CARRIER,17,CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,Signature,2.,承运人自己签字，若提单正面没有印上,CARRIER,字样，如：,CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,签字时需认明其为承运人，如（见附式）,CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,CARRIER,Signature,3.,代理人代表承运人签字，若提单正面已印明其为承运人时，,CARRIER,CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,18,(1),提单签字栏采用第一种式样,ABC CO.LTD,As agent for(or on behalf of),CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,CARRIER,Signature,(2),提单签字栏采用第二种式样,ABC CO.LTD,As agent for(on behalf of),CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,signature,19,(3),提单签字栏或者采用第三种式样,ABC CO.LTD,As agent for(or on behalf of),The above named carrier,Signature,(4),提单签字栏或者采用第四种式样,ABC CO.LTD,As agent for(or on behalf of),The carrier,signature,20,4.,代理人代理承运人签字,若提单正面没有印明其为承运人时,签字样式相同于,3(1).,5.,船长自己签字,.,船长自己签字时没有必要引述自己的名字,THE,MASTER,Signature,6.,代理人代理船长签字时,需要写明委托人,即船长的名字和身份,ABC,CO.LTD,As agent for(or on behalf of),John Doe,Master signature,21,六 已装船批注问题,就,装船与否,提单分,“已装船”提单和“收妥待运”提单,两种,.,UCP600,第,20,条,a(ii),规定，通过以下方式表明货物已在信用证规定的装货港装上具名船只：预先印就的文字，或注明货物装运日期的已装船批注。,提单的出具日期将被视为装运日期，除非提单包含注明装运日期的装船批注，在此情况下，装船批注中显示的日期将被视为装运日期。,ISBP,第,78,段还补充说明，“而不论该批注日期是在提单签发日期之前还是之后”。,22,提单如何加列已装船批注,Shipped B/L,即已装运提单，是预先印上“货物已装运在指名船上,(goods have been loaded or shipped on board a named vessel)”,。这种提单较少，无须加上已装船批注，它的发出日期视为装运日期。,Received B/L,即已收妥提单，没有印上“货已装船”，需要加上“已装船批注和日期”。这种提单很多，提单上的已装船批注日期视为装运日期，表明卖方已将货物装上船只交出货物。,“已装运表面状况良好”、“已载于船”、“清洁已装船”或其他包含“已装运”（”,shipped”,）或“已装在船上”（“,on board”,）之类用语的措辞与“已装运于船”（“,shipped on board”,）具有同样效力。,23,提单上面的“船只”运输项目填写有特殊表示时，要求已装船批注作出特定的批注。例如按照,UCP600,第,20,条,a(ii),第三段的规定，提单上载有“预期船只,(intended vessel)”,或类似的关于船名的限定语，则需以已装船批注明确发运日期以及实际船名，如右：,Pre-carriage by,Place of receipt,Ocean vessel,Swan intended,Port of loading,Dalian,Port of discharge,London,Place of delivery,On board notation as follows:,On board,25 Aug.,200 x,per ocean vessel,Swan,24,提单的“前段运输”项目填写,Vesses V,，“远洋船只运输”项目填写,Vessel C,，这样全部运输项目出现两只远洋船名，为了表明货物是在装运港装在哪只船上，已装船批注需要加上第一程船名，如右：,按此理推论，需要转运的海运提单如果列有两只远洋船名，已装船批注应该加列第一程船名。,Pre-carriage by,Vessel V(from Izmir to Gioia Tauro),Place of receipt,Ocean vessel,Vessel C,Port of loading,Izmir/Turkey,Port of discharge,Huangpu/China via Gioia Tauro,Place of delivery,On board notation as follows:,On board,14 July,200 x,per ocean vessel,Vessel V,25,能否接受批注船名不同于提单船名,在此例中，已装船批注的船名,X,与提单上的船名,Y,不同，国际商会认为，批注为了说明,X,船是第一程船，船名后加上了“,at Bangkok,”，这样的已装船批注可以接受。,Pre-carriage by,Place of receipt,Ocean vessel,Vessel Y,Port of loading,Bangkok,Port of discharge,Rotterdam via Singapore,Place of delivery,On board notation as follows:,Loaded on board,Vessel X at Bangkok,Dated 15 Sept.,200 x,注：信用证要求从曼谷运至鹿特丹，允许转运,26,七、装货港和卸货港,如果提单未注明以信用证中规定的装货港作为装货港，或包含“预期”或类似有关限定装货港的标注者，则需要提供注明信用证中规定的装货港、装运日期以及船名的装船批注。即使提单上已注明印就的“已装船”或“已装具名船只”措词，本规定仍然适用。,27,提单航运项目列有预期装运港时，已装船批注需要加列信用证规定的装运港，如有预期卸货港情况相似。,Pre-carriage by,Place of receipt,Ocean vessel,Yangtse River,Port of loading,Intended Shanghai,Port of discharge,Intended Sydney,Place of delivery,On board notation as follows:,On board,date,at Shanghai,to Sydney,per ocean vessel,Yangtse River,28,信用证要求海运提单从都柏林装运至香港，允许转运。交来收妥待运提单表示如下：,前段运输：,M,船,收货地：都柏林,海运船名：,P,船,装货港：南安普敦,卸货港：香港,已装船批注：,On board(specified date)per ocean vessel M from Dublin,分析：,从都柏林到南安普敦的运输是由,M,船完成的，提单的已装船批注表示“从都柏林装于,M,船”，在提单印就“装货港”栏目注明“南安普敦”。这样已装船批注中表明了信用证规定的装货港和船名，此提单可以接受，尽管提单印就“装货港”栏目表示了南安普敦。,29,信用证要求的指名装货港一般应显示在提单的装货港栏位。如果单据清楚地表明货物是由船只从收货地运输，且有已装船批注表明货物在“收货地”或类似栏位显示的港口装上该船只，则也可显示在“收货地”或类似栏位。,Pre-carriage by,Vessel A,Place of receipt,Bangkok,Ocean vessel,Vessel B,Port of loading,Singapore,Port of discharge,Los Angeles,Place of delivery,New York,注：,L/C says:B/L consigned to Shipment from Bangkok to Los Angeles,On board notation,Vessel A in Bangkok,March 1,2003,分析：,以上提单可接受，因为,on board notation,显示“已装上,A,船，装运港为,Bangkok”,。装船批注不仅包括了船名，还包括了信用证规定的装运港，因此提单是可以接受的，尽管在提单预先印就的栏目“装运港”中显示的是“,Singapore”,。如果提单特别提到“在新加坡转运，,B,船”，这只是强调了货物的运输路线，并不影响本提单满足信用证要求。,30,信用证要求的指名卸货港一般应显示在提单的卸货港栏位。如果单据清楚地表明货物是由船只运送到该最终目的地，且有批注表明卸货港就是“最终目的地”或类似栏位显示的港口，则也可显示在“最终目的地”或类似栏位。,Pre-carriage by,Place of receipt,Ocean vessel,Vessel B,Port of loading,Singapore,Port of discharge,Los Angeles,Place of delivery,New York,注：,L/C says:B/L consigned to Shipment from Singapore to New York,On board notation,Port of discharge:,New York,分析：,以上提单可接受，因为尽管在提单预先印就的栏目“卸货港”中显示的是“,Los Angeles”,，但装船批注中显示“,Port of Discharge”,为“,New York”,，符合信用证的要求。,31,如果信用证规定了装货港及,/,或卸货港的地理区或范围（如“任一欧洲港口”），则提单必须表明实际的装港及,/,或卸货港，而且该港口必须位于信用证规定的地理区域或范围之内。,32,八、提单的洁净问题,银行只接受清洁运输单据。清洁运输单据指未载有明确宣称货物或包装有缺陷的条款或批注的运输单据。“清洁”一词并不需要在运输单据上出现，即使信用证要求运输单据为“清洁已装船”的。,33,九、运输行签发海运提单的问题,运输行,(Freight Forwarder),又称国际货运代理人，简称货代。,运输行,/,货代经营业务日益广泛，发展出多种不反映运输合同的单据，如贷代收据、货代发运证明、货代运输证明和货代货物收据等。,分提单,(House B/L),与主提单,(Master B/L),34,UCP600,认为，只要运输行,/,货代出具的运输行单据符合,UCP,关于各种运输的条文规定就可以接受，无须对运输行,/,货代出具的单据作出专门规定。因此，,UCP500,的第,30,条“运输行出具的运输单据”条文在,UCP600,中被删除了。,35,信用证规定“海运提单和运输行提单可以接受”时，银行可以接受由受益人交来的以下三种运输行签发的运输单据中的任何一种：,以运输行的名称和身份出具并以运输行的身份签字的提单,以运输行作为承运人身份而出具和签字的提单,以承运人名称出具并以运输行作为代理人，代理或代表承运人签字的提单,如果信用证规定“仅要求海运提单”时，银行可以接受由受益人交来的上述,2,、,3,两种中的任何一种。,36,以运输行的名称和身份出具并以运输行的身份签字的提单,如果信用证规定“运输行提单可以接受”或使用类似用语，则提单可以由运输行以运输行的身份签字而无须注明其为承运人或具名承运人的代理人，在此情况下提单不必显示承运人名称。,提单上端：,REGIONAL FREIGHT FORWARDERS(BILL OF LADING),提单签字线：,REGIONAL FREIGHT FORWARDERS,SIGNATURE,37,以运输行作为承运人身份而出具和签字的提单,注明作为承运人的运输行的名称，并由作为承运人的运输行签字，如,提单上端：,AS CARRIER,REGIONAL FREIGHT FORWARDERS(BILL OF LADING),提单签字线：,REGIONAL FREIGHT FORWARDERS,AS CARRIER,SIGNATURE,38,以承运人名称出具并以运输行作为代理人，代理或代表承运人签字的提单,注明承运人的名称，并由作为承运人的具名代理或代表的运输行签字，如,提单上端：,CIB Shipping Corporation Ltd.,提单签字线：,Smith Forwarders,as Agent for(or“on behalf of”),CIB Shipping Corporation Ltd.,the carrier,signature,39,转运,转运是指信用证规定的装货港到卸货港之间的海运过程中将货物从一艘船卸下再装上另一艘船。如果卸货和再装船不是发生在装货港和卸贷港之间，则不视为转运。,虽然信用证可能禁止转运，但,UCP600,第,20,条（,c,）款仍然允许在某些情况下进行转运。但是，如果信用证禁止转运，并且排除,UCP600,第,20,条（,c,）款的适用，则表面表明将发生或可能发生转运的提单将被视为不符点。,40,分运,如果信用证禁止分批装运，而提交的正本提单不止一套，装运港主一个或一个以上的港（信用证特别允许或在信用证规定的特定地理范围内），只要单据表明运输的货物是用同一艘船并经同一航程，目的地为同一卸货港，则此种单据可以接受。如果提交了一套以上的提单，而提单表明不同的装运日期，则最迟的装运日期将被用来计算交单期限，且该日期必须在信用证规定的最迟装运日或之前。货装多艘船即构成分批装运，即使这些船在同日出发并驶向同一目的地。,41,海运提单其他审核注意事项,第三方单据可接受。指所有单据，包括发票，但不包括汇票，可由受益人之外的一方出具。,UCP600,第,14,条,K,款规定，显示在任何单据中的货物的托运人或发货人不必是信用证的受益人。,提单上的货物描述可以使用与信用证规定不矛盾的货物统称。,1/3,正本提单直接寄给申请人的条件原则上不应接受。,42,如果信用证要求提单注明运费已付或到目的地支付，则提单必须有相应标注。,申请人和开证行应明确要求单据是表明运费预付还是到付。,如果信用证规定运费之外的额外费用不可接受，则提单不得表示运费之外的其他费用已产生或将要产生。此类表示可以通过明确提及额外费用或使用与货物装卸费有关的装运术语表达，例如“装货船只免责”（,Free In(FI),）,“,卸货船方免责”（,Free Out(FO),）,“,装卸货船方免责”（,Free In and Out(FIO),）及“装卸货及堆积船方免责”（,Free In and Out Stowed(FIOS),）,.,运输单据上提到由于延迟卸货或货物卸载之后的延迟可能产生费用，如集装箱延期归还的费用，不属于此处所说的额外费用。,43,海运提单不得注明运输单据受租船合约约束，也不得注明承运船只仅以风帆为动力。,运输单据不得表明货物装于或者将装于舱面。声明货物可能被装于舱面的运输单据条款可以接受。,如果一份提单说明某一集装箱内的货物由该提单和另外一套或多套提单一起代表，且该提单声明所有提单均须提交，或有类似表述，则意味着与该集装箱有关的所有提单必须一并提交后才能交付该集装箱。此类提单不可接受，除非同一信用证项下的所有这类提单在同一次交单时一并提交。,44,第二节 不可流通转让海运单,一、三个基本作用,1,、,货物收据,2,、运输合约证明,3,、解决纠纷时，货物担保基础。,二、海运单与提单区别,1,、,不是物权凭证，不能背书转让；,2,、海运单只能是收货人提货，提单可以转让给他人提货；,3,、提单必须交给承运人，才能取得货物，海运单不提示该单据也可提货；,4,、提单对银行债权有保障，海运单就不行。,三、海运单与提单的相同点,1,、,UCP500,中,23,条对提单规定与,UCP500,中,24,条对海运单的规定是相同,2,、只要信用证规定提交海运单，银行同样可,45,以接受。,3,、同是货物收据和运输合约,4,、审核单据时要求是相同。,四、海运单收货人如何提货,1,、,一份正本给托运人,2,、船公司在货到前几天向收货人发出货到通知,3,、收货人在目的港出示身份证件证明自己是收货人，货到通知交给代理机构,4,、船方代理签发取货单给收货人,5,、船方验完有关手续即可放货。,五、使用不可流通转让海运单为实行,EDI,单据作准备,1,、,EDI,单据是无纸单据,2,、提单的物权作用，电子信息传递尚有困难,3,、通过,EDI,将海运单发展成电子提单,4,、银行对货物能有控制权。,46,第三节 租船合约提单,一、租船合约提单定义,运输单据中含有如下表示：“此提单受到租船合约的约束”或,“一切条款、条件和免责事项受到租船合约的约束”即为租船合约提单。表示语为：,“,It is subject to a charter party”or“all terms,conditions and exceptions are subject to a charter party”,二、租船合约提单的作用,1,、,租船合约证明,2,、货物收据,3,、物权凭证,4,、可流通作用,5,、提货凭证,三、审核租船合约提单应考虑之点,1,、,提交全套正本提单或按信用证条款另有说明,47,2,、签字线显示“船东”、“船长”、或“代理人代理”等,3,、,其他审核与海运提单的审核是一样,五、不定期装船运输的装卸费用条件,定期班轮与不定期租船的概念,几种常用术语：,Fee In -F.I./Fee Out-F.O./Free In and,Out-F.I.O./Free In and Out and Stowed-F.I.O.S./Free In and Out and Stowed and,Trammed,48,第四节多式运输单据,一、多式运输的形成,p246,(,一,)1.,起始于年代,2.,货物成组化运输集装箱,(Container),和托盘,(Pallet)3.,集装箱装满货物,可以放在汽车、火车、轮船、飞机上运输,这就形成了多种方式运输的联合,4.,把港对港,(port to port),扩大到门对门,(door to door),运输,.,(,二,),集装箱运输有关专用词,:,整箱货,-Full Container Load,缩写为,FCL,集装箱堆场,-Container Yard,缩写为,CY,集装箱货运站,-Container Freight Station,缩写为,CFS,拼箱货,-Less than a Full Container Load,缩写为,LCL,49,集装箱装卸的四种方式,:,1.,整装,/,整拆,(CY/CY or FCL/FCL),船方只管门对门运输,托运人装箱,收货人拆货,与船方无关,.,2.,拼装,/,拼拆,(CFS/CFS or LCL/LCL),托运人把货物送至集装箱货运站,装箱与拆货由船方安排,.,3.,整装,/,拼拆,(CY/CFS or FCL/LCL),出口商在同一目的地有几个进口商,或进口商仓库在几个地方时,托运人装箱,船方拆箱,.,4.,拼装,/,整拆,(CFS/CY or LCL/FCL),船方装箱,收货人拆箱,.,用于进口商向几个出口商购货,.,集装箱适合于两种以上运输方式的多式运输,.,50,常见多式运输有陆桥运输和陆上铁路可到地点运输,.P246,1.,陆桥,运输,(Land Bridge Service).,利用铁路作为中间桥梁连接两端海洋,此横越大陆的陆上运输,有如陆桥连接两洋的两岸,成为海运,-,陆运,-,海运之联运,即称为陆桥运输,.,世界上主要陆桥有,(1),亚欧陆桥,.,亚欧陆桥一端是我国连云港,(,或我国东海岸的其他港口,),的铁路运输,经中国新疆的霍尔果斯车站到达哈萨克斯坦、俄罗斯至陆桥另一端荷兰的鹿特丹，可将货物从太平洋沿岸运至大西洋沿岸,.,(2),北美洲陆桥,.,北美洲陆桥一端是美国旧金山等西海岸港口,经铁路运输至陆桥另一端美国纽约等东海岸港口,可将货物从太平洋沿岸运至大西洋沿岸,.,2.,陆上铁路可到地点运输,.(O.C.P.-Overland Common Point),51,二,.,多式运输有关名词解释,1.“,多式运输和约”,-Multimodal transport contract 2.“,多式运输经营人”,-Multimodal transport operator 3.“,承运人”,-Carrier 4.“,托运人”,-Consignor 5.”,收货人”,-Consignee 6.“,接受监管”,-Taken in charge,三,.,多式运输单据与海运提单的差异,1.,单据签发人有差异,:,前者签发人有多式运输经营人,或承运人或船长,或其代理人。后者签发人有承运人，或船长，或其代理人。,2.,多式运输单据印明“收妥货物”字样（,Received goods).,海运提单上应该印明或批注“,On Board”,字样。,3.,多式运输单据经常用到六个运输项目,(,前段运输、收货地、装货港、卸货港、交货地、船名），,52,海运提单只用三个运输项目（装货港、卸货港、船名）,四、多式运输单据的作用,多式运输单据分为可流通的和不可流通的形式。,（一）可流通形式的多式运输单据的作用,凡是部分运程是海运的多式运输单据均为可流通形式。,可流通形式多式运输单据有三种作用：,1.,货物收据,;2.,运输和约,;3.,物权单据,.,它还具有可流通性,交货类型是船公司凭一张正本多式运输单据交给货物,.,单据上注明“,loaded on board”or “shipped on board”,字样,可以背书转让,.(,二,),不可流通形式多式运输单据的作用,-,即货物收据和运输和约,.,单据上注明“,taken in charge received”,第一程多为陆运,空运,不可流通,不可背书转让,.,53,五,.,多式运输单据收货人的表示和交货对象,1.,可流通形式多式运输单据,作成来人抬头时,货物交给提交一份正本单据的人,该单据不需背书,.,2.,可流通形式的多式运输单据,作成空白抬头时,货物交给提交一份正本单据带有做成空白背书的人,.,3.,可流通形式的多式运输单据作成记名的指定人抬头时,货物交给证明其身份和交出一份正本单据的人,或如果单据已被那个记名人作成空白背书,被他转让给一个空白抬头人时,货物交给提交一份正本单据带有作成适当空白背书的人,.4.,当多式运输单据发出不可流通形式时,货物交给一个单据载有记名人作为单据收货人,并经证明其身份,.5.,当没有发出多式运输单据时,货物交给托运人表示的人,.,54,六,.,审核多式运输单据应考虑之点,1.,提交全套正本多式运输单据,或按信用证条款另有说明,.,2.,多式运输单据正面出现承运人名称或多式运输经营人名称,认定其为承运人或多式运输经营人,.,3.,签字线读出,:“,承运人”、“多式运输经营人”、“船长”、或指名“代理人代理”、或指名“代理、代表”承运人、多式运输经营人、或船长。,4.,多式运输单据注明货物已被发运,接受监管或装载船上按照各种情况,采用下列方式之一,:1),多式运输单据上预先印就文字,在此情况下,单据开立日期就是装运日期,2),使用印章,或其他注明方式,其日期即视为装运日期,.,5.,接受监管地,(place of taking in charge),即最终目的地,(place,55,Of final destination),与信用证规定一致,.,6.,多式运输单据出现了包含所有的运输条款和条件,或一些条款和条件参照多式运输单据以外的来源或文件,.,7.,多式运输单据没有注明受租船和约约束,.,8.,多式运输单据托运给谁符合信用证规定的。,9.,多式运输单据的背书是否符合信用证的要求,.,10.,是否是洁净单据,11.,货物描述是否与发票一致,.,12.,货物描述是否与信用证一致,.,13.,表明发运,接受监管,或已装船的日期是否符合信用证要求,.,14.,交单期是否符合信用证要求,.,56,15,、明显的改动、更改、或改正带有开立者的简签或印章。,16,、,被通知人的名称、地址与信用证规定一致。,17,、,有关运费注明情况与信用证一致。,18,、,转运条款既要符合信用证要求，又要符合,UCP500,中第,26,条,b,分条。,19,、,发货人名称应是信用证规定者，如果信用证没有规定，受益人以外的当事人可以表示为发货人。,七、适合多式运输的贸易条件 适合多式运输的贸易条件主要是,FCA-Free Carrier,、,CPT-Carriage Paid to,、,CIP-Carriage and Insurance Paid to,，,卖方须将货物交给承运人接管或兼管,.,传统的海运贸易条件,FOB,、,CFR,、,CIF,则不适用,57,八、装运日和多式运输的转运,多式运输单据的初诞日即视为发运、接受监管、或装载日期及装运日期。如果单据以盖章或其他方式标明发运、接受监管、或载明日期，则此类日期视为装运日期。,即使信用证禁止转运，银行也将接受注明转运将发生，或可能发生的多式运输单据，只要同一多式运输单据包括运输全程。,58,第五节 空运单据,一、空运单据的定义及制式,空运单据区别于海运和陆运单据。具体的空运单据是航空运单（,Air Way Bill,）,或空运发货单（,Air Consignment Note,）,它们是不可流通形式。航空运单不是物权凭证，仅是货运收据和运输合约。只要证明身份货物即可交给收货人。,国际航空运输协会（,Intl Air Transport Association,缩写为,IATA),由它制订和发出的航空运单一式正本三张，副本九张：,第一张正本（发给承运人）,第二张正本（发给收货人）,第三张正本（发给发货人）,托运人将此份单据当作信用证要求的单据交银行,.,第四张副本,(,交货收据,),59,第五张副本,(,发给目的地航空港,),第六张副本,(,发给第三承运人,),第七张副本,(,发给第二承运人,),第八张副本,(,发给第一承运人,),第九张副本,(,发给第一承运人,),第十张副本,(,额外副本,),第十一张副本,(,发票,),第十二张副本,(,发运地航空港,),二,.,航空运单正面和航空运单签字要求,1.“,航空运单正面”意指表示货物和运输详情的一面,.“,航空运单背面”意指表示运输和约详情的一面,.,银行拒绝接受未能在,60,单据正面注明承运人名称的空运单据,.,2.,承运人在单据上签字时,1),单据正面,XYZ Air,签字格,XYZ Air,Carrier,signature,2),单据正面,XYZ Air Carrier,签字格,XYZ Air,signature,3),当代理人代理承运人签字时,代理人必须写上它的名称,/,身份和必须表示它所代理 的委托人名称,身份,.,如,:,ABC Co.Ltd.,As agent for(or on behalf of)XYZ Air,Carrier signature,61,(1),单据正面没有注明“,Carrier”,字样,签字人名称栏必须加上“,Carrier”,字样,.,即,ABC Co,Ltd.,as Agent for(or on behalf of),XYZ Air,Carrier,signature,(2),单据正面已注明“,Carrier”,字样,签字人名称栏下列四种方法中任何一种均可以,.,ABC Co.Ltd.,2)ABC Co.Ltd.,as Agent for(or on behalf of)as Agent for(on behalf,XYZ Air,Carrier of),signature XYZ Air signature,62,3)ABC Co.Ltd.,4)ABC Co.Ltd.,as Agent for(or on behalf of)as Agent for(on behalf of),the above named Carrier the Carrier,signature signature,三,.,航空运单的特点,航空运单是直交式单,1.,提交银行一张正本单据,.,据,当货物到达目的地,2.,航空运单是不可流通的单据,机场,经证明身份,货物,3.,航空运单不能控制买方付款,即可交给收货人,不需,4.,必须作成记名收货人,交出正本航空运单,.,63,以申请人作为航空运单收货人的三点不利之处,:,1.,货物到达目的地航空港即可交给申请人,只要证明他的身份,不需交出正