期货业务培训(新人培训).ppt

期货业务培训20152015年年2 2月月券商IB(Introducing Broker)制度：券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户等。通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。IBIB业务简介业务简介业务范围业务范围协助办理开户手续提供期货行情信息、交易设施中国证监会规定的其它服务证券公司和期货公司联合办法中约定的其他服务IB业务关系图业务关系图客户客户期货公司期货公司证券公司证券公司经纪关系IBIB业务简介业务简介介绍关系介绍关系目 录一、新开户（商品期货一、新开户（商品期货一、新开户（商品期货一、新开户（商品期货/股指期货）股指期货）股指期货）股指期货）（一）客户合同签署要求（一）客户合同签署要求（一）客户合同签署要求（一）客户合同签署要求 （二）电话回访（二）电话回访（二）电话回访（二）电话回访二、日常业务办理二、日常业务办理二、日常业务办理二、日常业务办理三、客户销户流程三、客户销户流程三、客户销户流程三、客户销户流程商品期货开户（自然人）所需资料1、本人有效身份证原件；2、以客户本人名义开立的银行账户（借记卡）；工、农、中、建、交、中信、光大、招商、兴业、浦发、民生；可在开户时同时指定多家期货结算银行账户（5家），或在日后增加。3、期货经纪合同涉及的授权委受托人，包括：指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的身份证复印件，以及开户申请人签署的期货交易委托代理人授权委托书；新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求商品期货开户基本资料客户需要签署的文件1 1、期货经纪合同期货经纪合同2 2、开户附件开户附件3 3、中证期货全国银期转账业务客户协议书中证期货全国银期转账业务客户协议书新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求商品期货开户（机构）纸质资料1、有效年检记录的营业执照营业执照、组织机构代码证正副本组织机构代码证正副本、税税务登记证务登记证（国税、地税）原件，以及加盖公司公章的复印件；2、法定代表人身份证复印件法定代表人身份证复印件并加盖公司公章；3、加盖公章的法定代表人证明书法定代表人证明书；4、期货经纪合同涉及的授权委托受托人，包括：开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人等的身份证复印件并加盖公章，以及由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书原件；5、提供法人单位基本存款账户的银行开户许可证基本存款账户的银行开户许可证复印件并加盖公司公章；新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求新开户客户合同签署要求交易经历需符合股指开户要求1、商品期货交易经历：最近三三年内具有1010笔以上商品期货交易成交记录2、股指仿真交易经历：具有至少1010个交易日、2020笔以上的股指期货仿真交易成交记录注：如选择仿真交易经历需另外提供100万资产证明文件。通过股指期货基础知识测试（30道题目中需答对24题）期货账户上日可用资金达50万以上（必须大于50万）个人客户：综合评估达7070分以上一般法人客户：净资产达100100万以上（出具加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明）；）；具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。或股指期货开户要求股指期货开户要求股指期货开户流程（自然人）流程示意图流程示意图注意事项1、整本合同无特殊情况不允许涂改，有涂改必须由客户本人在涂改处签名确认涂改处签名确认，并写上“本人修改”字样。2、开户申请表由客户本人/开户代理人亲自亲自填写，不得留白，每个项目必须完整完整填写。交易编码申请一栏只勾选客户要申请编码的交易所即可；请客户本人如实填写个人信息，注：联系电话、地址及职业必须详细真实；客户在填写“通过何种途径了解公司”栏时，如客户选本公司员工项，员工名字由客户本人填写客户本人填写，并且该员工已在公司办理入职手续，取得期货从业证。3、手续费收取标准 客户必须签署合同中的附件四手续费收取标准，同时由客户本人签字并填 写日期。手续费标准为公司默认的标准，如客户需要调整，需签字填写手续费优惠申请表。（如开股指的客户需同时约定股指手续费和股指交割费。）4、6060周岁以上周岁以上的客户，原则上不能开户。5、出入金时间：入金8:3016:00，20：30 02：30 出金9:2016:00。银行中国银行农业银行工商银行建设银行交通银行机构代码 000001580158000011390000018202000034电 话 回 访新开户电话回访原则：新开户电话回访原则：1.自然人客户：对自然人客户：对客户本人客户本人回访（回访（4009908826）机构法人客户：对开户代理人回访机构法人客户：对开户代理人回访2.按照客户在合同上登记的电话回访，如不是，需在备注注明回访的电话号码按照客户在合同上登记的电话回访，如不是，需在备注注明回访的电话号码用语流程：用语流程：1.核实客户身份核实客户身份要点：自然人要点：自然人需完整报出自己身份证号码需完整报出自己身份证号码 法法 人人需完整报出自己身份证号码和单需完整报出自己身份证号码和单 位营业执照号位营业执照号2.按照按照标准用语标准用语对客户进行问答式回访对客户进行问答式回访3.告知客户资金帐号和密码告知客户资金帐号和密码4.告知客户办理银期转账和核实合同邮寄地址告知客户办理银期转账和核实合同邮寄地址注：注：未回访成功的客户需后期跟踪回访不低于未回访成功的客户需后期跟踪回访不低于3次次。日常业务办理业务范围1、基本资料变更：客户电话号码和地址变更，交易密码、资金密码和委托密码重置。办理方式：客户到IB营业部柜台办理。2、新增（变更）期货结算账户办理方式：客户自行登陆公司网站首页-表格下载-常用表格下载，将填写好的投资者期货结算账户登记表和相关证件复印件传真给交易管理部（传真号码[phone]），或直接到IB营业部柜台办理，客户即可去银行办理银期手续。注：机构户需加盖公司公章，法人或者被授权人签字（需要提供授权委托书）3、手续费优惠申请办理方式：客户到IB营业部柜台办理。注：调低费率可以传真件给予办理，调高费率需要原件办理；机构客户需要法人或者开户代理人签字并加盖公章；如果当天需要按照新标准执行请在收市前将资料传真至交易管理部，收市后传真过来的手续费优惠一律下一交易日执行4、开通第三方软件5、银期划款：客户出金时需要取消保底资金、取款比例调整、增加取款次数和临时额度调整。目前公司银期设置如下：保底资金目前公司银期设置如下：保底资金100100元，每天可转三次，每次可转可用元，每天可转三次，每次可转可用资金的资金的80%80%，日最高限额，日最高限额200200万万办理方式：客户本人拨打4008809926客服电话，客服人员核实客户身份信息后填写银期划款相关业务申请表并递交至财务部，财务部放开相关权限，大概十分钟后客户可以通过金仕达网上交易标准版进行出金操作注：浮动盈利不计入可用资金，客户平仓后当日平仓盈利部分当日结算注：浮动盈利不计入可用资金，客户平仓后当日平仓盈利部分当日结算前不能转出前不能转出日常业务办理要求：1、账户上面资金为0 0 2、在银行的银期关系已经注销流程：客户本人填写客户销户申请表，连同身份证复印件（机构户营业执照，机构代码证、法人身份证复印件加盖公 章）到IB营业部柜台办理。客户的销户流程客户的销户流程风 险 控 制强行平仓原则原则 1、行情平稳时，给客户留有一定的时间与空间追加保证金或自行减仓，原则上不超过14：00。2、强平时，按公司风险监控系统中风险度由低到高的顺序实施强平；在风险度相同或接近的情况下，按追加保证金金额由大到小顺序实施强平。3、持仓亏损最大的合约先平、最优于成交的合约先平。强平结果确认强平结果确认 1、强平当日：风控部通过风控系统风控系统或录音电话录音电话或短信短信等方式告之客户强平结果，予以确认。2、强平当月：风控部跟踪强平客户当月结算单的有效签返。