纪检监察机关案件检查取证的方法和策略(培训简稿).ppt

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,纪检监察机关案件调查取证的方法和策略,推进“三转”，聚焦主业,“,转职能、转方式、转作风,”，目的是改变纪,检监察,工作战线过长、工作范围泛化、工作职能弱化、工作力量分散的状况，从不该管的工作领域退出来，突出主责主业，聚焦党风廉政建设和反腐败斗争。,深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面,把纪律和规矩挺在前面,，就是从全面从严治党的总体要求出发，,加大纪律审查力度,，,坚决遏制腐败蔓延势头,，,持之以恒纠正“四风”,。既要保持正面高压不能撤，用最坚决的态度减少腐败存量，又要腾出手来建立更前沿的防御阵地，用最果断的措施遏制腐败增量。,深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面,把纪律和规矩挺在前面，强调“严格”二字。中央纪委正在修订党纪处分条例、党员领导干部廉洁准则等法规，其基本点就是把纪律和规矩立起来、严起来,，,党规党纪严于国家法律,，,让纪律成为监督执纪问责的尺子，在法律底线之前架起带电的“高压线”，防止党员干部由“小错”酿成“大祸”。,深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面,把纪律和规矩挺在前面，突出“全面”二字。管党治党要全方位、全覆盖，,纪律要管住大多数。纪律审查要处理好“树木”与“森林”的关系，把查办腐败案件与推进党风廉政建设大局结合起来，既要保持不变的步伐和力度，坚决把隐藏在党内的“烂树”连根拔掉，防止病毒蔓延。又要从全局范围出发，在“治病树”、“正歪树”、“护森林”上下功夫，深入了解所联系的地区、部门和单位党风廉政建设和反腐败斗争的整体状况，结合反映领导干部的问题线索，作出综合分析、判断，有针对性地提出对策建议。,深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面,把纪律和规矩挺在前面，把握“及时”二字。把严明纪律贯穿于日常教育监督管理中，,对违纪行为零容忍，动辄则咎，,使纪律规矩真正成为管党治党的尺子。抓早抓小,，“主动出击”，像啄木鸟一样，发现虫子，就及时啄出来，保证树木的健康。对违规违纪、破坏法规制度踩“红线”、越“底线”、闯“雷区”的，要坚决严肃查处，不以权势大而破规，不以问题小而姑息，不以违者众而放任，不留“暗门”、不开“天窗”，坚决防止“破窗效应”。,在“四个着力”上下功夫,着力发现领导干部是否存在权钱交易、以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等违纪违法问题；,着力发现是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等问题，紧紧盯住，防止反弹；,着力发现是否存在违反党的政治纪律问题；,着力发现是否存在选人用人上的不正之风和腐败问题”。,如何应对“发现问题难”的情况,“发现问题难”的原因：违纪违法行为日趋复杂化、隐蔽化、智能化，“魔高一尺，道高一丈”不断转换。,用办案的理念、思路和方法发现问题,灵活机动选调材料，认真查阅、仔细甄别，及时跟进，寻根问底。,善借“他山之石”，充分利用互联网舆情、信访、审计、检查等一切有利的手段和条件，有效发现问题。,案件检查工作的概念,纪检监察机关在,党章,、,案件检查工作条例,和,行政监察法,规定的职权范围内，对党员、党组织和国家行政机关及工作人员的违纪问题进行初步核实、立案和调查。,案件检查工作,的定位,查办违纪违法案件是,中国共产党章程,和,中国人民共和国行政监察法,赋予纪检监察机关的,基本职能,，是惩治腐败、加强监督的,有效手段,，是纪检监察机关的,“,主业,”,。,纪检监察部门不办案，就没有地位；不搞预防，就难有作为。,一要坚决查办案件。二要依纪依法办案。三要安全文明办案。,案件检查工作的基本任务,及时、准确地查明违纪案件的事实真相，为案件定性处理提供真实可靠的材料和处理意见；,查处违反党纪政纪的行为，维护党和国家的利益；,维护党员和国家工作人员的正当合法权益不受侵犯；,教育党员和国家工作人员自觉遵纪守法。,案件检查工作的主要法规依据,（,一）主要的程序性法律条规。,中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例,及其实施细则,党的纪律检查机关案件审理工作条例,监察机关调查处理政纪案件办法,监察机关处理不服行政处分申诉的办法,等,案件检查工作的主要法规依据,（二）主要的实体性法律条规。,中国共产党纪律处分条例,中央纪委关于对妨碍违纪案件查处的党组织和党员党纪处分的规定,党员领导干部廉洁从政若干准则,行政监察法,及其实施细则,案件检查工作的主要权限和手段,1,、查阅、复制与案件有关的各类书面材料。,2,、对与案件有关人员和事项，进行录音、拍照、摄像。,3,、案件涉及的专门性问题，提请有关的专门机构和人员作出鉴定结论。,4,、暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、账册、单据、物品和非法所得（履行一定批准手续）。,5,、查核被调查对象在银行或其它金融机构的存款（仅限于行政监察机关）。,6,、在规定的时间、地点找有关人员谈话，了解情况，并作笔录，由本人签字认可。或者要求本人书写证言材料，签字盖章。,7,、要求有关组织和人员提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其它主要的情况。,案件检查工作程序,线索受理,统一归口管理问题线索。由信访部门或案管部门登记，建立问题线索台账；,集体研究决定排案计划。防止个人说了算；,按照干部分级管辖和党组织管理原则确定核查,承办,部门。,办案工作程序,线索受理,统一归口管理问题线索。由信访部门或案管部门登记，建立问题线索台账；,集体研究决定排案计划。防止个人说了算；,按照干部分级管辖和党组织管理原则确定核查,承办,部门。,办案工作程序,启动初核,填写和呈批初步核实呈批表；,成立调查组；,熟悉问题线索情况及相关的法规政策；,制定和呈批初步核实调查方案。,办案工作程序,初步核查,核实举报反映的问题是否存在，严重程度如何；,提交初步核实情况报告或初步审查报告。提出了结或立案检查的意见。,办案工作程序,立案检查,办理立案手续；,依据实体法的要求调查取证，固定证据，认定违纪事实；,研究定性及处理建议，写出调查报告；,错误事实材料与被调查人见面；,征求被调查人所在单位的处理意见。,办案工作程序,移送审理,整理案件卷宗；,填写案件移送审理登记表，经报批后将案卷移送审理。,办案工作程序,案件审核,指定承办人；,审阅案卷；,补充调查；,提出审理意见，报请纪委常委会议审议。,办案工作程序,处理和执行,处分决定作出后，应在一个月内向受处分人及其单位宣布，办理职务、工资等变更手续；,受处分人在处分决定书上签署意见；,执行党纪处分决定的机关或单位，应在六个月内将处分决定的执行情况向批准处分的机关报告。,案件检查工作的方针,事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法，手续完备。,事实清楚,是指违纪行为发生的时间、地点、人物、情节、后果、本人应负的责任，以及产生违纪行为的主客观原因等必须真实、具体、准确。事实清楚是正确处理违纪案件的前提，主要包含两层内容：,事实清晰完整，能够反映案件发生发展的全过程；所认定的每一条事实都有证据加以证明。,证据确凿,是指认定的违纪行为都有确实、充分的证据加以证明。证据确凿是正确处理违纪案件的基础，主要包含四层内容：,证据必须真实，经得起检验；证据必须与需证明的事实有内在的联系；证据必须充分，能够将违纪行为证明清楚，并且得出的结论是唯一的：证据之间不能有矛盾，如果有矛盾，必须能够得到合理排除。,定性准确,是指对违纪行为性质的认定确实无疑。定性准确是正确处理违纪案件的关键，主要包含三层内容：,定性准确应建立在事实清楚、证据确凿的基础上；据以定性的依据合法有效；受审查人的行为符合所要认定违纪行为的构成要件。,处理恰当,是指根据违纪行为的性质、情节、危害程度以及本人应负的责任等，依法给予受审查人恰当的处理，做到轻重适度，不枉不纵。处理恰当是正确处理违纪案件的目的，主要包含两层内容：,对违纪人的处理应当与其违纪行为的性质、情节、危害程度以及应负的责任相适应；对性质相同，情节和危害程度相近的违纪行为，应当给予轻重相近的处理。,程序合法,是指办理党纪政纪案件的整个过程必须符合法定程序。程序合法是正确处理违纪案件的保证，主要包含三层内容：,办理违纪案件所应遵循的法定程序必须完整履行；程序运行应符合法定次序；各项程序的相关要求如方法、步骤、时限等必须执行到位。,手续完备,是指办理党纪政纪案件要按照规定程序履行手续，使案件材料齐全、规范。手续完备是正确处理违纪案件的要求，主要包含两层内容：,办理违纪案件所需履行的手续是法定的；履行手续过程中必须形成齐全、规范的案件材料。,案件调查的基本概念,案件检查的全过程，实际就是,收集证据,、,鉴别证据,和,运用证据,证明待证事实的活动，简而言之“取证”活动；,调查取证的作用,查办案件的核心问题就是证据；违纪事实是通过证据认定的。,查清案件事实；,突破案件、扩大线索；,获取定案的关键证据。,调查取证的基本要求,明确一个思路,思路对头，取证就容易到位，思路不对，案件调查取证工作就会事倍功半。根据举报线索材料，对照党政纪有关规定和刑法解释，初步明确所要调查的问题属于什么性质的违纪问题，有针对性地调查取证，这样有助于提高工作质量和效率。在初核一些重大复杂的案件线索过程中，应主动与纪委审理室、司法机关和行政主管部门等进行沟通交流，认真听取他们的意见和建议。,案件调查取证的基本要求,变换两种角色,在办案工作中，我们首先是调查人员角色，亲力亲为，锲而不舍的采集案件材料；又是审理人员的角色，严谨细致的鉴别和运用证据材料，提出正确的定性量纪意见。,案件调查取证的基本要求,突出三个阶段,一是从事情的结果上开始证据调查的工作。由果求因，溯源追本。这种方法因事情产生的结果是明确的，问题的性质是确定的，证据比较容易查取（以事找人）。,二是从事情的起因上开始证据调查工作。由因求果，正面平推的调查。这种方法有如抽丝剥茧，层层深入，稳扎稳打（以人找事）。,三是从事情的发展过程上开始证据调查工作。这种方法从双向或多向调查，有利于快速推进。,案件调查取证的基本要求,把握四个“要件”,调查取证活动要围绕违纪构成的四个“要件”来进行。一是主体。即违纪人员的身份。如贪污的主体应是国家工作人员；二是客体。即违纪侵犯的对象。如贪污侵犯是公共财产的所有权和国家的廉政建设制度；三是主观方面。即是故意或不是故意。如贪污的主观方面是具有非法占有公共财物的目的；四是客观方面。即指违纪行为的表现形式。如贪污的客观方面是“平账、落袋”。,案件调查取证的基本要求,注意五个要点,违纪与违法的关系。以党纪处分条例为标准查办案件（违反组织人事、廉政自律和社会主义道德条款）。,见异思疑。从不正常的现象入手，跟踪追击。,“有罪推定”。善于运用预设推理的方法，找准调查的着力点。,实事求是。有多少证据说多少话。,办案合力。积极协调审计、公安、司法等单位，充分发挥他们的办案优势。,调查违纪违法案件的主要方法,要查办好一个案件，首先要选准可查性强的线索，然后再选准案件的突破口和突破人，要先易后难，先外围后正面，在取得主要的书证物证后，与案件的主要审查对象进行接触，最后突破全案。,选准案件可查性线索的方法,一是署名举报而且情节比较清楚的举报线索具有可查性。,二是在押、在规人员的检举线索，一般具有可查性。,三是送钱送物的经办人提供的线索，一般具有可查性。,四是涉案人自首的线索一般具有可查性。,五是司法机关、行政执法机关、审计机关和经济监督部门提供的线索，特别是审计、经济监督和财政部门提供的线索，一般具有可查性。,选准案件突破口的方法,对于涉嫌贪污、挪用公款、挥霍浪费类的问题，以提取会计凭证及相关的书证、物证为突破口。,对于涉嫌受贿类的问题，以提取被审查人的银行存款、证券交易的开户资金、房产、车产和贵重物品的购买凭证为突破口。,对于失职渎职类的问题，以提取重大事项决策会议记录和相关文件为突破口。,协调审计机关调查取证的方法,审计先行，既可以发现问题线索，又可以为案件调查铺路搭桥，减少,“,震动,”,；,突破作假账的财务人员的口供，有审计人员配合能达到事半功倍的效果；,延伸审计，协同调查，有利于获取案件证据；,专项审计报告是查办贪污、挪用、失渎职问题的重要证据。,协调银行调查取证的方法,不同时期的查询方法的关注点不同。实名制前关注开户地址、工作单位和字迹等信息；实名制后关注新老身份证；,现金转存的资金流动跟踪，既可以通过网上，也可以通过库房凭证。,协调银行配合，一是至上而下；二是以人为本；三是锲而不舍。,协调公安机关调查取证的方法,通过公安机关，掌握涉案人员有关信息。,通过公安羁押或监视居住等强制措施，控制非,“,两规,”“,两指,”,重要案犯，防止串供、销毁证据，或配合查办领导的案件。,通过公安边控，防止案犯畏罪潜逃，查获,“,撞网,”,人员。,通过公安技术鉴定，固定违纪违法证据。,通过公安机关布控找人，是最有效的手段。,谈话调查取证的方法和策略,一、谈话调查前的准备,一是人员配备。谈话成功的关键，能力差异导致不同的结果；选派表达能力和自控能力强、具有敏锐洞察力的同志担任主谈。,二是时机的选择。关键涉案人员是否受控，否则择机再动；经营线索，顺势而为。,三是方式的选择。一般谈话；走读式谈话；两规谈话。,四是熟悉被调查人员基本情况。工作经历，家庭情况，社会关系，身体状况，脾性特点等。,五是吃透案情。从案件线索出发，了解与之有关的单位人员、职责分工、经营管理模式等。,谈话调查取证的方法和策略,二、谈话的思路,根据谈话类型确定谈话方法。如：,核实性谈话，可以开门见山，直入主题。,突破性谈话，政策攻心，矫正态度。,定性谈话，放在被调查人员如实交代问题之后为宜。,谈话调查取证的方法和策略,三、谈查配合,谈话和外查是一个车上的两个轮子。设立谈话组和外调组。以证促供，调查印证。,谈话调查取证的方法和策略,四、谈话的策略,攻心的策略：一是以情攻心，通过沟通身体和家庭情况，拉动情绪。二是以理攻心，通过分析现状，表明查案的决心和信心。三是以证攻心，打掉幻想。四是政策攻心，借势用力。,利用矛盾策略。谈话调查中可以利用的矛盾通常是：被调查对象口供前后矛盾；口供与客观事实相矛盾（与行政规范及规章制度矛盾）；口供与常识相矛盾；与同案犯口供相矛盾；口供与证据相矛盾。,出示证据策略。对于社会经历单纯的被调查对象，可采取直接出示。直接出示证据后，应责令其立即回答。对于社会阅历深的，可采取引而不发，暗中点破，让其产生联想。对于顽固拒供的，可采取先次要后重要的顺序，连续使用证据。出示证据要留有余地。应当坚持,“,以小证，获大供,”,的原则。,谈话笔录的作用,谈话笔录是定性量纪的重要证据；体现是否依法依纪办案的重要依据。,对谈话笔录的制作有两种错误认识,错误一：认为制作谈话笔录很简单，比谈话容易多了，找一个人配合谈话人员去做笔录就行了。,错误二：认为制作谈话笔录只要字写得漂亮，写字或打字速度快就行了。,谈话笔录的制作原则,客观真实性原则。,笔录内容要客观真实地反映谈话对象的意思表示。,准确性原则。,笔录文字表达准确、清晰，不能任意取舍、夸大、缩小或改变原意。,合法性原则。,主要是指制作谈话笔录的主体合法（授权调查人员）、谈话内容合法（如实反映，不指供和诱供）和制作手续合法（制式规范、双方签名）。,谈话笔录制作的结构要求,谈话笔录主要由,首部,、,正文,、,尾部,三部分组成。,中共,XXX,纪律检查委员会,谈 话 笔 录,时,间,地 点,谈 话 人,记 录 人,谈话对象,性 别,年 龄,政治面目,文化程度,民 族,单位、职务,电 话,谈话内容：,告知:,我们是省纪委的工作人员，今天向你了解有关情况，希望你如实回答我们提出的问题，不得欺骗组织，不能随意夸大、缩小或隐瞒事实，否则，将依法追究你的纪律,责任，知道吗？,答：我知道。,问：,答：,问：,答：,首部,首部内容是填充式，基本情况的要素要填充全。包括调查的时间、地点、谈话人员姓名、记录人员姓名、谈话对象姓名（包括曾用名）、性别、年龄、民族、文化程度、政治面貌、职务、家庭住址、联系方式等主要情况。,基本情况包括：,调查对象、主要涉案人、证人和其他知情人的基本情况。,谈话对象陈述的具体内容：,在谈话开始前，应当有一段告知内容：一是介绍自己的身份，二是告知谈话对象如何回答问题。,在谈话过程中谈话人员要有必要的发问和追问，以及前后的承接和过渡。,有的笔录也可以记录了一些谈话对象的动作语言，如沉默，哭泣等。,正文,尾部,主要包括谈话对象签字、押印和注明年月日。,以上记录共几页，我都看过（或已给我念过），与我所讲的一致。,以上笔录我看过，与我说的一样。,以上笔录本人看过，属实。,准备充分，有的放矢,认真细致地阅读案件材料，全面掌握案情。,沟通研究，,明确谈话目的和任务，,拟定谈话策略，确定配合的技巧，制定详细的谈话提纲。,谈话人员要向记录人员介绍一下该次谈话的重点、要采取的谈话思路、谈话的步骤和方法，让记录人员做到心中有数，初步确定记录的脉络和重点。,分析谈话过程中可能出现的情况，根据谈话对象的表现现场调整谈话思路，做到随机应变。,多种形式笔录法,边问边听边制作笔录,。,现场概括整理制作笔录。,记录人员先在草稿纸上作简要记录，讲完后现场整理制作笔录。,综合整理制作笔录。,谈话调查人员结合谈话情况和相关证据材料，待排除疑问，去伪存真后，由记录人员综合整理后制作谈话笔录。,重视违纪行为构成要件的完整性,制作笔录要始终围绕违纪行为的四个构成要件来记，主体、客体，主观故意，客观一个也不能少。,避免谈话笔录出现“补丁笔录”,补丁笔录是指现在或以后作的笔录是对以前所作笔录的纠正或补充。,在谈话对象对有关要素不确定的情况下，先不要急于固定，采取冷处理方式，沉淀一下，结合外围调查取证情况，再形成笔录。,在谈话对象对有关问题没有讲到位的情况下，先不要急于封口，采取写实的办法，不下结论，避免形成“补丁笔录”而弱化证据效力。,避免谈话笔录出现指供的问题,指供现象之一：直接出现定性问话的谈话笔录,指供现象之二：出现谈话人员长时间的提问，而谈话对象仅作“是”与“不是”的回答，有诱供或指供之嫌,指供现象之三：就是想让你承认是你这样做了,指供现象之四：在需要辨认书证、物证的笔录中，直接指出问题，让对方回答“是”的情况,避免出现笔录失真的问题,第一种情形是记录人员过多用自己的语言组织,笔录，失去谈话对象的语言特点和陈述风格；,第二种情形是回忆的过于,清楚的问题,第三种情形是拷贝（或克隆）笔录的问题,第四种情形是括号注释过多的问题,案件调查人员的基本要求,讲政治：,忠于职守，刚正不阿，顾全大局；,对党的事业要忠心，政治立场不动摇，个人利益绝对服从党的利益和群众的利益。（人生观、政绩观）,讲证据：,精通业务，依纪依法，一丝不苟；,对工作要用心，综合素质能力强，具有严谨的工作作风，依纪依法办案（权力观）,讲政策：,客观公正，审时度势，以人为本；,对党内同志要诚心，坚持惩前毖后、治病救人的方针，实事求是分析和处理问题。,