工程建设监理.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,东南大学远程教育,工程建设监理,期末复习,主讲教师：张 星,1,第一章,建设工程监理与相关法律制度,第一节 基本概念,一、建设工程监理制产生的背景,二、建设工程监理的概念,1,）,必须是有资质的监理单位,2,）监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提,3,）监理依据有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同,4,）,法定监理项目范围包括：,国家重点建设工程；,总投资在,3000,万以上的公用事业工程；,5,万,m,2,以上成片开发的住宅小区；,国外政府和国际组织的贷款或援助项目；,国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。,2,三、监理的性质,1,）服务性,2,）科学性,3,）独立性,4,）公正性,第二节 建设工程监理理论及其发展趋势,工程监理的实质,专业化、社会化的、建设单位的项目管理,二、现阶段监理的特点,1,、监理服务对象的单一性,2,、强制性推行的制度,3,、对被监理者的建设行为的监督作用,4,、市场准入双重控制（企业与从业人员资质）,第三节 建设法规,建筑法、质量管理条例、安全生产管理条例、监理规范、旁站监理管理等与监理有关的规定,3,第四节 建设程序与建设工程管理制度,一、工程建设领域的主要管理制度,1,、项目法人制（需求机制）,2,、投资项目资本金制度（信用机制）,3,、招标投标制（竞争机制）,4,、合同管理制（责权平衡机制）,5,、建设监理制（约束与协调机制）,4,二、基本建设程序与建设监理,确定投资意向,项目建议书,可行性研究,可行性报告审批,设计准备,初步设计,技术设计,施工图设计,物资采购,施工条件准备,施工,动用前准备,竣工验收,竣工验收,委托监理,委托监理,委托监理,!,5,第二章,第一节 监理工程师,监理工程师,是 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员,监理工程师的职业道德,守法、诚信、公正、科学；,执行建设有关的法规政策，履行合同义务；,善于学习，不断提高监理水平；,不以个人名义承接监理业务；,不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼职；,不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系；,不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应商、制造商；,不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；,不收受被监理单位的礼品和礼金；,坚持独立自主地开展工作。,6,监理工程师的权利和义务,监理工程师的权利,1,）使用监理工程师名称,2,）使用监理工程师印章,3,）依法自主执行业务,4,）签署监理文件,监理工程师的义务,1,）遵守法律法规，按照合同约定监理,2,）恪守职业道德，维护社会公共利益,3,）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术与与商业秘密,4,）不同时受聘两家或两家以上的单位执行业务,5,）不出卖、出借、转让、涂改监理工程师资格证书、岗位证书和印章,6,）接受职业继续教育，不断提高业务水平,7,监理工程师的法律责任,1,、违法行为,工程监理违背国家法律法规的行为。,1,）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认；,2,）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。,2,、违约行为,工程监理不履行或不当履行合同义务。,监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。,3,、安全生产责任,我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。,8,监理工程师资格,考试资格,具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验,不予注册的条件,1,）不具备完全的民事行为能力；,2,）受刑罚，自执行完毕之日起不满五年的；,3,）因监理行为受行政处罚或处分，自决定之日起不满两年；,4,）申请注册中弄虚作假；,5,）同时在两个或两个以上的监理单位注册；,6,）年龄在,65,周岁及其以上；,7,）其它不允许注册的条件,9,监理工程注册,不予继续注册的情形,不能提供上述材料,同时在两个及以上监理单位执业,允许他人以本人名义执业,监理工作中有重大过失，造成重大损失的,3,）有效期,2,年,撤销注册,1,）撤销注册将收回,监理工程师注册证,和执业印章,2,）撤销注册的情形：,完全丧失民事行为能力,受到刑事或停止执业的行政处分,自行停止执业满,2,年；,3,）被撤销注册者，在处罚满五年后，可以重新申请注册,10,第三节 工程监理企业的组织形式,一、公司制监理企业,1,、有限责任公司,股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。一般有限责任公司应由二个以上五十个以下股东共同出资设立,2,、股份有限公司其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。,1,）发起人,一般不少于,5,人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所,2,）设立方式,(1),发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司,(2),募集设立,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应当向社会公开募集,3,）最低注册资本金 最低注册资本金不少于,1000,万元,11,公司的变更,分公司与子公司,(1),分公司,公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。,(2),子公司公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任,公司的合并,公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继,吸收合并,新设合并,公司分立,公司分立，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。,12,公司破产、解散和清算,(1),公司破产,公司因不能清偿到期债务，被法院依法宣告破产；,(2),清算,被依法宣告破产的，由人民法院依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。,(3),公司解散,公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散 事由出现时；,股东会决议解散；,公司合并或者分立需要解散的。,13,中外合资、合作经营,合资经营企业,出资人以出资额为限，承担合资企业的有限责任。,合作经营企业,合伙人对合伙企业债务承担无限责任。,14,监理企业资质等级及业务范围,1,、工程监理企业的素质,包括企业的 技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。,2,、资质等级及监理范围,1,）甲级、,乙级,、,丙级,监理企业,（,1,）企业负责人和技术负责人：具有,15,年、,10,年、,8,年,以上的,从事工程建设工作的经历,，其中：,企业技术负责人,应当取得,监理工程师注册证书,（,2,）注册监理工程师人数,25,人、,15,人、,5,人,（,3,）注册资本,100,万元、,50,万元、,10,万元,、,（,4,）经历与业绩：甲级、,乙级,近三年内监理过五个以上二等、,三等,房屋建筑工程项目或者三个以上二等、,三等,专业工程项目；乙级公司只要,承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目,（,5,）监理范围,可以监理经核定的工程类别中一、,二,、,三,等工程,15,监理公司的的设立与年检,新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。,甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检,乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；,年檢,（,1,）合格,（,2,）基本合格,（,3,）不合格,年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。,年檢,连续两年合格，方可申请晋升上一个资质等级,16,准则,1,、监理企业经营活动准则,1,）守法,2,）诚信,3,）公正,4,）科学,2,、监理工作准则,1),公正,2,）独立,3,）自主,17,监理取费,监理费的构成,（,1,）直接成本,（,2,）间接成本,（,3,）税金,（,4,）利润,取费方式,（,1,）按时计酬（,3.5,万,5,万元人年）,（,2,）工资加一定比例的其他费用,（,3,）成本加固定费用,（,4,）固定酬金,（,5,）按所监理工程概（预）算的百分比计收,18,第三章 监理目标控制,第一节 目标控制的概念,1,、基本定义,控制是对现实目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。,！,19,2,、控制原理图,！,转换（实施）,输入,输出,后,反馈,前,反馈,20,3,、控制过程的基本环节,1,）输入,2,）转换,实施的过程,3,）输出,4,）反馈,采集信息、信息处理、信息传输,5,）纠偏,与计划或标准对比，如发现偏差，即予纠正。,a,、,已经发生的偏差,a,）,不让以后再发生,b,）,改正,b,、,可能发生的偏差,防止偏差发生 ！,21,4,、主动控制与被动控制的关系,1,）主动控制是积极的,2,）被动控制是不可缺少的,3,）相辅相成，重在目标的实现,5,、工程监理在项目管理中可采用的措施主要有,1,）组织措施,2,）技术措施,3,）经济措施,4,）合同措施,！,22,第二节 工程监理三大目标控制的实务,一、,工程建设的目标,1,、工程建设的主要目标,投资、进度、质量,2,、三大目标之间的关系,1),投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目提前动用，提高项目的投资效益。,2),投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则可减少维护费用，延长项目使用寿命,3),进度与质量：为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺利，方可确保进度 ！,23,二、投资控制,概预算的审查内容：,编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制深度（与设计深度对应）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计取标准和名目,概算审查方法,对比、查询、联合会审,预算审查方法,全面审查法、标准预算法、分组计算法、对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法,变更工程的计价,a,、与原有的相同，直接套用原有价格,b,、与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整,c,、既无相同，也无相似的，则由业主、监理与承包商协商,！,24,三、进度控制实务,工期索赔,1,）工期延误的责任,业主方的原因,(,承包方会索赔费用和工期,),承包方的原因（业主可索赔延期导致的损失：盈利损失，增加的利息、租金及监理费）,客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿）,共同延误的处理原则：初始延误者负责,2,）承包商工期索赔,工期延误的原因必须是业主或者是客观原因引起,延误必须发生在关键线路上，即真正影响到了工期,工期保持的同时可以要求费用补偿,人员窝工（可调遣的，只补调遣费及功效降低损失）,机械设备窝工（自有设备按折旧计算，租赁的按台班计）,索赔了工期，就不能要求利润补偿！,25,3,）业主索赔,由于承包商原因造成了工期延长,索赔的内容,延期启用的利润损失,投资贷款的利息,新工程不能使用而发生的租金,延期而增加的监理费,！,26,四、质量控制实务,施工阶段的质量控制,1,）影响工程施工质量的因素,(4M1E),人（,man,）,材料,(material),设备,(machine),技术方法,(method),环境,(environment),2,）质量控制的过程,对投入品的质量控制,对工艺过程的质量控制,对产出品的质量控制,3,）控制方法,事前质量控制,事中质量控制,事后质量控制,27,第四章 建设工程风险管理,风险的定义,风险是指产生损失后果的不确定性,特征,1,）,风险存在的客观性和普遍性；,2,）,单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性,；,3,）,风险的多样性和多层次性；,4,）,风险的可变性,28,(,二,),相关概念,1,、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；,2,、风险事件：造成损失的偶发事件，是损失的载体。,3,、损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少,4,、损失机会：指损失出现的概率,1,）客观概率：是某事物在长时间发生的频率,2,）主观概率：是人们对某事件发生的可能性的一种判断或估计。,(,主观概率随意性大，受个人的经验、学识、专业乃至兴趣、好恶的影响,),29,(,三,),风险与损失概率之间的关系,损失概率是风险事件出现的频率或可能性,而,风险,则是风险事件出现后损失大小,（四）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系,风险因素,引起,风险事件,风险事件,导致,风险损失,风险损失,大于预期的损失部分就是,风险,30,（二）风险管理过程,建设工程监理,包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查,工程建设的风险管理目标,1,）投资不超计划（投资风险）,2,）工期不超计划（进度风险）,3,）质量满足设计要求（质量风险）,4,）工程安全可靠、工地平安（安全风险）,5,）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）,31,安全风险,1,）人身伤害的费用（医疗、看护、误工、岗位）,2,）物质损失的费用,3,）对工期影响的成本,4,）恢复的费用,5,）第三者责任的费用,32,风险评价,是对风险量所作的相对比较，确定具体工程项目风险的相对严重程度，可以分为五个等级,M,H,VH,L,M,H,VL,L,M,潜在损失值,概率,33,建设工程风险对策,1.,风险回避,2.,损失控制,预防计划,灾难应对计划,灾后恢复（建设）计划,风险转移,1,）,保险风险转移,2,）,非保险风险转移,风险自留,1,）主动保留,2,）,被动保留,34,第五章 工程项目建设监理的组织,第一节 组织的基本原理,一、概念,1,、定义,组织是为了是系统达到其特定的目标，是全体参加者经分工与合作以及设置不同层次的权力和责任制度而建立起来的一种人的组合体,2,、组织的要件,1,）目标,2,）分工与协作,3,）不同层次的权力与责任 ！,35,二、组织结构,1,、定义,组织内部之间的较为稳定的相互关系和联系方式,2,、组织结构内涵：,确定正式关系与职责形式,分派组织成员的任务和各种活动的方式,协调各活动和任务的方式,组织中权力、地位和等级,3,、职权是组织中成员之间的关系,职权关系的格局就是组织结构,4,、职责是组织成员在组织中的特定职位上所享有的权力,组织结构是职责的分配和确定的基础 ！,36,三、组织设计,考虑的因素,管理层次,管理跨度,管理部门,管理职能！,原则：,集权与分权统一,分工与协作统一,跨度和分层统一（宽度优先）,权责统一,才职相称,效率原则,弹性原则,！,37,第二节 工程监理实施中的组织,一、工程发包模式与监理模式,1,、平行发包,1,）优缺点,有助竞争,有利縮短工期,有利于提高质量,有利于降低工程造价,但 合同管理工作量大,投资控制工作量大,2),监理模式,一家监理,多家监理公司分别承担监理工作 ！,38,2,、设计或施工总承包模式,1,）优缺点,业主管理简单,有利投资、质量、进度的控制,但选择设计、施工总包单位都只有一次选择,2,）,监理模式,一家监理,设计、施工分别委托监理,！,39,3,、工程设计总承包模式与建设监理模式,1,）优缺点,业主只管一个合同，协调工作少,设计施工进度搭接，有利工期控制,设计施工一体化，有利投资控制,但招标难度大,项目质量控制难,业主的风险大,2,）监理模式,一家监理,！,40,4,、总承包管理模式与建设监理模式,1,）优缺点,业主只管一个合同，协调工作少,设计施工进度搭接，有利工期控制,但设计施工分包单位的资格审查至关重要,管理总承包商自身的经济实力并不强，承担风险的能力差，业主的风险大,2,）监理模式,一家监理,分段委托监理,！,41,5,、设计和,/,或施工联合承包模式与建设监理模式,1,）优缺点,合同数量少，业主协调工作少,联合体内优势互补，又相互制约,但联合体内部的矛盾会直接影响项目，联合协议是审查的重点，联合体各家必须与业主共同签约,2,）监理模式,一家监理,！,42,监理组织模式,直线制,职能制,直线职能制,矩阵制,监理组织设计的步骤,1,、明确监理目标,2,、分解监理工作,3,、进行监理组织结构设计,1,）结构形式,2,）管理层次,3,）制定岗位职责,4,）选派监理人员,4,、制定工作流程和考核标准,43,监理人员职责,（,1,）总监理工程师,确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；,主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；,审查分包单位的资质，并提出审查意见；,检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；,主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；,审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；,审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；,审查和处理工程变更；,主持或参与工程质量事故的调查；,44,总监理工程师职责,续,调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；,组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；,审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；,主持整理工程项目的监理资料,45,（,2,）总监代表,负责总监理工程师指定或交办的监理工作；,按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。,总监理工程师不能委托给总监代表的工作,主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；,签发工程开工,/,复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；,审核签认竣工结算；,调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；,根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。,46,（,3,）专业监理工程师,负责编制本专业的监理实施细则；,负责本专业监理工作的具体实施；,组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；,审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；,负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；,定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；,根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；,负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；,核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；,负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。,47,（,4,）监理员,在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；,检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；,复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；,按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；,担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；,做好监理日记和有关的监理记录,。,48,第六章 工程建设监理规划,编写程序,1,、签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制,2,、,总监主持，,组织编写班子，专业监理工程师参与,3,、分析监理委托合同、领会监理大纲,4,、研究监理项目实际,5,、分工起草，专业监理工程师参与讨论并负责本专业内的大纲编写,6,、,总监签署后报监理单位技术负责人审核批准,7,、在召开第一次工地会议前报送建设单位,8,、,监理规划的修改,！,49,四、编制监理规划应依据：,1,、建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；,2,、与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；,3,、监理大纲、委托监理合同文件,4,、与建设工程项目相关的合同文件 ！,50,第二节 监理规划的主要内容,1,、工程项目概况；,2,、监理工作范围；,3,、监理工作内容；,4,、监理工作目标；,5,、监理工作依据；,6,、项目监理机构的组织形式；,7,、项目监理机构的人员配备计划；,8,、项目监理机构的人员岗位职责；,9,、监理工作程序；,10,、监理工作方法及措施；,11,、监理工作制度；,12,、监理设施。！,51,编制,监理细则的,依据,1),已批准的监理规划；,2),与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；,3),已批准的施工组织设计。,监理细则的,主要内容,1),专业工程的特点；,2),监理工作的流程；,3),监理工作的控制要点及目标值；,4),监理工作的方法及措施。,大纲、规划、细则三者的关系,监理规划依据监理大纲，而监理实施细则依据监理规划。,监理实施细则并非每个监理项目都有，但监理大纲和监理规划则必须有,52,第七章 工程项目管理,概念,1,、定义,项目是指具有明确目标、受一定条件约束的一次性任务。,2,、特点,有特定的对象：功能、技术系统,有时间限制,有资金限制和经济性要求,一次性和临时性,由活动构成,特殊的组织和法律条件,53,3,、工程建设项目,是以实物形态出现的具体项目，以形成固定资产为目的。是在一个总体设计或初步设计的范围内，由一个或多个单位工程组成，在经济上独立核算、并有独立的组织负责实施的建设单位。,4,、,工程项目管理,是以工程项目的投资、质量和进度目标控制为核心的管理工作,54,4,、,现代项目管理的特点,1,）项目管理理论、方法、手段的科学化,2,）项目管理的社会化和专业化,3,）项目管理的标准化和规范化,4,）项目管理国际化,55,三、建设项目管理的分类,1,、,按管理主体分类,1,）,专业化管理公司,2,）投资者,3,）业主,4,）,设计单位,5,）施工单位,6,）供应商,2,、,按服务对象分类,1,）,为业主方服务（最普遍、最复杂）,2,）为设计方服务（设计总承包）,3,）为施工方服务（大型项目、重大合同纠纷）,56,第三节 新型项目管理,一、,CM,模式,1,、概念,建筑工程管理方式（,CM,方式：,Construction Management Approach,）,模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，是可以分段出图，分段施工的管理模式。,1,）代理型建筑工程管理,2,）风险型建筑工程管理,2,、特征,1,）设计与施工搭接，边设计、边施工，有效缩短工期,2,）由,CM,单位介入项目建设管理，协调设计与施工的搭接配合,3,）可以用于平行发包、总承包等管理模式中,3,、应用,1,）可用于设计变更可能性较大的工程,2,）建设时间紧的项目,3,）项目总体待定，而部分工程要求先建设的项目,57,二、,EPC,承包模式,1,、概念,业主提出建设意图和要求，有由一家总承包商对工程的整个设计、采购、施工实行全面、全过程的承包。,2,、特征,承包商承担主要风险,业主和业主代表，而不是业主工程师，直接监督工程实施,总价合同,业主的协调工作少、有利业主控制造价、縮短工期,3,、应用,投标人投标报价难度大，工程不宜太复杂,业主或其代表不可过多干涉工程建设具体事务,工程付款按合同约定的付款进度支付（无需审核工程量）,58,三、,Partnering,1,、概念,业主和建设的各参与方相互信任、资源共享的基础上达成协议，建立联合工作组，相互合作，共同解决工程建设中的问题，共担风险、共享利益的一种建设项目管理模式。,2,、特征,出于自愿、高层参与、协议不是法律意义的合同、信息共享,立足长期、相互信任、目标同一、福祸共担、真诚合作,3,、适用条件,业主有长期建设的任务，,不宜招标的工程,不确定性大项目,国际金融组织贷款项目（其比较适应）,59,四、,Project Controlling,1,、概念,为项目建设的决策层提供决策支持服务，以建设项目信息流处理的结果指导和控制项目建设物质流。,2,、,特点,信息流、高层咨询、务虚，项目管理不可少。,3,、应用,1,）大型、特大型的建设项目,2,）不是独立建设项目管理模式,3,）需要建设项目参与各方，尤其是项目管理层的合作,60,思考题,1,、监理,61,