技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编.pdf

凄很曲话漱筌找指号收各部门廉政风险点、防控措施汇编（共825项）安徽机电职业技术学院廉政风险防控领导小组办公室 目录1.办公室（党办、院力、）廉政风险点、防控措施汇总表.2.纪委办公室（监察审计处）廉政风险点、防控措施汇总表.3.组织人事处廉政风险点、防控措施汇总表.4.宣传统战部廉政风险点、防控措施汇总表.5.教务处廉政风险点、防控措施汇总表.6.实训中心廉政风险点、防控措施汇总表.7.教学质量管理处廉政风险点、防控措施汇总表.8.学生处（团委）廉政风险点、防控措施汇总表.9.招生就业办公室廉政风险点、防控措施汇总表.10.财务处廉政风险点、防控措施汇总表.11.工会廉政风险点、防控措施汇总表.12.保卫处廉政风险点、防控措施汇总表.13.后勤保障处廉政风险点、防控措施汇总表.14.校医院廉政风险点、防控措施汇总表.15.图书馆廉政风险点、防控措施汇总表.16.国有资产管理办公室廉政风险点、防控措施汇总表.17.成教培训部廉政风险点、防控措施汇总表.18.机械工程系廉政风险点、防控措施汇总表.19.电气工程系廉政风险点、防控措施汇总表.20.数控工程系廉政风险点、防控措施汇总表.21.信息工程系（网络中心）廉政风险点、防控措施汇总表.22.人文管理系廉政风险点、防控措施汇总表.23.汽车工程系廉政风险点、防控措施汇总表.24.思政基础教学部廉政风险点、防控措施汇总表.25.体育教学部廉政风险点、防控措施汇总表安徽机电职业技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇总表部 H：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责 风险印章的管理 和使用为人情关系或谋取私利，违反规 定用印或私自用印。高高1.严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；2.认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性；3.及时登记。3、及时登记。2岗位职责 风险机要文书处 理和涉密文 书、信息管理为人情关系或谋取私利，泄露有 关涉密文书、信息。高高1.严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉 密文书与信息；2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。2.提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。3岗位职责 风险办公用品采 购为人情关系或谋取私利，或购买 物品质次价高。高高1.规范办公用品购买程序；2.杜绝人情买卖。2、杜绝人情买卖。4岗位职责 风险公务接待为人情关系或谋取私利，超标准 接待，公款吃喝，或与服务企业 私自达成有损学校利益的协议、约定。高高1.严格执行安徽机电职业技术学院公务接待用餐规定；2、做好接待方案，不超标不浪费；3.杜绝人情吃请。3、杜绝人情吃请。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定5岗位职责 风险驾驶员与车 辆管理为人情关系或谋取私利，公车私 用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。高高1.严格执行办公室车辆管理暂行办法与办公室聘用驾驶 员管理规定；2.日常管理制度化、规范化。2、日常管理制度化、规范化。6岗位职责 风险通讯管理为人情关系或谋取私利，不按规 定与通讯企业签订合作协议，或 为企业提供便利，损害学校利 益。高中1.与通讯单位签订协议或合同；2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。2.以学校利益为第一位，为教职工谋利。2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。7岗位职责 风险会务工作为人情关系或谋取私利，泄露应 保密的有关会议内容。中中提高保密意识，不得泄露保密的会议内容8岗位职责 风险信访办理为人情关系或谋取私利，不按规 定处理或故意向当事人泄露有关 信访信息。低中1.提高保密意识，相关信访信息不得泄密；2.严格按照规定程序处理信访事件；3.做好信访材料的整理归档保管。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定3、做好信访材料的整理归档保管。9岗位职责 风险督办督察为人情关系或谋取私利，对有关 工作不认真进行督办、督察低低1.认真及时督办督察；2.杜绝人情关系阻碍督办督察。2、杜绝人情关系阻碍督办督察。10岗位职责 风险外事交流接 待工作1、文件拟写不及时，信函翻译不 及时，欠准确；2、接待程序需要 进一步规范；3、外事接待规格有 时不对等。高中1.加强外事交流工作的预见性和计划性，及时总结与各国代 表团交流和接待工作的经验；2.认真细致地制定出相应的外事接待规范程序和礼仪程序；3.投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关 风俗礼仪资料及接待规范用品。3、投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关 风俗礼仪资料及接待规范用品。11岗位职责 风险档案查阅接 待查阅操作不规范，容易造成档案 的丢失。中中认真贯彻档案查阅制度，及时收回被查阅的档案，防止档案 丢失。12岗位职责 风险报纸、信件的 收发管理没有及时将报纸及个人信件发送 给个人，或私自扣留报纸及个人低低进一步建立健全我院收发工作制度，加强业务学习，提高收 发工作水平部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定信件，给他人造成不便与损失13岗位职责 风险起草党政工 作计划、工作 总结计划不科学，不能密切结合学院 实际，工作安排不合理。总结不 客观，不全面，不能指出问题高中进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保 守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报 送工作，认真完成领导交办的其他工作。14岗位职责 风险起草院领导 讲话不能把握领导讲话意图，不能综 合考虑受众需求高低进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保 守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报 送工作，认真完成领导交办的其他工作。15岗位职责 风险审核职能部 门以党委和 学院名义印 发的公文核稿不认真，格式不规范，不能 把握文件实质，不能发现问题中低进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保 守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报 送工作，认真完成领导交办的其他工作。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定16岗位职责 风险协助安排党 委会、院长办 公会、党政联 席会等会议，做好会议记 录，根据要 求整理会议 纪要通知不及时，会务准备不充分，会议记录不详细，纪要整理未能 遵照会议精神，保密意识不强高高进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保 守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报 送工作，认真完成领导交办的其他工作。17岗位职责 风险指导和规范 院各部门、各 单位的公文 处理工作不能理解院全局工作无法把握文 件的特殊性和全局性中中进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保 守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报 送工作，认真完成领导交办的其他工作。18岗位职责 风险信息报送信息收集整理不客观、不准确，上报不及时，涉及学院秘密信息高高进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定保密不严格，政治意识不强守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报 送工作，认真完成领导交办的其他工作。19岗位职责 风险重要来文来 函的处置不及时向领导汇报、不及时送达 相应职能部门、不及时跟踪文件 落实情况高高重要来文来函的处置，及时向领导汇报、及时送达相应职能部 门、及时跟踪文件落实情况。20业务流程 风险因公出国（境）工作1.出国（境）解释宣传工作不够 力度不够；2、出国（境）办文手 续快慢不一。高中1.加强因公出国手续和程序的宣传力度；2.及时提醒因公出国人员补齐相关材料；3.进一步提高出国（境）办文手续速度。3、进一步提高出国（境）办文手续速度。21业务流程 风险印章使用未严格遵守印章使用相关流程中中严格遵守印章使用相关流程22业务流程 风险公务接待未严格遵守公务接待相关流程中中严格遵守公务接待相关流程23业务流程 风险车辆使用未严格遵守车辆使用相关流程中中严格遵守车辆使用相关流程部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定24业务流程 风险档案收集收集不及时、不完整，造成档案 丢失。低低及时收集归档材料，做好“八防”工作，确保档案材料完整与 安全。25业务流程 风险档案管理档案管理不慎，容易造成档案的 损坏、丢失，破坏了档案的完整 性。中中及时收集归档材料，做好“八防”工作，确保档案材料完整与 安全。26业务流程 风险机要文件的 收发不及时登记，不按程序交到相应 职能部门而只是交到个人手上，机要的交接手续不齐备高高机要文件的收发，及时登记，按程序交到相应职能部门，机 要文件的交接手续齐备、规范。27业务流程 风险重要来文来 函的收发、保 管收文不仔细、登记不及时、送达 各相应部门不履行交接手续高中重要来文来函的收发、保管，要及时登记，严格管理，送达各 相应部门履行交接手续。28业务流程 风险会议安排会议议程、会场布置、会议材料 准备不到位中低公开业务流程，严格按照流程规定办理各项工作。进一步健全 完善各类文稿起草和核稿工作流程，提高工作效率。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定29制度机制 风险公务接待公务接待管理制度需要进一步健 全低中进一步健全公务接待管理制度需要30制度机制 风险车辆管理需要进一步健全低中进一步健全车辆管理制度31制度机制 风险物品采购需要进一步建立健全低中进一步建立健全物品采购相关制度32制度机制 风险档案的鉴定 制度鉴定不准确容易造成档案的定级 错误。低低制定完整的档案管理制度，并积极贯彻执行。33制度机制 风险档案的查阅 制度容易造成档案的损坏和丢失。中中制定完整的档案管理制度，并积极贯彻执行。34制度机制 风险督办督察督办督察机制不健全，会议精神 得不到全面贯彻，工作落实不到位低低加强制度建设，严格遵守各类规章制度。35制度机制 风险“三密件”的 管理“三密件”的调阅与使用、复制 碍于情面，不按制度、程序执行，导致泄密高高“三密件”的管理，遵照中华人民共和国保守国家秘密法、安徽机电职业技术学院保密工作管理规定和安徽机电职 业技术学院办公室保密制度，严格按制度、程序做好保密工部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定作，防止泄密。36制度机制 风险统计数据的 取证与分析统计不符合规范，因某种利益关 系，统计数据不真实。中中统计工作，按照统计法及相关法律法规执行，提高统计 数据的收集手段，确保数据来源质量，不弄虚作假。经审定，党委（学院）办公室共查找廉政风险点36个，其中高级10个，中级18个，低级8个，制定防控措施44条。部 n：纪委（监 察审 计 处）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责 风险信访和案件 调查1.责任心不强，简化办案程序；2.调查不全面，导致做出错误研 判；3、私自收受好处，向当事人泄露 信访内容；4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当 事人。4.隐瞒事实，篡改证据，包庇当 事人。4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当 事人。中高1.加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；2.从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情 况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣 传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判；4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。4.遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定2岗位职责 风险开标评标 监督1、不按规定随机抽取评标专 家；2.泄露评标专家名单、评标细则；3、接受投标人宴请和钱物，向评 标专家说情；4.对相关部门和人员违纪违规问 题不纠正、不处理。4、对相关部门和人员违纪违规问 题不纠正、不处理。高高1.认真执行国家和安徽省关于基本建设、大宗物资设备采购法律法 规，督促有关部门修订完善招标工作制度，严格程序，公开透明，阳光采购；2.坚持招标领导组集体领导，加强对基建项目权力运行的全程监 控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监 督管理；3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节 的监督，继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告 制度，严把方案审查关、招标投标关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关，努力保证招投标工作按照规范程序操 作运行；4、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用 效益，防止学校国有资产流失。4.加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效 益，防止学校国有资产流失。4、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用 效益，防止学校国有资产流失。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定3岗位职责 风险招生考试 监察1.没有开展应有的纪律教育；2.发现违纪线索不处置、不报告；3、泄露考试机密，帮助他人作 弊；4.全程监管措施不实。4、全程监管措施不实。高高1.坚持并完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规范 工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督；2.督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；3.加强招生工作纪律教育，加强对自主招生和成人教育招生考试 的全程监督，不断提高各类型招生的科学化、规范化管理水平；4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和 舞弊等违法违规行为，加强公示公开；5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检 查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程 序、公示情况、领导小组决策过程和结果。5.加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检 查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检 查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定4岗位职责 风险干部廉政情 况监督1.对干部廉政情况隐瞒不报或报 告虚假信息；2.对教职工反映的问题未及时进 行调查核实；4.私自泄露干部考察情况；5.没有按规定进行廉政谈话。5、没有按规定进行廉政谈话。高高1.坚持党管干部原则，严格执行党政领导干部选拔任用工作条 例等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重 要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用 工作机制；2.完善院党政联席会议讨论任用干部前书面征求纪委意见制度，人财物等关键部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任 期、经济责任审计等制度；3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；4.对群众反映的问题及时进行调查核实；5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执 行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情 况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报 告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉 政谈话。5.加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行 民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况 的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告 个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政 谈话。5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定5岗位职责 风险工作效能、职 能履行监察1.对不作为、乱作为现象不制止；2、碍于情面，监察不认真，处理 不公正；3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。3.接受吃请，发现问题不纠正、不报告。3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。低中1.加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提 出建议并督促解决；2.加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨 意识、学习意识和服务意识；3、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增 强工作计划性，加大执行力；4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示，以 严格的监督保障学院发展，不断提高服务质量和水平。4.加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示，以 严格的监督保障学院发展，不断提高服务质量和水平。4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示，以严格的监督保障学院发展，不断提高服务质量和水平。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定6岗位职责 风险评先评优评 奖评定程序 与公正监督1.对评选条件、范围、程序把关 不严；2.对廉政情况未严格把关；3.忽视了公正、公平、公开。3、忽视了公正、公平、公开。低中1.加强对评选方案执行情况的监督，明确评选条件和范围，严格 评选程序，坚持阳光操作；2.认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到 公开公示，发现问题立即改正；3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正；4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各 项制度。4.坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项 制度。4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各 项制度。7岗位职责 风险党风党纪教 育功能发挥1、追求活动数量与形式，忽视 内容和质量；2、党纪条规教育缺乏，教育培 训范围不广，教育效果欠佳；3、教育内容陈旧，缺乏活力。4、教育内容陈旧，缺乏活力。低低1.将反腐倡廉宣传教育纳入党委的思想政治工作的总体部署，形 成反腐倡廉宣传教育整体合力；2.每年度组织召开全院党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪 检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；3、结合保持党的纯洁性活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉 政、师德师风等教育；4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对 性、实效性和广泛性，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉 教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。4.坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重 要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育 深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对 重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对 性、实效性和广泛性，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉 教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。8岗位职责 风险审计质量管 理因接受被审计对象提供的好处，在工程造价审计过程中，干预审 计人员工作或授意审计人员，故 意忽略核减事项或隐匿、歪曲事 实，导致学院经济损失；在经济 责任审计过程中，干预审计人员高高1.严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量；2、坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计 事实，导致审计质量责任事故，应追究责任人的责任；3、本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员 或审计组的同意。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定工作或授意审计人员，故意疏漏 或隐匿审计事项，或歪曲事实、避重就轻，减轻当事人责任。3.2 审I3、或目归责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或 f组的同意。本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员 打十组的同意。9岗位职责 风险审核或批准 审计报告因接受被审计对象提供的好处，擅自修改审计报告内容或造价审 计结果，故意疏漏、隐匿或歪曲 事实，或避重就轻，减轻当事人 责任，导致学院经济损失。高高1.严格执行审计程序和审计质量控制制度；2.审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录 备查；3、在批准的范围内，公开审计结果，接受群众监督；4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审 计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学院经济损失，应追究本责任人的责任。4.责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计 报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学院经济损失，应 追究本责任人的责任。4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审 计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学院经济损失，应追究本责任人的责任。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定10岗位职责 风险审计整改因接受被审计对象提供的好处，不客观反映审计整改情况，为不 落实审计整改的单位或个人开脱 责任。中高审计整改情况定期向审计整改联席会议报告，接受审计整改联席 会议监督。11业务流程 风险信访受理1.应登记而未登记，将举报内容 告知被举报人；2、重要信访没有向领导汇报，衍 生新的问题；3、信访调查结论，没有按要求回 复。3.信访调查结论，没有按要求回 复。3、信访调查结论，没有按要求回 复。中中1.认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件 有落实，事事有交待”；2.加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。2、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定12业务流程 风险案件检查1、无故不受理投诉和举报；2.受理后，没有视情况分类处 理；3.违反程序调查，收集证据不齐 全；4.调查进展缓慢，超过规定期 限；5、接受吃请，碍于情面，处理结 果不客观、不公正；6、处理程序不规范，送达不到 位。6.处理程序不规范，送达不到位。6、处理程序不规范，送达不到位。高高1.加强业务学习，增强责任意识；2.严格案件检查工作程序，客观公正进行调查；3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告”制度，充分发挥查办案件的警示功能；4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取 得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。4.针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得 力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取 得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。13业务流程 风险党纪处分程 序1、未在规定时间内送达处分决2、未按程序在一定范围内宣 布执行。中高1.加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性；2.参加上级主管部门组织的业务培训；3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。3.深入剖析有关案例，从中吸取教训。3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定14业务流程 风险人事招聘工 作过程监察1.资格审查和考核程序把关不严 格；2.招聘信息、招聘结果没有公开；3、受人情干扰，考核、体检没有 按规定进行。3.受人情干扰，考核、体检没有 按规定进行。3、受人情干扰，考核、体检没有 按规定进行。高高1.坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主动接 受社会、舆论和人民群众的监督；2.实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究；3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因 事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格 条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像”、“内 部招聘”等违纪违规现象发生；4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制 度，增加透明度，防止人为干扰。4.督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制 度，增加透明度，防止人为干扰。4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制 度，增加透明度，防止人为干扰。15业务流程 风险审计工作安 排因索取或接受被审计对象提供的 利益，在审计过程中，故意拖延 审计时间，或提前安排审计项 目，或有意减少审计环节，压缩 审计时间。中中1.严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要提前安排审计的，要说明理由；2.做好审计时间、审计进度记录备查；3、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。3.对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。3、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定16业务流程 风险社会中介机 构选择因接受被审计对象或社会中介机 构的经济利益，故意将审计业务 委托特定的社会中介机构或人员 审核。高高1.建立社会中介机构库；2、在库中随机选择社会中介机构；需要回避的，需说明原因；3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。3.对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。17制度机制 风险招生考试监 督机制建设L没有严格执行回避、保密、责 任制等制度；2.没有严格执行招生工作“六公 开”和“六不准”要求；3、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。3.信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。3、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。高高1.严格执行回避、保密、责任追究等制度；2、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳 光工程”；3.坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。3、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定18制度机制 风险信访工作目 标管理由于信访工作责任制、目标管理 制度、快速处理工作机制不健全、落实不到位，直接影响信访处理 效果。中中1.健全信访工作责任制；2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。2.形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。19制度机制 风险招标与验收 监督1.没有制定招标工作纪律规定；2.对违反规定的决策没有制止；3、招标验收环节薄弱，缺乏制度 保障，存在监督真空。3.招标验收环节薄弱，缺乏制度 保障，存在监督真空。3、招标验收环节薄弱，缺乏制度 保障，存在监督真空。高高1.制定招标工作纪律规定；2.及时制止违反招标规定与程序的决策；3.督促有关部门加强招标验收环节制度建设。3、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。20制度机制 风险干部任用 监督1.举报电话及邮箱不畅通；2.保密制度不健全；3.监督制度执行不到位。3、监督制度执行不到位。中高1.畅通干部任用工作举报电话及邮箱；2.严格执行保密制度；3.认真落实有关监督制度。3、认真落实有关监督制度。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定21制度机制 风险专项治理检 查与长效 机制建设1.监督检查措施不力，针对性不 强，缺乏治理的长效机制；2、对制度监督检查不够，可能导 致制度不能得到有效落实，不能 充分发挥应有的作用。2.对制度监督检查不够，可能导 致制度不能得到有效落实，不能 充分发挥应有的作用。2、对制度监督检查不够，可能导 致制度不能得到有效落实，不能 充分发挥应有的作用。中中1.加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制；2.进一步规范教育收费管理,严格执行“收支两条线”规定,加强预 算外资金管理。坚决禁止并严肃查处设立“小金库”行为；3.加强对各单位经济责任制的监督检查；4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情 况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。4.监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情 况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情 况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定22制度机制 风险党风廉政 建设责任制 分解落实1.党风廉政建设责任目标没有及 时分解落实；2、党风廉政建设责任制实施办法 缺乏硬性规定，难以执行；3、定期监督检查、责任追究机制 没有形成，惩戒力度不够，警示 作用不强。3.定期监督检查、责任追究机制 没有形成，惩戒力度不够，警示 作用不强。3、定期监督检查、责任追究机制 没有形成，惩戒力度不够，警示 作用不强。中中1.贯彻落实安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法和安 徽机电职业技术学院党风廉政建设责任制实施细则，认真落实“一岗双责2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年 度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核 结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导 班子党风廉政建设责任书签订工作常态化。3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。3.坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。部 n：办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定23制度机制 风险经济责任审 计评价及责 任认定没有经济责任审计评价的规范性 文件，缺少单位负责人经济责 任、权限细则，审计评价及责任 认定的不确定性较大。高高制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作 为审计评价及责任认定的依据。24制度机制 风险工程审计在综合计价向清单计价方式转换 过程中，招标评标办法、施工合 同条款未作相应调整，工程管理 观念甚至计价方式正处在转轨过 程中，工程审计不确定性较大。高高适应工程量清单计价方式，建立风险方控机制；完善清单编制质量 控制办法、招标评标办法和施工合同，规避工程管理和结算风险。经审定，纪委（监察审计处）共查找廉政风险点24个，其中高级16个，中级7个，低级1个，制定防控措施77条。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责 风险党费的收缴、使用党费实际汇总统计的数额少于各二级党 组织上交的党费数额；乱用或挪用党费；下拨给各二级党组织的党费使用情况缺 少监督。低高1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定；2党费收缴 由财务处代收代管，阳光操作；3.临时党费收缴，实行 钱、帐分离，开具党费收据与收取临时党费由2名人员分 管，并按月上缴财务处党费专项账户。4.严格按照党费使 用规定使用党费，坚决避免乱用党费；5.加强对二级党组 织下拨党费的使用监督；6.党费按年以文件方式通报，接 受全体党员监督。2岗位职责 风险干部选拔任用不按规定确定民主推荐范围；统计推荐结 果不准确；不按规定考察干部，隐瞒考察 中发现的问题，不按照考察实际情况撰 写考察材料；汇报考察情况脱离实际情 况。中高1.严格按照党政领导干部选拔任用工作条例的要求确 定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客 观公正，主动接受院纪委的监督。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定3岗位职责 风险党内评先评优参评资格把关不严，对申报材料未进行 认真审核，造成虚假不实材料蒙混过关。中中严格按照学院相关文件规定公平公正评定。4岗位职责 风险人才招聘1.对部门进人计划审核缺乏有力依据；2、考核程序不严谨；3、资格审查不严格。高高1.严格执行省委组织部、人社厅和教育厅关于公开招聘工 作的规定；2.规范程序，周密组织，阳光操作；3.对拟录 用人员进行不少于7天的公示；4.做好拟录用人员的考察 工作。5岗位职责 风险职称评聘1、评审资格审查不严格；2、评审费用管 理不严格；3、无科学、完善的岗位规划 文件及各类专技岗位聘任办法和条件，存在评则聘或无法确定是否聘任的现象。高高1.严格执行教人120091 2号和皖教人2010 1号规定 的评审标准；2.规范程序，全程公开，阳光操作，主动接 受干部群众的监督；3.公道正派，一视同仁，不唯上、不唯亲。6岗位职责 风险校内津贴分配方案制 定、调整、执行1、方案制定不科学，问题考虑不全面，执行标准难统一；2、审核把关不严格。中中1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严 格按照文件办事；2、做到坚持原则，细心认真；对于教 职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定7制度机制 风险工资的确定及调整1、部分新进工作人员情况特殊，档案记 录不完整，按惯例确定工资标准不规范；2、转正定级工作程序不完整；3、新晋升 职务人员工资补发涉及时间跨度大、补发 项目多，涉及公积金及公积金系数的补 发项目无文件规定。中中1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严 格按照文件办事；组织全处不断完善各项规章制度。2、做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无 例外，例外订制度。8制度机制 风险教职工转岗、调配1、无三定文件支撑，岗位条件、职责不 明确，转岗考核程序不完善；2、岗位规 划不清晰，转岗中存在随意性，有一人 一议现象；低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可 依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。报分 管校领导审批或经校长办公会议审定。9制度机制 风险专项人才的申报、评审审核不严格低低严格执行学院制定的各类人才项目的评选条件和程序，公开透明，阳光操作。10业务流程 风险党费的报销未按程序私自报销使用。低高严格按照学院财务处规定的报销程序。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定11业务流程 风险民主推荐干部不按规定确定民主推荐范围；不按照规范 统计、分析推荐结果；透漏推荐过程中的 保密数据。低高1.严格按照党政领导干部选拔任用工作条例的要求确 定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客 观公正，主动接受院纪委的监督。12业务流程 风险组织考察干部随意确定考查范围；隐瞒考察中发现的问 题，不按照考察实际情况撰写考察材料；不按照实际情况汇报考察情况。中高1.严格干部考察工作要求，按照我院干部选任工作实施 办法实施；2.考察情况在处内班子成员内沟通后向分管 领导汇报。13业务流程 风险出国（境）政审政审程序执行不严格；材料审查不认真；违反政策规定，存在一人一议现象。低低严格按照省委教育工委相关文件严格执行出国境政审工 作。14业务流程 风险信访接待情况登记不清楚；处理不及时；关键问题 不汇报。低中1.指派专人负责信访接待工作；2.做到处理及时，及时汇 报。15制度机制 风险应聘人员资格审查1、招聘条件不明确，审查资格时，难以 掌握标准；2、因人改变招聘条件；3、有 意或无意放宽标准。中高公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流 程操作，避免人为因素干扰。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定16岗位职责 风险应聘人员考核1.有意或无意泄露考核程序、内容或参与 考核专家信息；2、考核结束后、因人更 改总分计算规则。中高公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流 程操作，避免人为因素干扰。17岗位职责 风险专业技术职务评审因文件不明确或受