第6章 外部性及其矫正.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第,6,章外部性及其矫正,2,本章提要,1.,外部性对效率的影响,2.,外部性的私人对策,3.,外部性的公共对策,3,1.,外部性对效率的影响,1.1,外部性的性质,1.2,外部性的类型,1.3,外部性对效率的影响,1.4,进一步的探讨,4,1.1,外部性的性质,所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和社,会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之间的,非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的行为影,响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有,获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的,现象。,当某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。可用公式表示为：,U,A,=,U,A,(,X,1,X,2,X,3,X,4,X,n,Y,1,),其中,Y,1,表示此类活动在第二个人的控制之下,5,外部性的特点,存在于经济主体决策之外,因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,存在于市场价格机制之外,以市场价格以外的方式影响他人的福利,6,外部性的相互性,举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生,尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。,从社会的角度看，是将这条河流视为捕鱼场所还是废水处理场，关键是要看这两种活动的成本。,7,1.2,外部性的类型,正外部性（外部节约）,指给无偿给他人带来积极影响的行为；,如某种传染病的免疫接种。,负外部性（外部不经济）,指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；,如化工厂的排污行为。,8,外部性既可以发生在生产领域，也可以发生在消费领域,消费的正外部性：,消费的负外部性：,9,1.3,外部性对效率的影响,竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。,而当外部效应存在时，作为经济主体决策基础的边际私人成本或收益将会偏离实际的边际社会成本或收益，从而导致经济主体基于自身利益而做出的决策与社会要求相背离，使社会资源的配置效率受影响。,10,负外部性与供给过剩,边际外部成本,(marginal external cost,MEC,）,指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。,社会成本,MSC=MPC+MEC,资源配置效率要求：,MSC=MPC+MEC=MB,11,图,6-1,负外部性导致的效率损失：供给过剩,12,正外部性与供给不足,边际外部收益,（,marginal external benefit,，,MEB,）,社会收益,MSB=MPB+MEB,资源配置效率要求：,MSB=MPB+MEB=MC,13,图,6-2,正外部性导致的效率损失：供给不足,14,1.4,对模型的进一步探讨,第一，该模型不仅表明产量由 减少为 能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。,15,图,6-3,达到效率产量水平的得失,16,第二，污染为零并非理想的社会状态。,要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；,权衡的结果往往是某一正值的污染水平。,几乎所有的生产活动都会发生一定程度的污染。,17,第三，在实践中，为了运用图,6-3,中的框架，仅仅画几条假设的边际外部曲线和边际收益曲线是不够的，必须确定它们的实际位置和形状,，由此产生许多问题。,哪些活动产生污染？,哪些污染物有害？,损害的价值有多少？,因此，尽管计量分析方法大有可为，但它也不能,确切地确定受损害的价值。,18,2.,外部性的私人对策,2.1,道德约束,2.2,企业合并,2.3,明确产权和谈判：科斯定理,19,2.1,道德约束,道德是一种重要的调节力量。要在全社会培育和形成爱护环境、关心他人的道德风尚，要在全体公民中倡导珍惜生命、关爱环境和绿色消费观。这就需要政府主导下的社会所有力量的共同参与、协同努力。应该承认，近些年通过一系列的活动，如环保万里行、保护母亲 河行动、环境日和,3.15,日宣传，人们的环境道德正在形成，人们的环境责任意识正在逐步觉醒。这类活动今后应该进一步深入持久地开展。这里还应特别注意发挥消费者组织和民间环境 保护组织自我教育、自我约束、社会监督的作用。,20,如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束,“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。,21,2.2,企业合并,企业合并,通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。,如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。,22,2.3,明确产权和谈判：科斯定理,科斯定理（,Coase Theorem,）,科斯的最早表述,联邦通讯委员会,：,“,一个新发现的山洞是属于发现山洞的,人，还是属于山洞入口处的土地所有者，或是属于山洞顶上,的土地的所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁,是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于,储藏银行帐簿，还是作为天然气贮存库或种植蘑菇，并不取,决于财产法，而取决于银行、天然气和蘑菇企业哪一个能够,付出最高费用以获得山洞使用权。,”,George J.Stigler,的精确表述和归纳,一个自由主义经济学家的自白,23,George J.Stigler,一个自由主义经济学家的自白,“,在两个小时的辩论中，一开始有,20,个人反对科斯的观点，仅有一,人赞同，到最后变成了,21,个人全部赞同。,这场讨论始于科斯所提出的一个独特的例子：一个养牛的牧场主,和一个农场主相邻，牧场的牛偶尔会跑到农场主的地里吃农作物。,那么由牧场主来承担谷物的损失，还是由农场主来承担，会影响,所养的牛和所种的庄稼的数量吗？科斯的回答是：不会。理解科,斯的回答的一种方法是，假设农场和牧场被同一个人所有,所,有者会将这两种生意结合起来考虑，以实现最大利润。比如，每,增加一头牛会使养牛的收益增加,100,美元，同时使谷物的收益减,少,120,美元，那么所有者就不会增加牛的数量。类似的，如果为,农场设一个栅栏，所增加的收入能够弥补建栅栏所需的成本，那,么他就会建栅栏。假设农场和牧场分别为不同的人所有，那么通,过签订合同他们也可以达到上述同样的目的。,”,24,科斯定理一：只要交易成本为，财产的法定所有权的分配不影响经济效率。在交易费用为的世界，即在标准经济理论的假设下，不管权力的初试安排如何，交易人之间的谈判都可以达成财富最大化的安排。,科斯定理二：在交易费用大于的时候，产权的初试界定将对市场实现资源配置的效率有重要意义，不同的产权界定带来不同的配置效率。,25,科斯定理的意义：,（,1,）否定庇古以国家干预来解决市场失灵的意见，扩大斯密原理的作用范围，为经济自由主义理论提供新的理论基础。,（,2,）阐明产权明晰化对经济体系的运行及资源配置的作用，为交易费用为正的时候，强调产权和法制的调节作用奠定基础。,26,两种不同的自由观,（,1,）消极自由：免受限制的自由，即人们按照自己的,意愿行使其对产权的自由。反对政府的再分配政,策，认为福利国家会减少个人自由，到极点时甚,至会导致极权主义：,通过再分配政策税收制度违背了产权；,公共服务范围（种类）的有限性；,国家是家长式的，作出的选择是由中央决定的；,官僚的限制强加于人们头上；,福利依赖文化的产生，破坏了人们的激励机制和,自助的愿望。,应该由市场来执行收入分配的功能，市场是使创新和,福利创造最大化最有效的制度；国家制度的功能在于,公平地规划、保证工程的公平性和行政上的公正性。,代表人物：哈耶克，弗里德曼，科斯,27,（,2,）积极自由：行动的自由，或者说为正面的及有意识的创造可能性。,以庇古等福利经济学家为代表，他们推崇的是积极自由、公民权或获得福利的权利。这些权利是获得经济保障、最低标准的卫生、福利以及接受教育的权利,这些权利赋予人们以积极自由地行动地能力。,积极自由论者主张放弃一些产权而保护人们的公民权和福利权。,28,科斯定理的启示及其适用范围,启示,产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。,适用范围,当事人很少，而且：,外部性来源清楚,按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题,科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看待和研,究大量经济问题的方式。,29,3.,外部性的公共对策,3.1,征税,3.2,补贴,3.3,排污权交易制度,3.4,政府管制,30,3.1,征税,庇古税,对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；,由英国经济学家庇古,(Pigou,1932),首先提出，也称,“,庇古税,”,；,图,6-4,。,31,图,6-4,对庇古税的分析,垂直距离,cd,为效率产量,Q,*,上的边际外部成本。即每单位产量缴纳,cd,元的税款。,32,实施上的问题,由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。,33,3.2,补贴,庇古补贴,对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。,图,6-5,例子,政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；,政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。,34,图,6-5,对庇古补贴的分析,35,庇古补贴,补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。,36,3.3,排污权交易制度,排污权交易制度,指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。,政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。,图,6-6,37,1.,污染权的供给是在点,R,*,的一条垂线,2.,每单位污染权的均衡价格是,P,1,图,6-6,排污权交易制度,38,与庇古税的比较,二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；,二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。,在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。,可能存在的问题,现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。,39,3.4,政府管制,政府管制,指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。,针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。,40,政府管制的问题,统一排污标准所造成的非效率,图,6-7,结论,：,规定所有厂商等量减产,(,无论是按绝对数量还是按相对比例,),会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。,41,图,6-7,对两个污染者的管制,1,.MB,E,是的边际收益曲线，,MB,F,是的边际收益曲线,2.,假定和有相同的边际私人成本曲线；同时二者利润最大化的产量也相同，即,E,1,=F,1,42,本章小结,外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。,若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。,若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。,43,科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识别。,庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效率的生产。,对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。,44,排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做出反应时，排污权交易制度具有优势。,如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效率的。,