关税概述.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第五讲 贸易政策工具分析,关税概述,关税的局部均衡分析,关税的一般均衡分析,关税结构理论：有效保护率,限制进口的非关税壁垒措施,鼓励出口的政策措施,第1页，共92页。,作业,我国宏观经济现状及其对策分析,人民币升值背景下的国际贸易政策研究,人民币汇率制度改革研究,开放经济条件下的宏观经济政策选择研究,第2页，共92页。,3,在第一部分，我们得到的一个最基本的结论是自由贸易可以使世界产出最大化并且可以提高贸易国的福利。但在现实世界中，几乎所有国家都会对自由贸易进行各种政策的干预，其中最普遍的是通过政策限制进口和鼓励出口。政府为什么要干预自由贸易呢？为什么要通过政策限制进口或鼓励出口呢？各种贸易贸易保护的目的是什么？保护的结果是什么？这是本部分所要回答的问题。,第3页，共92页。,4,第一节 关税概述,关税的概念,关税的种类,关税的征收方式,第4页，共92页。,5,关税的概念,关税（,tariff,）是一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。,征收关税的目的有二：其一，增加政府的财政收入（财政关税）；其二，保护本国的产品和市场（保护关税）。,第5页，共92页。,6,关税的种类,进口关税（,import duty,）：对进口商品课征的关税；,出口关税,(export duty),：对出口商品课征的关税；,过境关税,(transit duty),：对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。,第6页，共92页。,7,关税的征收方式,从价税,(ad valorem duty),：按照进出口商品价值的一定比例征收；,从量税,(specific duty),：按照进出口商品的实物计量单位征收；,选择税,(alternative duty),：对一种商品同时制定从价、从量两种税率，选择其中税额较高的一种征收；,混合税,(compound duty),：同时采用从价、从量两种方法征收。,第7页，共92页。,8,从价税（）,货品名称,最惠国税率,普通税率,鲜荔枝,36,80,香水及花露水,22.5,150,剃须刀,30,100,真空吸尘器,22.5,130,山地自行车,17.8,130,高速摄像机,14,40,从量税,整只冻鸡,1.6,元,/,千克,5.6,元,/,千克,啤酒,3,元,/,升,7.5,元,/,升,石油原油,0,85,元,/,吨,未曝光的窄长彩色胶卷,16,元,/,平方米,232,元,/,平方米,混合税,广播级录像机,(1),每台完税价格低于或等于,2000,美元：执行单一从价税，税率为,36,；,(2),每台完税价格高于,2000,美元：每台征收从量税，税额,5480,元，加上,3,的从价税。,(1),每台完税价格低于或等于,2000,美元：执行单一从价税，税率为,130,；,(2),每台完税价格高于,2000,美元：每台征收从量税，税额,20600,元，加上,6,的从价税。,表,5-1,中国,2002,年部分产品进口关税税种和税率,资料来源：转自海闻、,P.,林德特等,国际贸易,，,P241,，上海人民出版社，,2003,。,第8页，共92页。,9,第二节 关税的局部均衡分析,预备知识：消费者剩余与生产者剩余,小国的关税效应,大国的关税效用,第9页，共92页。,10,预备知识：消费者剩余与生产者剩余,消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；,生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。,消费者剩余,生产者剩余,E,P,P,E,Q,E,Q,D,S,F,G,图,4-1,消费者剩余与生产者剩余,o,Q,1,P,1,P,2,Q,2,P,1,P,2,第10页，共92页。,11,小国的关税效应,经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。,第11页，共92页。,12,a,S,1,（,1,）小国关税的局部均衡效应的图示,图,4-2,小国关税的局部均衡效应,P,W,P,t,P*,P,E,S,2,D,2,D,1,Q,0,M,1,0,M,2,M,1,M,2,b,c,d,S,X,D,X,P,Q,小国进口需求曲线,A,F,H,G,K,c,J,I,B,C,D,R,T,V,b+d,L,国外出口供给曲线,（,a,）国内市场,（,b,）进口市场,征税后出口供给曲线,t,第12页，共92页。,13,（,2,）关税对小国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响,关税消费效应：由关税带来的国内消费的减少，即：,D,1,D,2,；,关税生产效应：由关税导致的国内生产的增加，即：,S,2,S,1,；,关税贸易效应：由关税导致的进口的减少，即：,M,1,M,2,；,关税收入效应：由关税所导致的政府财政收入的增加，即：,c,。,第13页，共92页。,关税对小国整体经济福利的影响,消费者剩余与生产者剩余的基本概念,剩余概念是指生产者和消费者对于每一单位商品愿意接受的价格与实际成交的价格之间的差额形成的剩余。,关税引起国内价格的上涨，并进而引起消费者剩余减少的部分：,a+b+c+d,生产者剩余增加的部分：,a,政府从征收关税中获得了区域,c,的收入增加,结论：生产者和政府收入的增加是以消费者剩余的减少为代价的，故这是关税引起的国内收入再分配的结果，并非真正的损失或得益。,第14页，共92页。,消费者剩余减少的另外两部分,b,和,d,，是社会福利的净损失（,deadweight loss,），或者说关税带来的对经济的保护成本。,进一步分析，,b,对应的产量原理由自由贸易下的国外高效率的生产商生产的，现在由于关税的保护而由国内高成本、低效率的厂商提供，这是关税造成的在生产上的损失。,d,部分则是关税提高了国内价格，使消费者被迫减少消费量而造成的消费损失。,第15页，共92页。,结论,需求曲线的弹性越大（即越平坦），关税的消费效益就越大。同样地，供给曲线的弹性越大，关税的生产效应也就越大。因此，供求曲线的弹性越大，关税的贸易效应越大（即小国对小麦进口的减少越多），从而财政收入效应就越小。,第16页，共92页。,二、大国的关税效应,大国关税效应的最大不同点，在于大国对进口商品征收关税后引起进口需求的减少和进口数量的缩减会导致进口品世界价格的下跌。外国出口商和国内消费者共同承担了关税。,局部均衡条件下关税对大国经济的影响,第17页，共92页。,SH,为大国小麦的国内供给曲线，把国内供给曲线,SH,与外国出口供给曲线,SF,横向相加，就得到了自由贸易时本国小麦的总供给曲线,SH+F,，,DH,为大国小麦,的国内需求曲线。,第18页，共92页。,自由贸易与征收关税时的福利效应分析,自由贸易时，,DH,与,SH+F,的交点,E1,决定了自由贸易时的世界小麦价格,PW,，此时大国国内厂商提供,OS,单位的小麦，然后再从国外进口,SD,单位以满足国内,OD,单位的需求。,对小麦征收,t,的从价税。降低本国的进口需求量，从而使得征税后的总供给曲线上移为,SH+F+t.,均衡点为,E2,，均衡价格上升。,国内生产受到鼓励，由,OS,到,OS,（关税的生产效应）,国内需求受到抑制，需求量由,OD,降为,OD,（关税的消费效应）。,进口量从征税前的,SD,缩减至征税后的,SD,（关税的贸易效应）,第19页，共92页。,关税对大国的经济福利影响,大国消费者剩余损失：,a+b+c+d,生产者剩余增加了：,a,政府从征税中获得的收益：,c+e,a+c,部分时收入再分配导致的消费者收益向生产者和政府转移，得失相抵，不影响总福利。,（,b+d),部分是无法补偿的社会福利净损失，,b,是生产的效率损失，,d,则是消费损失。,e,净收益的增加是由于关税造成的进口量的减少从而压低了小麦的国际价格。改善了大国的贸易条件而产生的，这是大国所独有的关税的贸易条件效应。,第20页，共92页。,大国征收税收对小麦国际市场的影响,第21页，共92页。,外国对大国的出口供给曲线不再是一条水平线。,E,均衡点决定了自由贸易条件下均衡的 世界价格,Pw,和大国的进口量,OM1.,征收关税后国内价格上涨为,PH,小麦的世界价格下降为,P,w,，最终大国的进口需求量和外国的出口供给量均降至,OM2,c+f,为消费者剩余的损失。,e+g,为外国生产者剩余的损失,c+e,转化为大国的财政收入，,c,是大国国内的收入再分配，,e,则属于贸易得益。,f+g,则为整个世界福利的净损失。,F,为大国的福利损失，,g,为出口国的福利损失。,所以，大国征收关税虽然可能会带给本国福利的增加，但却使整个世界福利受损。,第22页，共92页。,第三节 关税的一般均衡分析,小国关税的一般均衡效应,大国关税的一般均衡效应,最优关税,关税对要素收入分配的影响,第23页，共92页。,24,三、关税的经济效应：一般均衡分析,P,W,P,t,Q,O,X,（,出口部门,）,进口部门,Y,T,T,C,Q,t,C,t,图,5,3,小国关税的一般均衡分析,P,t,=P,W,+t,征收关税前,征收关税后,第24页，共92页。,25,小国关税一般均衡分析：说明,如图,5,3,所示，,TT,是生产可能性边界线，在自由贸易下，面对国际相对价格,P,W,，生产均衡点在,Q,点，消费均衡点在,C,点。征收关税后，,Y,产品在国内市场的价格上升，故国内生产者面对一个新的相对价格,P,t,，相对价格线比原来的相对价格线,P,W,更为平坦些。于是生产均衡点由,Q,点上移至,Q,t,点，与征税前相比，进口替代部门的生产增加，但出口部门的生产减少了。由此可见，任何的进口壁垒都不利于出口部门的生产，即具有反出口倾向。,第25页，共92页。,26,小国关税一般均衡分析：说明,由于征税国是一个小国，所以征收关税后，其贸易条件并不改变，贸易仍按原来的价格进行，新的消费均衡点应在通过,Q,t,点与相对价格线,P,W,平行的线上。另一方面，国内消费者面对的相对价格为,P,t,，根据效用最大化条件，通过新的消费均衡点的社会无差异曲线在该点的切线斜率绝对值应等于,P,t,。如图,8,3,所示，通过新的消费均衡点,C,t,的社会无差异曲线的切线与相对价格线,P,t,是平行的。也就是说，在,C,t,点同时满足两个条件：国际贸易仍按原来的价格进行，而国内消费者则按征税后的国内价格来决定其最佳选择。,第26页，共92页。,二、大国关税的一般均衡效应,大国征收关税的一般均衡分析要复杂的多。,征收关税不但会引起进口品的国内价格上涨，使国内资源向进口品生产部分转移，导致进口竞争部门扩张，出口部门收缩。而且大国进口量的减少会造成进口品的世界价格下跌。,出口供给的减少会提高出口品的世界价格。,大国由于征税关税而使自身的国际贸易条件得到改善，而大国关税的保护成本会降低大国的社会福利，两者的比较，最终决定净福利情况。,第27页，共92页。,一 大国关税降低福利水平,自由贸易的生产和消费均衡点分别为,P,和,E,，国际均衡贸易条件由,W,的斜率决定。,第28页，共92页。,征收关税后，小麦的国内相对价格提高了，,D,线的斜率即代表征收后国内相对价格的比例，同时小麦的国际市场相对价格在关税的作用下却下降了。新的国际贸易条件为更陡峭的,W,。,征税后国内生产调整至,D,线与生产可能性曲线相切的,P1,点生产，增加了小麦生产，减少了丝绸生产,贸易需按照新的国际贸易条件,W,进行，因此征税后的消费均衡点必须位于,W,之上，并且经过该点的社会无差异曲线与大国国内的相对价格一致，即图中,I,与,D,相切的,E1,点，且,E1,点也是,W,与,D,的交点。,大国关税造成的福利净损失使关税的保护成本大于贸易条件效应的结果，而小国则不存在贸易条件效应。,第29页，共92页。,二、大国关税增进福利水平,第30页，共92页。,第31页，共92页。,32,三、最优关税率,最优关税率的含义,最优关税率的图解分析,最优关税率的条件,第32页，共92页。,33,（1）最优关税率的含义,能够使本国经济收益达到最大化的关税率即为最优关税率（）,依据图,5-2,，满足右式 的即为最优关税率。,第33页，共92页。,34,（,2,）最优关税率的图解,P,W,M,M,P,P,W,P,H,P,H,边际损失,边际收益,进口商品的国外供给,进口商品的国内需求,图,5-4,关税的极小变动引起的收益和损失,Q,t,2,E,F,H,F,H,G,K,G,N,R,第34页，共92页。,35,（,3,）最优关税率的条件,根据,“,关税的边际收益关税的边际损失,”,的原则可以得到下面的关系：,则最优关税率可以简化为：,由于 为进口商品的供给弹性，记为,小国 ，因此小国的最优关税率为,0,。,第35页，共92页。,四 关税对要素收入分配的影响,斯托珀萨缪尔森定理阐述通过自由贸易对一国内部要素收入分配的影响。该定理所表达的核心思想是：相对价格提高的商品中所密集使用的要素的收益也会相应增加。,如何用上述定理来解释保护贸易下的要素收入分配情况？,分别以 小国，短期，一种要素流动的情况进行分析。,第36页，共92页。,这里仍然用中国出口丝绸，进口小麦的例子来加以说明，为了简便起见，假定中国是一个小国。如果现在对中国进口品小麦征税关税，这将提高中国国内小麦的相对商品价格，这样中国将生产更多的小麦和更少的丝绸，从而导致生产要素从出口部门流向进口部门。由于小麦的增加所要求的土地,/,劳动的比值大于丝绸减少所释放的比值，所以，对土地的需求增加将导致,r/w,的上升，相对便宜的劳动就会替代土地，从而使得两种商品生产的土地,/,劳动的比例都上升。,第37页，共92页。,第四节 关税 结构理论,有效保护率的概念,有效保护率的测度,有效保护率的政策含义,第38页，共92页。,39,（1）有效保护率的含义,有效保护率是相对于,名义保护率,（,nominal rate of protection,）,而言的，所谓的名义保护率,是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率则是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率，有效保护率反映了关税对国内进口竞争产业生产者的实际保护水平。,名义保护率对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量，有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。,第39页，共92页。,40,（,2,）有效保护率,(,g,),的测度,其中：,V,为征税后单位产品的,增加值,（进口最终产品的价值进口中间投入品的价值），,V,为征税前单位产品的增加值。由此可见，有效保护率测度了关税使国内增加值增长的百分比,。,第40页，共92页。,41,有效保护率的测算：一个例子,对汽车行业的,g,=,(V,V)/V,=(5000-2000)/2000=150%,投入品征收关税,25,投入品成本,（零配件）,$10000,增加值,(,装配活动,),V,$2000,每辆汽车的,投入成本（零配件）,:$8000,进口整车征收关税,50,增加值,V,=$5000,投入品成本（零配件）,$10000,图,5-5,有效保护率的测算图,征税后国内整车的价格一万五千美元,第41页，共92页。,42,（,3,）有效保护率,(,g,),和名义保护率,(,t,),的关系,其中：,g=,对最终产品的有效保护率；,t=,对最终产品的名义保护率；,a,i,=,无关税时进口中间投入品,i,的成本与最终产品价格比率；,t,i,=,对进口中间投入品,i,征收的关税率。,在图,5-4,中：,t=,，,ai=,，,ti=,，因此有：,g=,(0.5-0.80.25)/(1-0.8),150,第42页，共92页。,43,几个关于,g,和,t,的重要结论,如果,a,i,=0,，则,g=t,；,对给定的,a,i,和,t,i,值，,t,越大，则,g,越大；,对给定的,t,和,t,i,，,a,i,的值越大，则,g,越大；,若,a,i,t,i,t,则,g0,当,t,大于、等于或小于 时，,g,也大于、等于、小于,t,。,第43页，共92页。,上述两个公式一致性的证明,第44页，共92页。,第45页，共92页。,三、有效保护率的政策含义,有效保护税率，关税最终所提供的实际保护程度取决于最终商品的名义关税和进口投入品的名义关税两者之间的比较。,当一国要对某个行业进行保护时，全面考虑原料、中间品、最终产品之间的关系，制定合理的关税结构时非常重要的。,第46页，共92页。,进口整车征收关税50,进口商品必须符合这些标准才能进口，否则就不能进口，其中有些规定是针对某些国家的。,(1)每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，税率为130；,c+f为消费者剩余的损失。,SH为大国小麦的国内供给曲线，把国内供给曲线SH与外国出口供给曲线SF,外汇管制和不合理的汇率,如何用上述定理来解释保护贸易下的要素收入分配情况？,所以，贸易大国实行出口补贴时，生产与出口的增长小于小国，价格上涨从而消费下降的程度也比小国低。,F为大国的福利损失，g为出口国的福利损失。,（b+d)部分是无法补偿的社会福利净损失，b是生产的效率损失，d则是消费损失。,根据“关税的边际收益关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：,如何用上述定理来解释保护贸易下的要素收入分配情况？,因此，供求曲线的弹性越大，关税的贸易效应越大（即小国对小麦进口的减少越多），从而财政收入效应就越小。,2 国内含量条件的效应,在国际市场上出口量较小的贸易小国，只是价格的接受者，出口补贴不会影响国际市场价格。,第五节 限制进口的非关税壁垒措施,进口配额,自愿出口限制,歧视性政策采购政策,技术性贸易壁垒,第47页，共92页。,48,进口配额的含义,进口配额（,import quota,）是一国对一定时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。,进口配额有绝对配额（,absolute quota),和关税配额（,tariff quota),全球配额（,global quota),和国别配额（,country quota),。,第48页，共92页。,49,表,5-1,美国进口配额的例子,进口的商品,配额数量（千克,/,年）,浓缩牛奶（澳大利亚）,91 625,浓缩牛奶（丹麦）,605 092,脱水牛奶（德国）,9 997,脱水牛奶（荷兰）,548 393,蓝纹奶酪（阿根廷）,2 000,蓝纹奶酪（智利）,80 000,切达奶酪（新西兰）,8 200 000,意大利奶酪（波兰）,1 325 000,意大利奶酪（罗马尼亚）,500 000,瑞士奶酪（瑞士）,1 850 000,资料来源：,U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.,第49页，共92页。,50,进口配额的效应,P,Q,P,CHN,P,W,S,W,S,CHN,S,(,CHN+,配额,),S,1,S,2,D,1,D,2,E,配额,(Q),a,b,c,d,图,6-1,进口配额的效应分析,图中,a,为配额的再分配效应，,c,为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），,b+d,为配额的导致的福利净损失。,D,CHN,第50页，共92页。,进口配额与关税的比较,虽然进口配额与关税产生的经济效应和对进口国的福利影响都很相似，但二者实施的内在机制却完全不同。,关税是通过扭曲国内价格进而抑制进口需求来限制进口，而进口配额则是通过直接控制进口数量达到减少进口的目的。所以两者在实施的过程中还有很多不同。,分别分两种情况来考察两者的区别,需求增加时关税和配额产生的不同影响,世界价格下跌的情况下，关税和配额的不同反映,第51页，共92页。,52,国内需求增加时关税和进口配额的不同影响,t,P,W,P,W,S,(,CHN,),S,(,CHN+,配额,),配额,(Q),P,W,P,P,P,CHN,P,CHN,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,(,CHN,),S,W,S,W,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,1,S,2,D,2,D,1,S,1,S,2,S,3,D,2,D,1,D,1,A,B,C,D,E,A,B,D,C,F,G,(a),关税保护,(b),配额保护,Q,Q,图,6-2,关税和进口配额效应的比较,第52页，共92页。,53,表,5-2,国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较,影 响,关 税,进口配额,进口量,增加,(,CD-CE=DE,),不变,(,CD=FG,),国内价格,不变,(,为,P,W,),上升,(,P,CHN,P,CHN,),国内产量,不变,(,为,S,2,),增加,(,S,3,S,2,),国内消费,增加,增加,第53页，共92页。,世界价格下跌的情况下，关税和配额的不同反映,第54页，共92页。,表,5-3,世界价格下降时进口配额和关税的政策效果比较,第55页，共92页。,56,表,5-2,国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较,影 响,关 税,进口配额,进口量,S2D2,增多到,S3D3,不变,国内价格,由,Pt,变为,Pt,不变,国内产量,由,OS2,缩减至,OS3,不变,国内消费,由,OD2,增加至,OD3,不变,第56页，共92页。,进口整车征收关税50,进口商品必须符合这些标准才能进口，否则就不能进口，其中有些规定是针对某些国家的。,所以，贸易大国实行出口补贴时，生产与出口的增长小于小国，价格上涨从而消费下降的程度也比小国低。,分别以 小国，短期，一种要素流动的情况进行分析。,有效保护率是相对于名义保护率（nominal rate of protection）而言的，所谓的名义保护率是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率则是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率，有效保护率反映了关税对国内进口竞争产业生产者的实际保护水平。,关税引起国内价格的上涨，并进而引起消费者剩余减少的部分：a+b+c+d,第三节 关税的一般均衡分析,实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；,如果出口大国实行出口补贴使出口价格从原来的P降低为P，而补贴额为PS，那么，补贴后出口收入的增加就不是相当于补贴额，而是小于补贴额。,即政府的出口补贴实际造成面积为为（b+d）的净损失，其中b为国内消费者转移给国外消费者的利益，d为增加低效率生产Q3Q4的损失。,有效保护税率，关税最终所提供的实际保护程度取决于最终商品的名义关税和进口投入品的名义关税两者之间的比较。,a）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；,二、大国关税的一般均衡效应,配额与关税的区别（继续）,(3)进口配额与关税的一个很大区别，配额涉及进口许可证的发放，而关税则不同。进口许可证的不同发放形式会导致配额租金的不同分配。如果公开拍卖，则部分乃至全部租金被政府获得；如果免费发放给进口商，配额租金为配额许可证的持有商所得，产生寻租行为。,（4）当进口品的国内市场是垄断市场的情况下，配额所造成的福利损失要大于关税条件下的损失。,（5）进口配额对进口的限制要强于关税。,第57页，共92页。,58,6.2,自愿出口限制,(,voluntary export restraints,VERs,),自愿出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。对进口国而言，在出口国的自愿限制下，进口就可以减少，由于出口国的这种自愿是在进口国所要求下进行的，所以经济学家把,VERs,看成是进口配额的一种特殊形式。,第58页，共92页。,59,关于,VERs,的一个案例,20,世纪,70,年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用,201,保护条款，计划把,1981,、,1982,、,1983,年出口到美国的日本汽车限制在,160,万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，,1981-1983,限制在每年,183,万辆，,1984,年提高到,202,万量，,1985,年则为,251,万辆。有趣的是，实施,VERs,后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。,第59页，共92页。,60,6.2,国内内含条件（,domestic content requirements,）,国内内含条件的含义,国内内含条件的效应,第60页，共92页。,61,6.3.1,国内含量条件的含义,国内内含条件是指一国为了限制国内制造商的外购行为（,outsourcing,），规定国内制造商所生产的产品总价值中必须在国内生产的最低比率。,第61页，共92页。,62,表,6-3,部分国家汽车的国内含量条件,国家（或地区）,要求的最低国内含量（）,阿根廷,76,巴西,60,马来西亚,60,南非,55,泰国,54,中国台北地区,50,委内瑞拉,41,中国,40,巴基斯坦,40,资料来源：,US.Department of Commerce,International Trade Administration,Office of Automotive Affairs.,Vehicle Import Requires,2002,第62页，共92页。,63,6.3.2 国内含量条件的效应,E,1,E,2,P,Q,S,（,CHN,）,1,S,（,CHN,）,2,P,1,P,2,Q,2,Q,1,D,（,CHN,）,国内含量条件导致生产成本和价格提高，这是由于生产厂商被迫使用国内高成本的要素投入。尽管含量条件有利于保持国内的就业率，但却给国内消费者的福利造成了损失。,图,6-3,国内内含条件的福利效应分析,第63页，共92页。,64,6.4,歧视性政府采购政策（,discriminatory government policy,）,歧视性政府采购政策的含义,歧视性政府采购政策的效应,第64页，共92页。,65,6.4.1,歧视性政府采购政策的含义,歧视性政府采购政策是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。歧视性政府采购政策又称为,“,购买国货政策,”,（,buy-national policies,）,第65页，共92页。,66,6.4.2,歧视性政府采购政策的效应,P,Q,S,W,P,W,P,d,G,D,(G,P),S,（,CHN,）,D,1,S,1,M,1,政府进口,M,2,a,b,图,6-4,政府采购政策的影响,实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量会增加到,G,，价格会提高到,Pd,（高于国际价格），而进口量减少到,M,2,，因此这种政策促进了国内生产，本国企业生产者剩余增加了,a,，但政府为此多支付了,a+b,，本国净损失为,b,。,D,G,第66页，共92页。,四 技术性贸易壁垒,技术性贸易壁垒（,Technical Barriers to Trade,）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准、卫生检疫标准、以及商品包装和标签规定等。进口商品必须符合这些标准才能进口，否则就不能进口，其中有些规定是针对某些国家的。这些标准既包括决定一种商品特性和规格，如质地、纯度、营养价值、尺寸、用途等，也包括设计和说明书、证书、标记、商标及检验程序等。这些标准和规定往往是以维护生产、消费者安全和人民健康为理由而制定。有些规定十分复杂，而且经常变化，往往使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用，这些规定在一定条件下成为进口国家限制进口的技术性贸易壁垒。,第67页，共92页。,第六节 鼓励出口的政策措施,出口补贴,生产补贴,倾销,第68页，共92页。,69,一、出口补贴的含义（,1,）,出口补贴又称出口津贴，是指一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国际市场的竞争力，在某种商品出口时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。,一国政府对出口商品可提供补贴的范围非常广泛，但不外乎两种基本方式：,一种是直接补贴（,Direct Subsidies,）。,即政府在商品出口时，直接给予出口商的现金补贴，主要来自于财政拨款。其主要目的是为了弥补出口商品国内价格高于国际市场价格所带来的亏损，或者补偿出口商所获得利润率低于国内利润率所造成的损失。,第69页，共92页。,70,出口补贴的含义（,2,）,出口补贴的另一种形式是间接补贴（,Indirect Subsidies,）,。即政府对某些商品的出口给予财政上的优惠，从而间接地推动本国商品的出口。,各国实行出口补贴的主要目的使为了使本国企业在国际市场上能以低于实际生产成本的价格出售其产品，提高其在国际市场的竞争力，扩大产品的出口。,第70页，共92页。,71,二、出口补贴的经济效应,Q,P,D,S,O,P,S,a,d,c,b,Q,1,Q,4,Q,3,Q,2,图,5,7,贸易小国的出口补贴,补贴,第71页，共92页。,72,（一）贸易小国的出口补贴：图形说明,在国际市场上出口量较小的贸易小国，只是价格的接受者，出口补贴不会影响国际市场价格。,假设一国的国内供给与需求曲线如图,5,7,所示。在贸易前，该商品的国内价格低于国际价格,P,，当该国参与贸易后，由于是贸易小国，不会影响国际市场价格，故国内价格上升到,P,，与国际价格一致。国内消费者因价格上涨蒙受损失，国内生产者则因价格上升而获得收益，产量相应增加，并由,Q,2,Q,3,产量的商品出口。,第72页，共92页。,73,（一）贸易小国的出口补贴：图形说明,为了促进本国的出口，政府给予每单位出口商品,PS,金额的补贴，则单位商品的实际收益为：,OP+PS=OS,。在这样的收益条件下，国内生产者会将产量由原来的,OQ,3,增加到,OQ,4,。由于出口收益的提高，国内消费者也不再按补贴前的价格购买到该商品，只有保证生产者获得与出口收益一致的收益，生产者才可能向国内消费者供应该产品，即，国内消费者必须按,OS,的价格购买。,第73页，共92页。,74,（一）贸易小国的出口补贴：图形说明,这样，本国消费者在较高的价格上购买较少的商品，蒙受了面积为,a+b,的损失，而生产者则在较高的收益水平上增加了产量和出口量，获得了面积为,a+b+c,的收益。同时，政府对,Q,1,Q,4,数量的出口商品补贴，额外支出面积为,b+c+d,的金额。因此，总的福利净效应为：（,a+b+c,）（,a+b,）（,b+c+d,）,=,（,b+d,）,即政府的出口补贴实际造成面积为为（,b+d,）的净损失，其中,b,为国内消费者转移给国外消费者的利益，,d,为增加低效率生产,Q,3,Q,4,的损失。,第74页，共92页。,75,（二）贸易大国的出口补贴,Q,P,O,P,P,S,S,D,Q,1,Q,4,Q,2,Q,3,a,b,c,d,e,图,5,8,贸易大国的出口补贴,第75页，共92页。,76,贸易大国的出口补贴：说明,出口国是贸易大国，出口补贴对其国内价格、生产、消费以及社会利益是同质的，但程度不同。如图,5,8,所示，贸易大国通过补贴，刺激了出口量的增加，将会造成国际价格的下降，从而造成的净损失比贸易小国更大。,在自由贸易时，该贸易大国的均衡状态与前面的贸易小国完全一致，并且该国也采取出口补贴措施，给予单位出口商品,PS,的出口补贴，切设该国与小国的补贴完全相等，即,PS=PS,。,第76页，共92页。,77,贸易大国的出口补贴：说明,如果出口大国实行出口补贴使出口价格从原来的,P,降低为,P,，而补贴额为,PS,，那么，补贴后出口收入的增加就不是相当于补贴额，而是小于补贴额。所以，贸易大国实行出口补贴时，生产与出口的增长小于小国，价格上涨从而消费下降的程度也比小国低。不过，大国的福利损失大于小国。即：出口补贴使生产者剩余增加,a+b+c,，使消费者剩余减少,a+b,，政府补贴为,b+c+d+e,。社会福利净损失,b+d+e,（阴影部分）。,从这一意义上说，出口贸易大国采用出口补贴的措施使尤为不明智的。,第77页，共92页。,生产补贴,生产补贴是政府在生产环节上就给予补贴。,补贴前后的生产、消费贸易情况。,生产补贴造成的净损失要小于出口补贴，这是由于它避免了对国内价格扭曲所导致的对消费者的伤害。而对大国而言，由于生产补贴引致的出口量增长会压低国际价格，所以大国的福利损失要小于小国。,第78页，共92页。,生产补贴前后，国内价格没发生变化，所以，消费者剩余也不变，生产者剩余增加了,a+b+c,，政府支付的补贴额为,a+b+c+d,，生产补贴给社会带来的净损失,d,。,第79页，共92页。,80,三、,倾销的定义,倾销（,dumping,）是一种国际市场上的价格歧视行为，是指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的一种不正当的竞争行为。根据,WTO,反倾销协议,的规定，如果符合以下任何一条，则可以被确定是倾销行为：,（,1,）低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或,（,2,）如果没有这种国内价格，则低于,a,）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：,b,）产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润。,第80页，共92页。,81,倾销的类型,偶发性倾销,(,sporadic dumping,):,偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；,掠夺性倾销,(,predatory dumping,):,暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；,持续性倾销,(,persistent dumping,):,长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。,第81页，共92页。,82,实施反倾销的条件,根据,WTO,的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：,（,1,）倾销成立,（,2,）进口国内产业受到损害,（,3,）倾销与损害有因果关系,第82页，共92页。,83,6.6.4,反倾销税,P,U.S,P,P,t,MC,(CHN),+t,MC,(CHN),MR,(CHN),D,（）,Q,1,Q,2,Q,进口国损失的消费者剩余,进口国获得的税收,图,6-6,反倾销税的效应分析,第83页，共92页。,84,中国遭遇的反倾销,中国遭遇反倾销的基本情况,中国遭遇反倾销的反倾销的特殊性,第84页，共92页。,85,（,1,）中国遭遇反倾销的基本情况,自,1995,年,WTO,成立到,2001,年,6,月,30,日，全球共有,1640,起反倾销案，其中针对中国的最多，共,229,起，占,14,；,对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟,92,起（截至）,美国,87,起，澳大利亚,34,起，加拿大,29,起；,针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过,356%,（,1994,年大蒜案），最厉害的是墨西哥，,1993,年墨西哥对中国,10