DB14∕T 2491-2022 市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范(山西省).pdf

ICS03.160CCS A0014山西省地方标准DB 14/T 24912022市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范2022 - 07 - 25 发布2022 - 08 - 01 实施山西省市场监督管理局发 布DB 14/T 24912022I目次前言 . II1范围 . 12规范性引用文件 . 13术语和定义 . 14基本要求 . 15评查流程 . 26评查内容 . 37持续改进 . 5附录 A（规范性）市场监管行政处罚案卷评查工作流程图 .6附录 B（规范性）行政处罚案卷评查细则 .7附录 C（规范性）行政处罚案卷评查评分表 .14DB 14/T 24912022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施并监督检查。山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。本文件由山西省市场监管法治监督标准化技术专家组归口。本文件起草单位：山西省市场监督管理局法规处。本文件主要起草人：李志强、王敬、李悦、马洁、孙艳。DB 14/T 249120221市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范1范围本文件规定了山西省市场监管系统行政处罚案件案卷评查工作的术语和定义、 基本要求、 评查流程、评查内容和结果持续改进。本文件适用于山西省市场监管领域普通程序行政处罚案件案卷的评查工作。 简易程序的行政处罚案件的质量评查可参照此标准执行。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。行政处罚行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、 法人或者其他组织， 以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。行政处罚案卷按照行政执法过程的关联性进行排列、编注页码、填写目录，并装订成册的行政执法文书组合，是对行政程序本身的记载以及行政行为所根据的一切文献资料，具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性和多样性的特点。执法监督上级市场监督管理部门对下级市场监督管理部门、 各级市场监督管理部门对本部门所属机构、 派出机构和执法人员的行政执法行为进行的检查、评议、督促、纠正等活动。行政处罚案卷评查对行政处罚案卷进行评议、检查的一种执法监督方式。4基本要求DB 14/T 249120222应坚持统一标准、严格程序、合法公正、强化监督的原则。应以加强行政处罚案卷管理，规范行政处罚行为，提高行政处罚办案质量，严格依法行政为目的开展查评工作。评查机构宜通过市场监督管理部门自行组建、市场监督管理部门与司法行政部门联合组建或市场监督管理部门购买第三方服务组建。评查工作应根据行政处罚案件数量，采用定期与不定期评查相结合的方式进行。评查人员应具备行政执法资格或法律执业资格，对待工作认真负责、客观公正，不应泄露案卷涉及的国家秘密、商业秘密、工作秘密和个人隐私等信息，如存在可能影响公正评查情形的，应当回避。5评查流程工作步骤评查工作按照评查前、评查、评查后三个阶段，分为制定年度评查工作计划、制定评查方案、评查准备、案卷抽取、评查评分、复核反馈、异议处理、形成评查报告、结果运用9个步骤，具体流程图见附录A。制定年度评查工作计划各级市场监督管理部门应每年根据国家市场监管总局、 省委省政府、 省市场监督管理局行政处罚案卷评查工作计划制定各级年度评查工作计划，计划内容包括组织机构、评查重点内容、评查机构组建方式、工作要求等。制定评查方案评查机构应根据年度评查工作计划内容， 在评查工作开展前制定评查方案， 方案具体内容包括但不限于：评查目的；评查具体时间进度；评查案卷范围；评查人员数量及组成；评查要求；评查结果的确定及运用等。评查准备5.4.1确定具体评查人员及分工。5.4.2进行评查前培训，培训内容包括但不限于评查的工作要点、评查方法、时间安排、工作纪律等。5.4.3确定抽取的案卷类型、数量和方式，宜从案件涉及领域类型、案件货值金额、案件典型代表性等方面综合抽取案卷。案卷抽取评查人员按照评查方案内容，并抽取案卷。评查打分5.6.1案卷评查打分分为基础评查和文书评查。DB 14/T 2491202235.6.2基础评查按照附录 B.1 给出的内容进行，任一评查项目存在问题，对该案卷实行“一票否决”处理。5.6.3基础评查无问题案卷的进行文书评查。文书评查工作采用扣分制，100 分起扣,具体打分细则见附录 B.2。5.6.4按照“一案一评”的要求，评查机构对抽查的每份案卷填写相应的行政处罚案卷评查评分表（见附录 C），并载明案卷存在的瑕疵或者需要改进的问题。复核反馈评查机构对行政处罚案卷评查评分表组织复核，并将评查结果反馈给评查对象。申诉处理5.8.1评查对象对评查结果有异议的，可以在收到行政处罚案卷评查评分表之日起 5 个工作日内向评查机构提出申诉。5.8.2评查机构应当在收到申诉之日起 10 个工作日内进行核查，并将处理结果告知评查对象。5.8.3评查机构的核查意见及处理结果为最终结论。形成评查报告评查机构对案卷评查情况进行汇总和分析，编制评查报告，并以适当方式进行通报。结果运用5.10.1评查对象应当在收到评查报告后 15 个工作日内将整改情况向评查机构报告。5.10.2评查机构应对案卷评查情况进行汇总和分析，并以适当方式进行通报。5.10.3市场监督管理部门以评查结果为依据， 视评查过程中暴露出的问题严重性采取限期整改、 下达执法监督建议书、约谈、通报批评等方式方法提高行政处罚案卷质量。6评查内容行政处罚主体合法性行政处罚主体合法性包括但不限于：实施行政处罚的机关或组织是否具有法定行政处罚主体资格；实施行政处罚的行为是否符合法定职责权限；依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织是否以委托机关名义实施行政处罚；承办行政处罚案件的人员是否具备行政执法资格，是否两人以上执法。违法事实认定清楚性违法事实认定清楚性包括但不限于：被处罚对象是否主体适格；被查处的违法行为事实是否认定清楚；违法数额是否清晰。违法证据有效性DB 14/T 249120224违法证据有效性包括但不限于：违法证据是否符合“真实性、合法性、关联性”要求；证据是否查证属实、依法取得；认定违法行为事实是否证据确凿，主要证据是否充分；证据是否合法、有效，足以证明法律事件或行为的事实、性质、情节及后果；证据是否充分，证据之间能相互印证，形成有效的证据链。适用法律依据准确性适用法律依据准确性包括但不限于：作出行政处罚的依据是否符合 中华人民共和国行政处罚法 及有关法律、 法规、 规章的要求；适用的法律依据是否正确、现行有效，符合法律适用原则；执法文书中引用的法律、法规、规章名称是否使用全称，引用依据条、款、项内容准确、完整。程序合法性程序合法性包括但不限于：办理行政处罚案件，是否符合市场监督管理行政处罚程序规定 市场监督管理行政处罚听证办法，案件办理审批手续是否齐全；反映执法活动的内容、过程和结果是否有相应的文书记载。自由裁量权运用适当性自由裁量权运用适当性包括但不限于：行政处罚种类、幅度是否符合中华人民共和国行政处罚法不予处罚，从轻、减轻处罚，从重处罚等规定；行政处罚幅度是否与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。涉嫌犯罪的案件依法移送司法机关及时性对涉嫌犯罪的案件是否及时移送司法机关处理，并有移送记录。案卷的制作、管理完整性案卷的制作、管理完整性包括但不限于：行政处罚案卷是否一案一卷，可以分正卷、副卷；案卷卷皮、封面是否统一；卷内文书是否齐全，手续完备，材料装订是否有序；是否在行政处罚结案后按照档案管理的有关规定立卷归档。文书规范性文书规范性包括但不限于：办案是否使用市场监督管理行政处罚文书格式范本，并符合市场监管管理行政处罚文书使用手册的要求；卷内文书为手写的，是否使用钢笔（碳素、蓝黑墨水）或签字笔，不能用铅笔、圆珠笔或红、纯蓝墨水笔书写；行政处罚决定书内容是否齐全、 结构是否规范， 是否说明事理、 情理和法理， 说理应简洁明了、用词准确，有的放矢，逻辑性强。DB 14/T 2491202257持续改进应根据行政执法工作的发展实际，适时对本文件进行修订完善。在本文件的使用过程中，对存在的问题应及时予以改进。DB 14/T 249120226AA附录A（规范性）市场监管行政处罚案卷评查工作流程图评查工作流程如图A.1所示。图 A.1 评查工作流程图DB 14/T 249120227BB附录B（规范性）行政处罚案卷评查细则B.1基础评查项目基础评查项目见表B.1。表 A.1基础评查项目序号评查项目项目要求1行政处罚实施主体合法、适格1.行政处罚实施主体是否具备法定资格。2.行政处罚实施主体是否在法定职权范围内实施行政处罚。3.承办行政处罚案件的人员是否具备行政执法资格。4.被处罚对象主体是否适格。2事实清楚，证据确凿5.违法事实与情节是否认定清楚。6.认定违法主体和违法行为的主要证据是否充分。7.违法行为是否在追诉时效期间。3适用法律正确，行政处罚适当8.实施行政处罚是否有明确、有效的法律依据。9.适用法律是否正确。10.行政处罚种类和幅度是否符合法律法规规章。4行政处罚程序合法11.作出行政处罚决定前是否向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。12.对符合听证条件的， 是否告知当事人有要求举行听证的权利； 当事人要求听证的，行政机关依法是否组织听证。13.是否依法进行案件审核/是否进行重大执法决定法制审核。14.对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的案件， 是否当由市场监督管理部门负责人集体讨论决定。5涉嫌犯罪的案件依法移送司法机关15.对涉嫌犯罪的案件，是否依法移送司法机关处理。注：凡不符合以上“项目要求”情形之一的，直接判定为不合格等次案卷。DB 14/T 249120228B.2文书评查细则文书评查内容见表B.2。表 B.2 文书评查细则序号一级项目二级项目评 分 细 则说明1立案（8 分）1.案件来源登记表（共 4 分，每小项 1 分）1.是否有登记时间。2.是否有案源提供人基本情况，对于需要特殊处理的，在备注栏备注。3.是否有案源登记内容，包括涉嫌违法主体、行为发生时间、地点等基本情况。4.是否有具体明确的案源处理意见，若需要核查，应当指定至少两名执法人员核查。2.立案审批表（共 4 分，每小项 1 分）5.是否有当事人基本情况。6.案由表述是否规范、完整，按照“涉嫌+违法行为性质+案”的方式表述。7.是否有核查情况及立案建议， 并说明理由。 是否在法定期限立案。8.是否有办案机构负责人及部门负责人明确具体的审批意见，应当指定两名以上办案人员负责调查处理。2调查取证（28 分）3.现场笔录（共 6 分,每小项 1 分）9.是否有现场检查的起止时间、地点并载明当事人基本情况。10.是否有两名以上执法人员， 出示执法证件、 表明身份并告知当事人相关权利义务的记载。11.是否有当事人对笔录的意见及签名 （当事人无法通知、 不在现场或者拒绝签名的，执法人员是否注明情况并记录，必要时可邀请有关人员作为见证人，并填写见证人身份信息，由见证人逐页签名）。12.是否两名以上执法人员在检查笔录上逐页签名并注明日期。13.如在“现场情况”最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“”等能够表示笔录结束的标志字样。14.笔录内容涂改是否由当事人以签名、盖章或者以其他方式确认。4.询问笔录（共 5 分,每小项 1 分）15.是否有询问的起止时间、地点，并载明被询问人基本情况，是否一份询问笔录对应一个被询问人。16.是否有两名以上执法人员，出示执法证件、表明身份，首次询问时，告知被询问人权利义务的记载。17.是否询问人逐页签名并注明日期， 被询问人逐页签名、 盖章或者以其他方式确认并注明日期。18.如在笔录最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“/”等表示笔录结束的标志字样。19.是否笔录内容涂改应当由被询问人以签名、 盖章或者以其他方式确认。DB 14/T 249120229表 B.2（续）序号一级项目二级项目评 分 细 则说明2调查取证（28 分）5.证据材料（共5分，每小项1分）20.复制件、影印件、抄录件是否有证据提供人标明注明与原件、原物内容一致，同时注明出证日期、证据出处并签名或盖章；传真件应制作成复印件，并保留传真时间和传真号码。21.视听资料复制件是否注明制作方法、制作时间、制作人、证明对象等，并由证据提供人注明与原件内容一致，同时签名或者盖章；声音资料是否附有该声音内容的文字记录。22.提取电子数据证据的，填写电子数据证据提取笔录，是否注明电子数据原始存储介质名称及状态、提取方法和过程、提取的电子数据内容等，并由当事人以签名、盖章或者以其他方式确认。23.当事人有委托行为的，是否提供委托书并注明委托事项。24.从域外形成的公文书证，是否经所在国公证机关证明，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续。涉及身份关系的证据，应当经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续。在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的证据，是否履行相关的证明手续。外文书证或者外国语视听资料等证据是否附有由具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名。6.行政强制措施文书（共 3 分，每小项 1 分）25.是否使用行政强制措施文书需填报行政处罚案件有关事项审批表，经部门负责人批准。26.场所/设施/财物清单、现场笔录是否记载明确具体，有文书编号、当事人、执法人员签名或者盖章。27.实施行政强制措施是否依法作出相应行政处理决定，在法律规定的期限内予以解除。7.先行登记保存文书（共 3 分，每小项 1 分）28.使用先行登记保存证据通知书解除先行登记保存证据通知书是否填报行政处罚案件有关事项审批表，经部门负责人批准。29.场所/设施/财物清单记载是否明确具体，有文书编号、当事人、执法人员签名或者盖章。30.对于先行登记保存的证据，是否在 7 日内作出相应处理决定。8.鉴定（检测/检验/检疫）文书（共 3 分，每小项 1 分）31.鉴定委托书中是否受托单位、委托鉴定事项、委托鉴定相关物品及材料清单明确、具体，加盖委托机关印章。32.需向当事人告知期间的，是否有符合要求的鉴定期间告知书。33.需向当事人告知结果的，是否有符合案件要求的鉴定结果告知书。DB 14/T 2491202210表 B.2（续）序号一级项目二级项目评 分 细 则说明2调查取证（28 分）9.抽样检查记录（本项共 3 分，每小项 1 分）34.当事人基本情况是否填写规范、准确。35.抽样产品名称、型号规格、标称商标、保质期、标称价格、生产日期或出厂批号等项是否填写完整、准确。36.是否有当事人、 办案人员签名或者盖章 （当事人不到场或者拒绝接受调查，当事人拒绝签名、盖 章或者以其他方式确认的，办案人员是否注明情况并记录， 必要时可邀请有关人员作为见证人，由见证人签名、盖章或者以其他方式确认）。3审查决定（47 分）10.案件调查终结报告（共 7 分，每小项 1 分）37.当事人基本情况是否准确。38.案件来源、调查经过及采取行政强制措施的情况是否明确。39.调查认定的事实是否客观真实。40.证据及证明事项是否全面。41.定性及处理意见是否具体。42.是否有说明影响行政处罚裁量的事实和理由。43.是否有办案人员、办案机构负责人签名， 并注明日期。11.案件审核表（共 4 分，每小项 1 分）44.是否有案件名称和办案机构名称。45.是否有送审和退卷时间。46.审核意见、建议是否明确具体。47.是否有审核人及审核机构负责人签名。12.案件有关事项审批表（共 3 分，每小项 1 分）48.案件名称和审批事项是否填写准确。49.提请审批的理由及依据是否充分，处理意见是否明确。50.办案机构负责人、部门负责人意见是否明确、具体，是否有签名、日期。13.行政处罚告知文书、听证告知文书（共 4 分，每小项 1 分）51.当事人名称是否准确。52.是否载明违法事实和法律依据，是否写明法律、法规、规章的具体条款。53.是否明确告知拟给予行政处罚的内容及事实、 理由、 依据和当事人要求陈述、申辩或者举行听证的方式及期限。54.是否有办案人员姓名、联系电话，处罚机关的印章、日期是否完整。14.听证文书（共 8 分，每小项 1 分）55.听证通知书上是否载明举行听证的时间、地点、听证人、联系人、联系电话，加盖处罚机关的印章，签批日期完整。56.听证公告是否载明听证案由、举行听证的时间、地点。DB 14/T 2491202211表 B.2（续）序号一级项目二级项目评 分 细 则说明3审查决定（47 分）听证文书（共 8 分，每小项 1 分）57.听证笔录是否准确记载案件名称、举行听证的起止时间、地点，是否载明听证主持人、听证员、记录员、办案人员、当事人、委托代理人的基本情况。58.听证笔录是否有当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩内容。59.听证笔录是否有办案人员、当事人等相关人员的签字或者盖章。60.听证报告是否载明案件名称、听证的起止时间、地点、参加人基本情况。61.听证报告是否有当事人针对处罚机关认定的违法事实、 情节、适用法律等提出的理由和依据，从轻、减轻或者不予行政处罚的要求及依据是否明确具体。62.听证报告是否有明确具体的听证主持人处理意见和建议。15.行政处理决定审批表（共 6 分，每小项 1 分）63.案件名称是否准确，有明确的立案时间，行政处理决定建议类别及是否经过复核（听证） 程序等内容是否准确、完整。64.建议作出行政处理决定的主要事实、理由、依据是否明确、具体。65.当事人陈述、申辩或者听证中提出的主要意见是否明确、具体。66.复核意见或者听证意见是否明确、具体。67.办案机构负责人或者部门负责人意见是否明确、具体。68.是否有办案人员、办案机构负责人或者有部门负责人签名或者盖章、日期完整。16.集体讨论记录（共 1 分）69.是否载明案件名称、讨论时间、地点、主持人、出席人员、列席人员、记录人，以及讨论记录、和处理意见。17.行政处罚决定书（共 14 分，每小项 1 分）70.当事人姓名或者名称、住所等基本情况是否完整、准确。71.案件来源、调查经过及采取行政强制措施的情况表述是否准确。72.违法事实表述是否全面、准确。73.是否证据合法、完备。74.是否有当事人陈述、申辩的采纳情况及理由。75.是否有行政处罚告知、听证告知情况，以及复核（听证）过程。DB 14/T 2491202212表 B.2（续）序号一级项目二级项目评 分 细 则说明3审查决定（47 分）行政处罚决定书（共 14 分，每小项 1 分）76.违法依据和处罚依据是否准确、具体。77.对行政处罚自由裁量的依据和理由是否明确、具体。78.是否有明确具体的行政处罚措施。79.是否有行政处罚的履行方式和期限。80.是否明确告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。81.是否有处罚机关名称、印章及日期。82.文书中是否无错字、别字、漏字等。83.办案期限是否超过法定办案期限4执行与结案（14 分）18.送达回证（共 2 分，每小项 1 分）84.是否载明送达文书名称及文号、载明受送达人、送达时间和地点。85.是否载明送达方式，是否有相关人员签名或者盖章，送达日期准确。19.当事人送达地址确认书（共 2 分，每小项 1 分）86.是否有送达地址及送达方式。87.是否有当事人签名、盖章并注明日期。20.行政处罚决定履行催告书（共 2 分，每小项 1 分）88.没有履行义务的情况是否填写完整。89.是否有联系人、联系电话， 处罚机关的印章、送达回证，日期完整。21.延期/分期缴纳罚款通知书（共 2 分，每小项 1 分）90.是否填报行政处罚案件有关事项审批表，经部门负责人批准；内容填写是否完整准确。91.是否有当事人的书面申请及相关证据。22.结案审批表（共 2 分，每小项 1 分）92.结案审批表内容是否完整、案件名称准确。93.结案情形、行政处罚内容、行政处罚决定执行方式是否明确。是否有办案人员、办案机构负责人、部门负责人签名或者盖章、日期完整，符合规定。DB 14/T 2491202213表 B.2（续）序号一级项目二级项目评 分 细 则说明4执行与结案（14 分）23.罚没款票据（共 1 分）94.罚没款票据是否使用财政统一制发的罚没票据，罚没票据款数和处罚决定书罚没款数是否相一致。24.罚没物品处理记录 （共 1 分）95.罚没物品处理记录是否载明罚没物品处理的时间、地点、方式，是否有执法人员签名。25.其他法律文书（共 2 分，每小项 1 分）96.内容是否填写准确、完整、标注日期。在办案过程中涉及其他法律文书使用的，适用本项97.是否有相应的签名或者盖章。5案卷归档（3 分）26.案卷归档（共 3 小项，每小项 1 分）98.案卷归档是否一案一卷，可以分为正卷、副卷。是否使用统一规范的案卷封面，案卷封面项目是否按规定填写清楚完整。卷内文件目录填写是否规范。99.卷内材料是否齐全完整：正卷按照以下顺序装订：立案审批表、行政处罚决定书及送达回证、对当事人制发的其他法律文 书及送达回证、证据材料、听证笔录、财物处理单据、其他有关材料；副卷按照以下顺序装订：案源材料、调查终结报告、审核意见、听证报告、结案审批表、其他有关材料。100.卷内材料页号是否填写规范：单面书写文件在右上角；双面书写文件，正面在右上角，背面在左上角。卷内文件材料是否纸张无破损。案卷是否装订整齐，无金属物。注：本标准适用于普通程序行政处罚案件。实行扣分制，100分起扣，扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。DB 14/T 2491202214CC附录C（规范性）行政处罚案卷评查评分表行政处罚案卷评查评分表见表C.1。表 C.1 行政处罚案卷评查评分表案卷名称：案卷来源：市（市、区、县）案卷是否存在一票否决情况是具体情形否若无一票否决相关情况，则进入打分环节评分项目所扣分值及具体理由1.立 案2.调查取证3.审查决定4.执行和结案5.案卷归档扣分：评查人：得分：复核人：评查机构：案卷评分等次：优秀良好合格不合格 （案卷得分在70分以上包括本数的为合格等次，80分以上的良好等次，90分以上的优秀等次）