2025年高职合规管理（合规制度建设）试题及答案.doc

2025年高职合规管理（合规制度建设）试题及答案

（考试时间：90分钟 满分100分）
班级______ 姓名______

第I卷
（总共5题，每题4分，每题只有一个正确答案，请将正确答案填在括号内）
1. 合规制度建设的核心目标是（ ）
A. 满足监管要求 B. 提升企业形象 C. 确保企业运营合法合规 D. 降低运营成本
2. 以下哪项不属于合规制度建设的基本原则（ ）
A. 全面性原则 B. 灵活性原则 C. 独立性原则 D. 成本效益原则
3. 企业合规制度建设中，对风险的识别与评估应重点关注（ ）
A. 市场风险 B. 信用风险 C. 合规风险 D. 操作风险
4. 合规制度建设的流程中，首先要进行的是（ ）
A. 制度设计 B. 现状调研 C. 风险评估 D. 监督执行
5. 合规制度的有效性主要体现在（ ）
A. 制度内容的完整性 B. 制度执行的严格性 C. 制度更新的及时性 D. 以上都是

第II卷
一、简答题（总共2题，每题10分）
1. 简述合规制度建设的主要内容。
2. 说明如何确保合规制度在企业中有效执行。

二、案例分析题（1题，20分）
某企业在合规制度建设方面存在一些问题，例如制度不完善，对新出现的业务风险缺乏相应规定；执行力度不足，部分员工对合规要求不重视，违规行为时有发生。请分析该企业合规制度建设存在问题的原因，并提出改进措施。

三、论述题（1题，20分）
论述合规制度建设与企业可持续发展的关系。

四、材料分析题（1题，20分）
材料：某大型企业在合规制度建设上投入了大量精力，建立了完善的合规管理体系，涵盖了各个业务环节。但在实际运营中，仍出现了一些合规问题。比如，在一次重大项目投标中，发现部分投标文件存在数据造假嫌疑。经调查，是由于个别部门为了中标，私自篡改数据，而相关合规审查环节未能有效发现。
问题：分析该企业合规制度建设在此次事件中暴露出的问题，并提出针对性的解决建议。

五、方案设计题（1题，10分）
请为一家新成立的小型企业设计一套简单的合规制度建设方案。

答案：
第I卷：1.C 2.B 3.C 4.B 5.D
第II卷：
一、1. 主要内容包括合规政策制定，明确合规目标、原则等；合规风险管理流程，涵盖风险识别、评估、应对等；合规制度体系构建，涉及各项业务活动的合规规范；合规培训与教育机制建立，提升员工合规意识；合规监督与考核机制，保障制度有效执行。2. 要确保有效执行，需加强宣传培训，让员工理解并认同合规制度；明确责任，将合规责任落实到具体岗位和人员；建立监督机制，定期检查制度执行情况；强化激励约束，对合规行为奖励，对违规行为惩处；持续优化制度，根据实际执行情况不断完善。
二、原因：制度设计缺乏前瞻性，未充分考虑新业务风险；培训不到位，员工合规意识淡薄；监督机制不健全，对违规行为发现和惩处不力；企业文化中缺乏合规文化氛围。改进措施：完善制度，定期评估更新；加强培训，提高员工合规意识；强化监督，建立独立监督部门；培育合规文化，将合规理念融入企业价值观。
三、合规制度建设是企业可持续发展的重要保障。合规能避免法律风险，减少经济损失，维护企业声誉，为可持续发展奠定基础。完善的合规制度可规范企业运营，提高管理效率，促进资源合理配置，增强企业竞争力，推动企业持续发展。同时，可持续发展要求企业不断适应内外部变化，合规制度也需随之优化，二者相互促进。
四、暴露出的问题：合规审查流程存在漏洞，未能有效识别数据造假；部门利益至上，忽视合规要求；对违规行为的惩处力度不足，未能起到威慑作用。解决建议：优化合规审查流程，增加数据真实性验证环节；加强企业文化建设，强调合规重要性，树立正确价值观；加大对违规行为的惩处力度，严肃处理相关责任人，起到警示作用。
五、方案：首先进行合规现状调研，了解企业业务特点和潜在风险。制定合规政策，明确合规目标和原则。构建基本合规制度体系，涵盖财务、业务操作等方面规范。建立合规培训机制，定期对员工培训。设立简单监督机制，由专人定期检查合规执行情况，及时发现问题并整改。